中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率研究

喻春娇 余志兴

(湖北大学 商学院， 湖北 武汉 430062)

一、引言

依据中国工程机械工业协会《工程机械定义及类组划分》的界定，凡土石方工程，流动起重装卸工程，人货升降输送工程，市政、环卫及各种建设工程，综合机械化施工以及同上述工程相关的生产过程机械化所应用的机械设备，称为工程机械①。工程机械类产品在国民经济现代化建设中发挥着基础性作用。当前，中国经济正在经历历史性结构调整，处于新旧动能转化阶段，而中国外贸发展面临着贸易保护主义不断抬头、逆全球化趋势愈演愈烈的挑战，稳定出口成为中国外贸健康发展的关键。鉴于此，加快推动包括工程机械在內的国内装备制造业“走出去”的步伐，特别是进一步深度开拓“一带一路”沿线市场，已经成为共识②。伴随着丝绸之路经济带建设的不断深入，中国与丝绸之路经济带沿线国家基础设施建设领域的合作不断加深，为中国工程机械企业开拓海外市场迎来了新的机遇。近年来，中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口总体上增长显著③，丝绸之路经济带正逐渐成为中国工程机械出口的重要市场。那么，近年来中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口变动趋势是怎样的？中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率处于怎样的水平？可拓展的贸易空间有多大？哪些因素显著影响了中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口的效率？这些正是本文试图研究的问题。

从研究方法角度看，有关中国对丝绸之路经济带沿线国家贸易效率及贸易潜力的文献主要有两类：一类是基于传统引力模型测度双边贸易潜力，另一类是基于随机前沿引力模型估计双边贸易效率并在此基础上测度贸易潜力。张亚斌等对丝绸之路经济带沿线6个国家出口贸易潜力进行了测度[1]，田刚等则具体就中国与丝绸之路经济带沿线国家木质林产品贸易潜力进行了测度[2]。然而，传统引力模型对于测度双边贸易潜力的有效性不断受到学者们的质疑，原因在于传统引力模型把不可测的贸易阻力因素全部归到残差项里面，假设残差项均值为零，所估计的贸易潜力实际上是影响因素的平均值[3]，并非“潜力”所表达的“最优值”含义[4-5]。总之，传统引力模型虽然可以控制贸易阻力中的部分因素例如距离和贸易壁垒等，但人为的、制度方面的因素如贸易过程的信息不完全引致的贸易阻力不能在模型中得到有效控制，相对而言，随机前沿引力模型是估计贸易效率较为有效的实证研究方法。Armstrong较早将随机前沿模型应用到贸易效率测算[3]。谭秀杰以及刁莉等分别运用随机前沿引力模型就中国对“海上丝绸之路”沿线国家以及丝绸之路经济带沿线国家出口贸易效率进行了研究[6-7]，侯敏等基于随机前沿引力模型考察了2007～2014年间中国与中东欧国家的双边贸易效率的动态变化[8]。相关研究还包括李学武等基于随机前沿引力模型对中国与35个丝绸之路经济带沿线国家2015年的进出口贸易效率和贸易潜力的测度[9]。

从研究内容来看，关于中国工程机械贸易的研究主要集中在出口动态以及贸易网络演变方面。姚中永等探讨了后危机时代中国工程机械出口面临的技术壁垒问题，提出了适当转换出口方向、进一步拓展新兴国家市场的建议[10]。张运泉等的研究发现自中国加入WTO之后中国工程机械行业走上了快速发展之路，国际市场竞争力提升较快[11]。杜宇迪的研究发现伴随着“一带一路”倡议的推进，中国工程机械类产品的出口规模总体呈扩大态势，出口国家和地区也有增多，但也面临着诸多挑战[12]。成丽红等使用复杂网络分析方法分析了1991～2011年间全球工程机械的国际贸易网络特征及演变趋势，发现全球工程机械贸易关系正趋向多元化发展，包括中国在内的新兴发展中国家在贸易网络中的核心度正逐步提升[13]。

