关于“卡脖子”技术问题的思考

宋力昕（中国科学院上海硅酸盐研究所）

焦点：我们必须承认，我国高技术发展的问题根源是相关基础研究不足，源头和底层问题没有搞清楚。但是，我们不能由此就认为“卡脖子”问题是对基础研究不重视造成的，根源在于，现行的科研评价体系导致科研人员难以安下心来做真正有价值的研究。

“卡脖子”技术问题并不是一个新问题，是长期以来就一直存在的。中华人民共和国刚成立的时候，我国很多技术都要依赖国外。中苏关系破裂以后，我国国防工业的发展一直受到国外的技术封锁和禁运。国防工业部门和相关配套单位的科研人员艰苦拼搏、自主创新，完成了一项又一项先进装备的研制。特别是以“两弹一星”为代表的国之重器研制成功，极大地提升了我国的国际地位和综合国力。“两弹一星精神”“载人航天精神”已成为激励我国科研人员的宝贵财富。军工科技战线积累的技术和经验，形成的管理体制和机制，也成为我国走向世界科技强国的重要基础。

改革开放后，我国打开了与发达国家交流的窗口，引进了很多民用技术，我国经济建设飞速发展，经济体量已居世界第二。随着我国国力的增强，以美国为首的国家对我国高技术领域实行了全面打压，我国的关键核心技术面临“卡脖子”局面。当前我国遭遇的“卡脖子”问题，应该说只是过去“卡脖子”问题范围的扩大，从军工技术领域扩大到民用高技术领域。

这次逆全球化背景下的“卡脖子”问题虽然短期内会使国人难受，但是长远来看也不是坏事。这次遭受到的高技术打压，不仅使我国的高技术发展面临极大的困难，也使普通老百姓意识到这将影响到他们的日常生活，引发了强烈的危机感，激发了全国人民独立自主的意识。

其实“卡脖子”问题是我国科技发展到今天必然要遇到的问题，我们要清醒地认识到，关键核心技术是要不来、买不来、讨不来的。只有把关键核心技术掌握在自己手中，才能从根本上保障国家经济安全、国防安全和其它安全，才能走到世界舞台的中央。

历史地看，“文化大革命”彻底打破了我国刚刚起步的科技体制机制建设，在此期间，除军工科研外，其它科研活动基本处于停滞状态。1978年以来，国家对科技的高度重视带来了“科学的春天”，全国科技大会表彰了7675项科技成果，建立并完善了国家科技奖励制度，这些措施对提高全体国民对科技的热情起到了非常积极的作用，大大提升了全民对科学技术的崇尚，大批青年学生进入高校学习，科技人才不断涌现。

但是，社会发展到今天，改革以来建立起的科技评价等措施已显然不合时宜，甚至对我国的科技发展产生了严重的负面效应。以大量频繁的评奖为例，报奖材料往往不实事求是，夸大了成果的学术水平或社会影响。在专家评审阶段，参评者到处找关系，走捷径，评奖成了科技界“浮夸”和“腐败”的根源。近年来，科技评价体系严重误导了科研人员的价值取向。大学和研究机构评估、科研人员和成果评价都以论文发表为“金标准”，在这个背景下，科研人员追逐于能够发表高影响因子论文的“好课题”，概念炒作、跟风研究现象盛行，极大地浪费了科研资源。

在讨论“卡脖子”问题时必须承认，阻碍我国高技术发展的问题根源是相关基础研究不足，源头和底层的问题没有搞清楚。但是，我们不能由此就认为“卡脖子”问题仅仅是对基础研究不重视造成的。以材料领域为例，我国虽然在该领域发表的论文数量世界排名第一，但面临的“卡脖子”问题却最多。根源在于，现行的科研评价体系导致科研人员难以安下心开展真正有价值的研究，无论多么重要、对关键核心技术发展影响多么大，只要不能发表高影响因子的论文，往往被认为不是好课题。国家投入到基础研究的大量经费被用于快速发表高影响因子论文的“热点”研究方向，而关键核心技术迫切需要解决的基础科学问题无人问津。基础研究可以是自由探索课题，也可以高技术发展中需要解决的基础性科学问题为课题，两者要有一个适当的比例。如果不从选题上引导，基础研究投入再多也无有助于解决“卡脖子”问题。

当前，我国迎来了世界新一轮工业革命和我国转变发展方式的历史性交汇期，既面临着千载难逢的历史机遇，又面临着差距被拉大的严峻挑战。

我国改革开放四十多年来，社会经济、工业科技取得了巨大的进步，但是，可以说前几十年这些进步基本上是得益于对国外技术的引进和消化吸收。无论是洗衣机、电冰箱、电视机等家电业，还是汽车、工业设备等制造业基本上都是靠引进的技术，国内的科技贡献甚少。随着我国经济水平的提高和产业技术的升级，对高技术的引进越来越困难，要实现技术超越，只有依靠自己的科技供给和自主创新能力的提高，这就迫切需要我们的科学研究目标由提高研究水平调整为提供有效的技术供给，解决国家发展需要。此次出现的“卡脖子”问题加剧了科技转型的紧迫性。中国的科技必须从“和平时期”的“练兵”状态调整到“战争时期”的“作战”状态。由此，我国的科技评价标准到了重要的变革期，应摒弃阻碍科技转型的各种不适用的评价标准，创建真正有利于科研人员潜心科技工作和勇于解决重大科学问题的评价体系已迫在眉睫。

十九届五中全会指出：“坚持创新在我国现代建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”，这为我国科技发展规划的制订提供了新的指导思想。我们应将第四次工业革命及其带来的影响与国家科技发展需求相结合，制订我国科技发展规划，要坚持自立自强的思想，有明确的发展思路，而不是照搬和完全模仿发达国家走过的路。

具体讲，第四次工业革命是智能为核心要素，即以人工智能为牵引，以脑机互联为终点的过程。而大数据、云计算、物联网、5G、新材料、新能源、脑科学、生物接口等技术创新都是人工智能的基础技术。并且，人工智能和脑机互联将会对人类的价值观和伦理等带来前所未有的冲击。一个智能手机技术对我们的生活、工作、思想传播方式和速度带来了如此重大的变化，新一轮工业革命带来的影响将远远大于智能手机技术，我们必须认真研究和预判，这样我国的科技发展战略才不会落后于现实。