中国对金砖国家农产品出口贸易持续时间的研究

江婷 俞思敏

摘 要：我国是农业大国，农产品贸易规模较大，关系到国家安全。金砖国家是现今全球最有影响力的新兴经济体，五国均是世界上重要的农业大国。在农产品贸易上，中国与其他金砖国家一样，贸易额增速较快，但中国处于逆差地位。在新时代背景下，随着科技的发展，传统的农产品营销模式已不再适用，我国的农产品在国际市场上的竞争力逐渐减弱。为了解我国农产品的出口贸易模式和特点，增强在国际市场的竞争力，收集了2007—2017年中国对其他金砖国家农产品出口贸易的HS6分位数据，以出口持续时间为载体进行研究。

关键词：金砖国家;农产品贸易;出口持续时间;生存分析

文章编号：1004-7026（2019）20-0007-06         中国图书分类号：F746.12;F313.7        文献标志码：A

农业在国民经济中一直处于基础地位，是一切生产的首要条件。农产品作为初级产品，其出口国大多是发展中国家，而进口国主要集中在发达国家。李崇光（2010）[1]指出，近年来农产品的国际市场呈现出竞争激烈、供大于求、波动性大、技术壁垒高等特征。在现行的世界贸易组织体制下，农产品市场的开放程度比工业制成品市场低，一些主要农产品进口国家（主要是发达国家）和其他地区不断提高技术标准，设置技术壁垒，使得我国一些农产品难以进入他国市场。

金砖国家作为现今全球最有影响力的新兴经济体，是世界经济的新引擎。庄丽娟等（2015）[2]指出，金砖五国均是世界上重要的农业大国，以出口为例，五国农产品出口占世界农产品总出口份额由1996年的6.68%上升到2013年的7.21%，其中2005年达到10.85%。中国农产品出口占世界农产品总出口比重在五国中最高，年均比重超过3.4%，巴西位居第2位。地理环境、资源禀赋等使金砖五国生产的农产品各有千秋，农产品贸易既有互补性又存在竞争。在农产品贸易中，中国与其他金砖国家的贸易额增速较快，但因为中国农产品缺乏比较优势，在贸易中往往处于逆差地位。因此，希望通过研究出口贸易持续时间，探索中國与其他金砖国家之间的农产品贸易情况，这对于如何在新时代扩大中国在农产品国际市场上的竞争力，扭转中国与其他金砖国家农产品贸易往来中的逆差地位，促进合作共赢的贸易理念有着深远的意义。

结合生存分析方法，通过Kaplan-Meier估计了出口贸易持续时间，总体估计的持续时间中位值为3年，农产品出口的生存率曲线整体呈下降趋势，即出口产品的危险率具有负的时间依存性，其阈值为5年。基于国家层面估计，中国对俄罗斯的出口持续时间最高，中位值为9年，对巴西和印度的出口持续时间中位值均为3年，对南非的出口持续时间中位值仅为2年。为进一步研究出口持续时间的影响因素，建立了Cox比例风险模型，发现进口国的经济规模、农产品初始贸易额和产品多元化与出口持续时间呈正相关关系，而两国间地理距离以及农产品的单位价值与持续时间呈负相关关系。进口国贸易自由度和汇率对出口持续时间有显著性影响，但符号与预期相反。

根据以上实证分析，提出了农产品多元化战略以及技术创新，农产品供应链管理尤其是物流体系的建设，以及稳定汇率等政策建议，希望可以延长我国对金砖国家农产品贸易的出口持续时间，促进我国农产品贸易转型。

1  文献综述

在现有的关于贸易持续时间的研究中，大多数是国外学者围绕西方国家情况开展的。最早由Besedes和Prusa（2005）[3]提出了“贸易持续时间”概念，指某一企业或者某种产品从进入目的国市场直至退出目的国市场所经历的时间。他们选取了1972—2001年，首次将贸易持续时间与生存分析方法相结合。生存分析方法是研究生存现象与响应时间数据之间规律的学科，早期广泛运用于医学等领域。Besedes和Prusa采用Kaplan-Meier生存分析法，对美国1972—2001年进口贸易持续时间进行了估计，发现其他国家商品出口到美国的持续时间较短，美国进口贸易生存时间中位值为2～4年，门槛值为5年。