总的来说，目前尚未有研究从中国工程机械行业层面考察中国对丝绸之路经济带沿线国家的出口贸易效率，而工程机械贸易对于推进丝绸之路经济带互联互通建设有着重要意义。因此，研究中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率及其动态变化，对于促进中国企业进一步开拓沿线国家工程机械市场，实现稳定出口的目标具有政策启示意义。本文将以丝绸之路经济带沿线23个国家作为样本④，利用随机前沿引力模型分析2005～2016年中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率及其影响因素，并在此基础上提出相应的政策建议。

本文的数据来源如下：依照中国海关数据网站和中国工程机械工业协会撰写的《工程机械定义及类组划分》，查询获得了59类工程机械类具体产品的HS编码，然后根据这59类商品HS编码从联合国商品贸易统计数据库(UN Comtrade)查询获得了中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械的出口额。人均国内生产总值和国家人口数量来自世界银行数据库。国家间地理距离数据、国家边界接壤信息来自法国国际经济研究中心(CEPII)数据库。贸易自由度、金融深化度和货币自由度来自美国遗产基金会(The Heritage Foundation)发布的《经济自由度指数》。基础设施指数来自世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，人民币汇率数据来自联合国贸易和发展会议(UNCTAD)官网，历年中国对外承包工程营业额数据来自中国国家统计局。

二、中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口情况

(一)中国工程机械的出口规模

从2005～2016年中国对丝绸之路经济带沿线23个国家工程机械出口额及其占中国工程机械总出口的比例(如图1所示)变动来看，中国工程机械产品出口额近年来总体呈现上升水平，中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口额在2013年达到最大值46.7亿美元。2013年后，中国对丝绸之路沿线国家的工程机械出口出现小幅度下滑，2016年出口额回升至39.7亿美元。从出口占比来看，2007年中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口占工程机械总出口比例达30%，期间经历了一定幅度下滑，2009～2016年间中国对丝绸之路沿线国家出口占比稳定在20%～25%之间。综上可以看出，丝绸之路经济带已成为中国工程机械出口的重要市场。

(二)中国工程机械在丝绸之路经济带的市场占有率

市场占有率是指一国企业特定产品在特定市场的销售额在同类产品中所占比率，反映一国企业在市场上的竞争地位。一般来讲，产品市场占有率越高，产品竞争力也就越强。表1统计了2005～2016年间中国以及世界主要国家出口到丝绸之路经济带沿线国家工程机械市场的份额变动情况。从表1可以看出，中国工程机械出口虽然起步较晚，但自2008年开始在丝绸之路经济带沿线国家的市场占有率呈现快速增长趋势。2006年中国工程机械出口额仅占到当年丝绸之路经济带工程机械市场总量的3.85%，远低于当年德国高达20%的市场份额，也大大低于荷兰和比利时两国各为9.23%的市场份额。2008年，中国市场占有份额快速增长至7.32%，增幅达90%，排名跃居世界第四位。2010年以后，中国工程机械在丝绸之路沿线国家的市场占有率趋于稳定，占比约为10%左右，排名跃居世界第三位，而德国、比利时和法国等国家在丝绸之路沿线国家工程机械市场上的份额都出现了一定程度的下降。中国工程机械在丝绸之路经济带市场占有率和排名的快速提升，表明中国工程机械行业出口竞争力正逐年提高。

图1 2005-2016年中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械类出口额及占比

表1 2005-2016年中国以及世界主要国家在丝绸之路经济带工程机械出口市场排名及占比

注：数据结果整理自UN Comtrade数据库网站。

(三)中国工程机械出口的产品结构

进一步针对2005～2016年中国工程机械出口的产品结构变动情况进行分析。工程机械出口产品类型情况往往反映了工程机制造企业的综合实力。通常认为工程机械产品主要包括挖掘机械、起重机械、铲土机械、工业车辆和混凝土机械等，它们是基础设施建设领域中常见且不可缺少的机械产品。根据中国工程机械分类及其在丝绸之路经济带沿线国家出口中所占比重，我们分析了五大类工程机械产品出口情况，包括挖掘机械、铲土运输机械、起重机械、工业车辆和压实机械等，结果列于表2中。

从出口占比来看，起重机械和铲土运输机械在中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口中占较大份额，但两类产品出口占比近年来有所下降。挖掘机械和工业车辆的出口占比相对稳定，两类产品平均占比均为5%左右。压实机械自2014年以来占比维持在2%左右。从出口增长率来看，2006年五大类工程机械达到了出口增长高峰，除工业车辆外，其余产品出口增长率均实现翻倍增长，随后五类工程机械出口增长率均出现了不同程度的波动，至2016年挖掘机械、铲土运输机械和压实机械出口增长率降幅明显，而起重机械和工业车辆出口增长率回升至9.58%和8.21%。出口增长率的明显波动在一定程度上表明中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口仍面临着较大的不确定性。

(四)中国工程机械出口的地域特征

借鉴白永秀等对丝绸之路经济带空间范围的界定，将丝绸之路经济带划分为核心区、拓展区和辐射区三个区域⑤，在此基础上对中国工程机械出口到丝绸之路经济带不同区域的情况进行了统计分析，结果见表3。

从表3中可以看出,中国对丝绸之路经济带工程机械出口表现出以下区域特征：一是对不同区域的出口规模及占比呈现出显著差异。中国对丝绸之路经济带拓展区工程机械的出口占比一直维持在较高的水平，表明拓展区目前是中国工程机械出口的主要区域，这可能是由拓展区国家近年来对基础设施建设需求更旺盛所引致。2012年中国向拓展区出口额为33亿美元，占比为当年工程机械总出口为71.9%，而当年中国对核心区和辐射区出口占比分别仅为10.24%和17.86%。二是对各区域工程机械出口增长率存在差异。就核心区而言，2014年之前中国对核心区出口增长率总体保持上涨趋势，但2016年出口增长率明显下滑，出现69.64%的负增长。中国对拓展区工程机械出口增长率经历了2006～2008年大幅度上涨，在这之后出口增长率逐渐趋缓。中国对辐射区出口增长率在2008年之后也出现下滑趋势，2014年起增长率维持在10%左右。考虑到丝绸之路经济带涵盖地理区域广阔，沿线国家发展水平与资源禀赋各异，对工程机械需求情况存在较大差异，中国工程机械出口企业进行决策时应充分考虑沿线各区域实际情况。

表2 2005-2016年中国对丝绸之路经济带工程机械出口的产品结构

注：根据中国国家统计局、中国工程机械工业协会以及UN Comtrade数据库数据计算所得。

表3 2005-2016年中国对丝绸之路经济带工程机械各区域出口情况

注：根据联合国商品贸易UN Comtrade数据库网站数据计算所得。

三、中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率估计

(一)估计出口效率的随机前沿分析法

随机前沿分析(SFA)最初由Meeusen等提出并应用于企业生产效率的估计[14]。作为分析技术效率的一种参数方法，随机前沿分析后来逐渐被应用于国际贸易效率的分析中。其模型形式如下:

Tijt=f(xijt,β)exp(vijt-μijt)

(1)

将(1)式取对数可以得到随机前沿模型(2)式：

lnTijt=lnf(xijt，β)+νijt-μijt

(2)

(3)

结合(2)式和(3)式可以得出t时期国家i与国家j间贸易效率值表达式，即(4)式：

(4)

其中，TEijt为t时期国家i与国家j间贸易效率值，即实际贸易量和“前沿”贸易量(贸易潜力)的比值⑥，可以表示为贸易非效率项的函数。μijt非负假定决定了贸易效率值在0到1之间。当TEijt=1时，表明贸易双方实现了潜在贸易量，贸易非效率不存在。当0

Battese等认为在样本数据时间维度较长情形下，贸易非效率项不随时间变化的假定与事实是相悖的[15]，因此给出了贸易非效率项随时间因素变动的具体形式：

μijt=exp[-η(t-T)]μij

(5)