而我国学者在此方面的研究起步较晚，主要围绕中国进出口贸易持续时间展开研究。邵军（2011）[4]运用Cox比例风险模型，对1995—2007年中国向80多个国家或者地区出口的HS6分位数据进行了研究，发现出口持续时间的均值为2.84年，并且变量“进口地市场、规模、初始贸易额、商品单位价值、出口商品类型、汇率平稳性”等都对持续时间有显著影响。陈勇兵等（2012）[5]运用离散时间cloglog模型，对1998—2006年中国HS6分位农产品出口贸易数据，控制不可观测的异质性，从目的国特征和产品特征两个层面探讨了中国农产品出口持续时间及其影响因素，研究结果进一步表明农产品出口的总体持续时间普遍较短，中位生存时间为2年。此外，研究还发现农产品贸易关系在刚建立时通常生存率较低，贸易关系的风险函数存在明显的负时间依存性。李清政（2016）[6]利用1998—2010年HS6分位农产品数据，考察了中国对东盟农产品出口贸易关系的持续时间。研究得出中国对东盟各国农产品出口持续时间和生存率表现为两极分化的特征，并且注意到，在研究中产品单位价值的结果不显著且与预期符号相反，得出了市场多元化的边际效应远远大于产品多元化的结论。张瑜（2017）[7]运用离散时间模型中的指数模型和Weibull模型，研究了2003—2014年中国对美国农产品出口的贸易持续时间，并结合要素禀赋理论和李嘉图扩展模型对持续时间出现变化的根本原因进行了阐述，得到了贸易持续时间的增加对不同类型产品的影响不同的结论。

基于上述研究，本文将目光聚焦到金砖国家这一新兴经济体，以出口贸易持续时间为研究对象，尝试采用生存分析方法探索中国对其他金砖国家的农产品贸易状况。

2  农产品出口持续时间的分析

2.1  数据描述及处理

研究对象是2007—2017年中国对其他4个金砖国家（印度、巴西、俄罗斯、南非）的HS6分位农产品出口贸易数据。首先，依照《中国农产品贸易发展报告》，农产品是指“根据乌拉圭回合农业协议界定的农产品范围加上水产品，包括谷物、棉麻丝、油籽、植物油、饮品类、蔬菜、水果、畜产品、水产品等20大类”。总计13 058个样本观测值，主要数据来源于CEPII-BACI数据库。

在产品目的国组合的年度数据中，存在同一段贸易关系下的多持续时间段问题。Besedes和Prusa（2006）[8]研究表明，多个贸易持续时间段存在的现象对样本观测值持续时间长度的分布没有产生重大影响。因此，将第一个贸易持续时间段看作唯一持续时间段进行研究。此外，在处理数据时还需要关注数据删失问题（分为左删失和右删失）。由于研究的样本观测期间是2007—2017年，左删失是指初始时间在2007年前且持续至2007—2017年的样本，右删失是指初始时间处于2007—2017年的观测期间且2017年仍然存在出口的样本。左删失问题目前还没有有效的解决方法，而右删失问题通过生存分析方法中结局变量的设定可以有效解决。

最终得到2007—2017年共计13 058个样本观测值，1 790个持续时间段，农产品出口持续时间最长为11年。表1是出口贸易关系的描述性统计，可以看到对金砖国家农产品出口的持续时间在1年和11年的比例最高，呈现“两头重”的分布，但总体持续时间偏短;其中，出口持续时间小于或等于3年的占比50.56%，出口持续时间为11年的占比33.91%。因此可以初步猜测，农产品在初始期有较大的退出风险，当过了某一持续时间阈值后风险将减小。