其中，η为贸易非效率项的时间相关系数，t为当年年份，T为总年份。η>0,η<0,η=0分别表示了贸易非效率项随时间增加分别减小、增大和不变。

为进一步确定影响贸易非效率的因素，在贸易效率估计模型基础上，Battese等提出了“一步法”时变随机前沿引力模型，将贸易非效率模型设定如下：

μijt=αZijt+εijt

(6)

Zijt为t时期影响国家i与国家j贸易非效率的外生变量，α为待估参数向量，εijt为随机干扰项。将(6)式带入(2)式可以得到“一步法”时变随机前沿引力模型：

lnTijt=lnf(xijt,β)+νijt-(αZijt+εijt)

(7)

(二)随机前沿引力模型的设定

我们在模型(7)式基础上设定估计中国工程机械出口效率的时变随机前沿引力模型。考虑中国对外工程承包对工程机械出口有直接的带动作用⑦，除了在随机前沿引力模型中引入人均国内生产总值、人口、距离变量等传统引力模型的变量外，本文还引入了中国对外工程承包这一控制变量，即模型(8)式。我们同时设定贸易非效率模型(9)式，旨在随机前沿引力模型的基础上进一步估计人为的、制度方面的贸易阻力或非效率因素的影响。

lnTijt=β0+β1lnPGDPit+β2lnPGDPjt+

β3lnPOPit+β4lnPOPjt+β5lnDISij

+β6lnFCIijt+β7BORij+νijt-μijt

(8)

μijt=α0+α1TADjt+α2INFjt+α3FFjt+

α4ERijt+α5LFjt+α6MFjt+εijt

(9)

随机前沿引力模型(8)式中Tijt表示t时期中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口量，PGDPit和POPit表示t时期中国的国民收入与人口规模，根据Krugman等提出的“母国市场效应”(home market effect)原理[16]，本国国民收入与需求状况会使特定国家成为特定商品的“净出口”国，故预期这两个变量与中国工程机械出口量呈现正相关。PGDPjt和POPjt分别表示t时期丝绸之路经济带沿线国家的国民收入与人口规模。一国国民收入和人口规模的增长往往意味着对基础设施等各类公共品需求的增加，进而间接增加对工程机械的需求，预期这两个变量和工程机械出口呈现正相关。DISij表示贸易双方的地理距离，用两国首都之间距离来表示。贸易双方较远的地理距离导致贸易运输成本提高，一定程度上会抑制出口，故预期地理距离与工程机械出口呈现负相关。FCIijt表示t时期中国对丝绸之路经济带沿线国家工程承包营业额。由于对外工程承包项目主要聚集于丝绸之路沿线国家的基础设施建设领域⑧，对外工程承包项目的增加会导致对工程机械进口需求的增长，因而会促进中国工程机械的出口，预期对外承包工程与工程机械出口呈现正相关。BORij为虚拟变量，表示贸易双方是否拥有共同地理边界，预期该变量与工程机械出口呈现正相关。

贸易非效率模型(9)式中，TADjt代表着t时期丝绸之路经济带沿线国家贸易自由化水平，关税或非关税壁垒越少，对贸易的阻碍越少，故预计其系数为负。INFjt为t时期丝绸之路经济带沿线国家基础设施水平指数，衡量的是一国铁路、公路、航空等基础设施综合水平，预期其与贸易非效率项负相关。FFjt表示t时期丝绸之路沿线国家金融深化程度，衡量了一国银行业效率及其金融领域免受政府干预的独立性，预测符号为负。ERijt为人民币汇率,表示t时期中国与丝绸之路经济带沿线国家货币汇率，由于工程机械产品价格刚性，且商品单位价值较高，汇率波动通常会对工程机械出口价格带来较为明显的影响，预计其系数为正。LFjt为劳动力市场成熟度，表示沿线国家t时期劳动力市场法律和监管框架的成熟和完善程度，是丝绸之路经济带沿线国家劳动力的聘用和解雇条例、最低工资和工作时间的设置及劳动力市场就业率等方面综合量化评估值，预计其系数符号为负。MFjt为货币自由度，它衡量了t时期丝绸之路经济带沿线国家国内价格控制和价格稳定程度，预期与贸易非效率负相关。