2.2  生存函数估计方法

Kaplan与Meier（1958）在随机删失下提出了生存函数的一种所谓的乘积限估计。设T表示生存时间，代表某一农产品在进口国市场上的生存时间，取值为ti=1，2，…（i为贸易关系的某一持续时间段）。F（t）=P（T≤t）表示T的分布函数，则F（t）=1-F（t）定义T的生存分布函数，也叫累計生存率，它的图形叫作生存曲线，陡峭的生存曲线表示低的生存概率，较平坦的曲线表示高的生存概率[9]。在右删失模型中，不能完全观察到Ti，而仅能观察到Xi=min{Ti，Ci}，δi=I[Ti≤Ci]，i=1，2，…，n。

2.3  基于Kaplan-Meier方法对出口生存函数的估计

2.3.1  中国对金砖国家出口生存函数总体估计

对2007—2017年中国对其他金砖国家农产品出口持续时间段进行K-M估计，生存函数的总体估计如图1所示。中国对金砖国家农产品出口持续时间总体偏短，中位值为3年，1～5年的生存率从65.6%下降到44.8%，降幅为20.7%;而6～10年的生存率从42.0%下降到33.9%，降幅只有8.1%。还可以看到，中国对其他金砖国家农产品出口的生存率曲线整体呈下降趋势，即出口产品的危险率具有负的时间依存性，其阈值为5年，持续时间在5年后退出的危险率显著下降。负的时间依存性说明，中国向其他金砖国家进行农产品出口贸易时，在关系建立之初，风险率较高，这一风险率会随时间的推移得到改善。

因此，中国在改善贸易环境时，相比建立新的贸易关系，更应该考虑如何维持好现有贸易关系，延长出口持续时间[10-11]。

2.3.2  基于国家层面的出口生存函数估计

基于进口国不同国别、不同收入水平及相邻情况，对农产品出口生存函数进行K-M估计。中国对俄罗斯的出口持续时间最高，中位值为9年，有73.1%的农产品出口持续时间超过1年，比巴西、印度和南非分别高出9%、6.7%、14.1%;对巴西和印度的出口持续时间中位值均为3年，对南非的出口持续时间中位值为2年。

由图2不同收入水平和相邻情况的生存曲线可以看到，相邻且中上收入水平的国家，生存率明显要高于其他国家，而不相邻且中上收入的国家和相邻且中低收入的国家生存率没有显著差异，结合金砖国家的具体情况（见表2），与所估计的结果是一致的。

中国是其他金砖国家最主要的贸易伙伴，与各国都保持着友好共赢的合作关系。俄罗斯作为中国最大的邻国，一直与中国保持着十分密切的友好合作关系，在“一带一路”倡议的引领下，进一步促进了中国与俄罗斯的经贸合作。

截至2018年，中国已连续9年成为俄罗斯第一大贸易合作伙伴，但与其他金砖国家的贸易持续时间较短。近年来，中国也在加强与其他金砖国家之间的贸易联系，共建人类命运共同体。

3  农产品出口持续时间的影响因素分析

3.1  模型设定

Cox比例风险模型是一个半参数模型，可以探索协变量与风险率或生存分布之间的关系，并对其协变量的影响进行研究，具有灵活性。使用Cox比例风险模型来考察各种因素的影响，模型中的因变量是风险率，自变量是各种影响因素。风险率越高意味着贸易关系在单位时间内终止的概率越高，即出口持续时间越短。模型形式为h（t）=h0（t）exp （xβ）。

其中，t表示生存时间，x表示解释变量向量，β是需要估计的系数向量。h0（t）为基本风险率，可以对风险函数随生存时间变化的动态过程进行描述，exp（xβ）则决定各因素如何对风险率产生影响。

3.2  变量选取及说明

3.2.1  进口国特征变量

（1）两国间的地理距离（lndist），用我国首都北京与进口国首都之间的距离，取对数值表示。由于农产品易腐烂，不易保存，两国之间的地理距离越长，对于运输的要求就越高，农产品损坏的风险越高，不利于维持农产品出口贸易关系，预期符号为正。

（2）经济规模（lnpgdp），用进口国的人均GDP，取对数值表示。人均GDP可以衡量一個国家或地区的经济发展状况，代表了该国或地区人民的购买力水平。若进口国的人均GDP越高，则该国国民的购买力水平越高，消费能力越强，有利于延长我国与进口国的贸易合作，预期符号为负。