(三)随机前沿引力模型实证分析

1.模型检验

由于随机前沿引力模型对模型设定有较为严格的要求，在使用随机前沿引力模型对出口效率进行估计前，需要对非效率项的存在性和时变性进行检验。经检验发现，贸易非效率项随时间变化的系数η=-0.05，其T值为-4.58，贸易非效率系数显著为负，说明其随时间变动逐渐增加，即贸易非效率因素不仅存在且具有时变性。本文在对非效率项的存在性和时变性进行检验的同时，还对模型(8)中引入的中国对外承包工程变量(FCIijt)和边界虚拟变量(BORij)的适用性进行了检验，检验结果见表4。

表4中前两项检验结果表明模型在1%的显著水平下拒绝了贸易非效率因素不存在和贸易非效率项非时变两项原假设，这说明随机前沿引力模型适用本文所选数据及样本，且贸易非效率项随时间变化。此外，中国对外承包工程变量(FClijt)、边界接壤虚拟变量(BORij)不引入模型的原假设均被拒绝，说明模型(8)引入这些变量是恰当的。

表4 随机前沿引力模型假设检验结果

注：根据Fronier4.1软件输出结果计算所得。

2.模型的估计结果

在上述检验基础上，本文进一步基于Fronier4.1软件，采用“一步法”对模型(8)和(9)构成的时变随机前沿引力模型进行回归分析，实证结果见表5。

首先，从随机前沿模型的估计结果来看，中国及丝绸之路经济带沿线国家的人均国民收入变量(PGDPit及PGDPjt)、人口规模变量(POPit及POPjt)、领土接壤变量(BORij)和中国对外承包工程变量(FCIijt)等的回归系数均为正且显著，地理距离变量(DISij)的系数为负显著，这些与理论预期是一致的。其中，中国人均国民收入(PGDPit)和人口规模(POPit)两个变量的回归系数相对于沿线国家这两个变量的系数更大，这说明中国工程机械出口存在显著的“母国市场效应”。中国对外承包工程变量(FCIijt)在5%的显著性水平下为正，说明中国对外承包工程带动了中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械的出口，这不仅与理论预期一致，与近年来中国对外承包工程带动了包括工程机械在内的装备制造业出口增长的事实也是一致的⑨。领土接壤变量(BORij)的系数值为正，表明地理邻近性为双方贸易往来提供了便利，从而有利于中国工程机械出口的增长。

表5 随机前沿引力模型估计结果

注:* 、**、***分别表示10%、5%、1%的显著性水平。

其次，从贸易非效率模型的估计结果来看，贸易自由化水平TADjt、基础设施指数INFjt和劳动力成熟度LFjt等变量的系数显著为负，人民币汇率ERijt变量的系数显著为正，这些符合我们的理论预期，也与谭秀杰等的实证结果[6]基本一致。具体来看，贸易自由度(TADjt)变量系数为负，表明丝绸之路经济带沿线国家贸易自由化水平的提高将会显著提高贸易效率；基础设施水平(INFjt)变量系数为负，表明丝绸之路经济带沿线国家基础设施水平和贸易非效率项之间存在显著负向关系，即沿线国家基础设施水平的提高将有效促进双边贸易效率提高和潜力的拓展；劳动力市场成熟度(LFjt)变量系数为负，表明丝绸之路经济带沿线国家劳动力市场法规和框架的完善与稳定也会有效促进中国工程机械出口效率提高和潜力的拓展；人民币汇率(ERijt)变量系数为正，表明人民币汇率波动可能会给中国工程机械出口丝绸之路经济带沿线国家带来压力，从而对出口效率带来负面影响；金融深化程度(FFjt)变量系数为负，货币自由度(MFjt)变量系数为正，但都不显著，说明目前丝绸之路经济带沿线国家国内金融体系独立性和国内价格稳定程度暂未对中国工程机械出口效率形成显著影响。

最后，贸易非效率模型估计结果中γ值⑩为 0.70，表明中国对丝绸之路经济带沿线国家未实现的工程机械潜在出口量的70%是由人为的、制度方面的贸易非效率因素或贸易阻力如贸易壁垒、基础设施、劳动力市场成熟度等造成的，表明丝绸之路经济带沿线国家工程机械市场的可拓展空间非常可观。

(四)中国工程机械产品出口效率分析

1. 2016年中国对丝绸之路经济带沿线国家出口效率

在得到随机前沿引力模型和贸易非效率模型估算后，我们根据Frontier4.1软件输出结果，得到了2016年中国对丝绸之路经济带沿线23个国家工程机械出口效率，进一步测算了出口潜力量和可拓展贸易量，并按照核心区、拓展区和辐射区分别进行了整理，结果列于表6中。

从中国对丝绸之路经济带23个国家工程机械出口效率的总体平均水平来看，2016年该值为0.54。依据刁莉等对出口效率的界定，该效率水当年出口效率的平均值所得。

表6 2016年中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械产品出口效率

注：表中出口效率值是根据Frontier4.1软件输出结果整理得到，各区域的平均效率水平是由区域内国家

平为中等水平，表明沿线国家可拓展的工程机械贸易潜力巨大。2016年出口潜力量为73.56亿美元，可拓展贸易量达到33.84亿美元，可拓展贸易空间相当可观。

从中国对丝绸之路经济带沿线各区域出口效率来看，2016年中国对核心区的平均出口效率仅为0.33，处于较低水平，中国对拓展区平均出口效率为0.44，为中等水平。中国对拓展区域内各国间出口效率差距较大，其中对土耳其的出口效率位于首位，达到0.78，而对孟加拉国的出口效率仅为0.21。中国对辐射区的出口效率值平均水平较高，出口效率平均值达到了0.62。这可能与辐射区大部分为较发达国家、经济发展水平较高、贸易环境更为优良、基础设施更完善的事实密切相关。

从中国对丝绸之路经济带沿线国家出口效率的国别差异性来看，中国对哈萨克斯坦、孟加拉国、亚美尼亚、斯里兰卡、印度、匈牙利、巴基斯坦7个国家的出口效率处于较低水平，出口效率均不到0.4。中国对塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、俄罗斯、罗马尼亚、阿尔巴尼亚和阿塞拜疆6国的出口效率处于中等水平。中国对土耳其、沙特阿拉伯、捷克、法国、德国、意大利、波兰、斯诺文尼亚、乌克兰、英国10个国家的出口效率处于较高水平，其中对英国的出口效率高达0.82。

2. 中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率的动态变化

图2显示了中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率的动态变化。从总体变化情况来看，2008年之前中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率呈现上升态势，此后呈现波动变化，2015年甚至出现了小幅下降的态势。但从中国对丝绸之路经济带不同区域的出口情况来看，中国工程机械出口效率的动态变化呈现较大差异。

首先，2008年之前中国对核心区工程机械的出口效率增幅明显，之后呈现波动变化。2005年，中国对核心区的出口效率处于0.4以下，但在2006～2007年期间经历了快速增长，到2015年中国对核心区的出口效率稳定保持在中等水平，说明该区域可拓展的工程机械贸易潜力还是比较大的。当然，我们也注意到，2016年中国对核心区的出口效率出现了一定程度下滑，这可能与中亚地区经济增速持续下滑、社会局势动荡有关。

其次，中国对拓展区工程机械的出口效率总体呈现波动上升趋势。自2008年后，中国对该区域出口效率一直保持在中等水平，于2011年达到峰值0.55。尽管2012～2014年间中国对该区域的出口效率出现了下滑趋势，但出口效率在2015～2016年期间又呈现缓慢增长。事实上，目前拓展区正是中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口的主要区域，可见该区域可拓展的工程机械市场潜力是十分可观的。

最后，中国对辐射区工程机械的出口效率一直维持在较高的水平。中国对辐射区的出口效率在2007年之后一直维持在较高的水平，2008年达到最大值0.72，原因可能是辐射区主要覆盖的是欧洲国家，在三大区域中，辐射区国家的经济发展水平较高，欧洲地区政治经济环境较为稳定，中欧与中国长期以来保持着良好的贸易合作关系，这些都为中国对辐射区国家的出口效率提升奠定了基础。

图2 2005-2016年中国对丝绸之路经济带各区域工程机械出口效率

所包含国家各年出口效率值的平均值。

四、主要结论及政策建议

通过以上分析我们可以得出以下结论：2016年中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械的出口效率总体水平为0.54，处于中等水平，可拓展的贸易空间十分可观。中国对丝绸之路经济带各区域的出口效率存在较为明显的差异，对辐射区内国家的出口效率普遍处于较高水平，对核心区和拓展区内国家的出口效率仍处在中等或较低水平。在出口效率的动态变化方面，2005～2016年期间中国对丝绸之路经济带沿线国家的出口效率呈现波动变化态势，近年来对辐射区和拓展区的出口效率增长趋于稳定。影响中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率的主要因素包括目的国的贸易自由化水平、基础设施建设水平、劳动力市场成熟度以及中国对外工程承包、人民币汇率波动等因素。基于以上结论，本文提出以下提升中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口效率的政策建议：

第一，加强与丝绸之路经济带沿线国家贸易畅通方面的政策沟通与协调，积极争取在提升双方贸易便利化程度和减少各类非关税壁垒等问题上达成共识。与丝绸之路沿线国家建立睦邻友好贸易关系，以自由开放的贸易环境为双边工程机械贸易的良好发展提供保障。

第二，积极推动丝绸之路经济带沿线国家基础设施联通进程。实证研究结果表明，沿线各国基础设施水平显著影响了中国对其工程机械的出口效率，考虑丝绸之路经济带涵盖范围广，沿线国家交通、铁路和海运等基础设施建设水平个体差异较大，中国应该成为丝绸之路经济带沿线国家基础设施共建互通进程的倡议者和推动者，积极推动基础设施联通工程建设与丝绸之路经济带沿线国家发展规划的对接，谋求共识，从而有效推进丝绸之路经济带沿线国家基础设施联通工程建设。

第三，进一步发挥对外承包工程对工程机械出口的带动作用。当前丝绸之路经济带沿线发展中国家大力推进工业化和城镇化进程，伴随着丝绸之路经济带建设倡议的实施，中国与丝绸之路沿线国家在基建项目上合作不断增多。中国工程机械制造行业可继续通过对外承包工程的渠道拉动中国工程机械出口，进一步拓展丝绸之路经济带沿线国家工程机械市场。

第四，构建对丝绸之路经济带沿线国家劳动力市场风险评价体系。工程机械产品在服务于基础设施建设的同时，也离不开与优质劳动力相结合，丝绸之路沿线国家劳动力工资和劳动力可供性得不到保障而导致的市场低效率将对中国工程机械出口带来负面影响。因此，中国工程机械产品出口效率的提升还依赖于丝绸之路沿线国家劳动力市场的成熟度，而劳动力市场的成熟度代表了一国劳动力市场相关法律法规的成熟和完善程度，因此构建对丝绸之路沿线国家劳动力市场风险评估体系，有助于降低中国工程机械开拓市场遭遇不确定风险的几率。

第五，注意防范汇率波动的风险性。中国工程机械出口产品类型中挖掘机械、铲土运输机械和起重机械等大类产品单品价值高，且价格刚性，易受汇率波动的影响。丝绸之路经济带沿线区域多数国家经济发展总体水平较低且时局动荡，尤其中东和南亚部分国家政治经济方面的不确定性大，增加了汇率波动的不确定性，中国工程机械出口企业应注意防范汇率不稳定带来的出口风险的增加，加强汇率风险应对机制。

注释：

①依据中国工程机械工业协会按主要用途对工程机械产品的划分，工程机械主要包括：挖掘机械、铲土运输机械、起重机械、工业车辆、压实机械、路面施工与养护机械、混凝土机械、掘进机械、桩工机械、市政与环卫机械、混凝土制品机械、高空作业机械、装修机械、钢筋及预应力机械、凿岩机械、气动工具、军用工程机械、电梯与扶梯、工程机械配套件以及其他专用工程机械20个大类产品。参见中国工程机械工业协会：《工程机械定义及类组划分》(https://wenku.baidu.com/view/5a590fba69dc5022aaea00a8.html)。

②李克强总理在2015年3月所作的《政府工作报告》中强调，要加快实施走出去战略，推动铁路、电力、通信、工程机械以及汽车、飞机、电子等中国装备走向世界。2015年5月，国务院印发《关于推进国际产能和装备制造合作的指导意见》，该指导意见成为当前及今后一段时期内中国推进国际产能合作和装备制造合作的重要指导性文件。2018年中央经济工作会议强调了继续开拓“一带一路”市场对于应对国际市场不稳定性的重要意义。

③2005年中国对丝绸之路经济带沿线国家工程机械出口额仅为7.5亿美元，2016年出口数值达到39.72亿美元，占据当年中国工程机械对外出口总额的23.35%，年均增长率达16.36%。

④基于理论界对丝绸之路经济带地理范围的界定和数据可获得性，本文选取了丝绸之路经济带沿线23个国家进行研究，它们分别是：哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、阿尔巴尼亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、孟加拉国、捷克、德国、法国、意大利、巴基斯坦、印度、波兰、匈牙利、罗马尼亚、俄罗斯、沙特阿拉伯、斯里兰卡、土耳其、乌克兰、斯洛文尼亚、英国。

⑤本文所讨论的核心区国家包括：哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦。拓展区国家包括：亚美尼亚、阿塞拜疆、孟加拉国、巴基斯坦、印度、俄罗斯、沙特阿拉伯、斯里兰卡、土耳其。辐射区国家包括：阿尔巴尼亚、捷克、德国、法国、意大利、波兰、匈牙利、罗马尼亚、乌克兰、斯洛文尼亚、英国。参见白永秀、王颂吉：《丝绸之路经济带的纵深背景与地缘战略》(《改革》，2014年第3期)。

⑥“前沿”贸易量或贸易潜力是指不存在双边贸易阻力时的理想贸易值, 即双边贸易在“前沿” 上运行时的最大规模。参见鲁晓东、赵奇伟：《中国的出口潜力及其影响因素——基于随机前沿引力模型的估计》(《数量经济技术经济研究》，2010年第10期)。

⑦中国对外承包工程商会发布的《2016-2017中国对外承包工程发展报告》显示，中国对外承包工程带动了国内装备、技术和服务的出口。参见《中国对外承包工程发展迅速， “一带一路”市场占据半壁江山》(http://www.ccement.com/news/content/9041922487137.html)。

⑧中国对外承包工程商会发布的《2016-2017中国对外承包工程发展报告》显示，中国在“一带一路”沿线的对外承包工程主要集中于交通、电力和建筑三大业务领域，其中，交通基础设施中的铁路工程增长最快，2016年业务增速同比翻了一番。参见《中国对外承包工程发展迅速， “一带一路”市场占据半壁江山》(http://www.ccement.com/news/content/9041922487137.html)。

⑨中国国际贸易促进委员会的数据显示，2018年1-4月，中国在“一带一路”沿线国家和地区承包工程带动货物出口56亿美元，同比增长15%(http://www.ccpit.org/Contents/Channel_3674/2018/0522/1005944/content_1005944.htm)。