（3）贸易自由度（trade_free），用美国传统基金会发布的《经济自由度指数》中贸易自由度一栏表示。贸易自由度越大，意味着贸易固定成本越低，有利于我国农产品延长出口持续时间，预期符号为负。

（4）进口国汇率（rate），用进口国对美元汇率表示。汇率变动的最直接体现就是本币的升值或贬值，一般来说，本币汇率下降，同等情况下进口同样的商品需要更多的本币，从而会减少进口、增加出口。因此，进口国汇率越高，能够促进贸易关系的发展，预期符号为负。

3.2.2  出口产品特征变量

（1）产品的初始贸易额（lninitialvalue），用中国与进口国2007—2017年首次发生贸易的贸易额，取对数形式表示。初始贸易金额越大，说明贸易关系越稳定，失败的风险率越低，预期符号为负。

（2）产品的单位价值（lnunitvalue），由贸易额与贸易量的比值计算得到，取对数形式表示。由于不同产品之间存在异质性，通常产品的单位价值越高，其替代品越少，用于进口国需要承担的贸易风险也越高。预期符号与进口国承担风险的能力有关。

（3）产品多元化（lnproduct），用每一年中国出口到各进口国的农产品种类数，取对数值表示。若向各进口国输出的产品种类数越多，即销售到特定海外市场的农产品类型越丰富，符合该进口国需求和偏好的可能性就越大，可以提高贸易关系生存率，预期符号为负。表3给出了影响变量的描述性统计。

3.3  模型结果及经济解释

通过建立Cox比例风险模型，可以研究以上各因素对农产品贸易关系生存率的影响，回归结果如表4所示。结果显示，全部变量对贸易关系持续时间均有显著性影响，且各出口产品特征变量均与预期符号一致。进口国拥有的经济规模与持续时间呈正相关关系，即其人均GDP的增大可以降低贸易关系失败的风险率，提高出口持续时间。而两国间地理距离与持续时间负相关，从系数来看，地理距离提高1倍，贸易关系失败的概率增长3倍多，即与距离较远的国家进行贸易时，贸易关系更容易终止。另外，农产品初始贸易额和产品多元化越大，越有利于维持贸易关系，且从系数来看，产品多元化比初始贸易额的影响更大，产品种类数增加1倍，贸易关系失败的概率降低近3倍，而初始贸易额增长1倍，贸易关系失败的概率降低18.1%。

与此同时，农产品单位价值也与持续时间呈负相关关系，即产品的单位价值越高，贸易的持续时间越短。由此可见对金砖国家来说，他们承担风险的能力依然有限，属于风险规避类型的国家。值得注意的是，进口国贸易自由度和汇率与预期符号相反，一个可能的解释是，进口国贸易自由度和汇率的提高，在促进进口国进口的同时，使进口国有了更多的选择而转向了其他国家。

4  结论与建议

通过对2007—2017年中国对其他金砖国家农产品出口持续时间段进行了K-M估计，结果发现中国对金砖国家农产品出口持续时间总体偏短，中位值为3年。其中中国对俄罗斯的出口持续时间最高，中位值为9年，有73.1%的农产品出口持续时间超过1年。出口产品的危险率具有负的时间依存性，贸易持续时间越长，风险率会得到改善，其阈值为5年。除此之外，相邻且收入水平中上的国家生存率明显高于其他国家。

同时，通过建立Cox比例风险模型，研究了农产品贸易关系风险率的影响因素。结果发现所有变量对贸易关系持续时间均有显著性影响。进口国的经济规模、农产品初始贸易额和产品多元化与出口持续时间呈正相关关系，增加初始贸易额与多元化会降低贸易关系失败的风险。与之相反，两国间的地理距离以及农产品的单位价值与持续时间呈负相关关系。

根据上述研究，对于延长中国与金砖国家农产品贸易持续时间提出以下建议。

（1）产品多元化对贸易关系的维护具有积极影响，多元化有利于延长出口持续时间。中国在进行农产品贸易时，要加强农产品的多元化战略以及技术创新，开发优质农产品，并且要加强农产品品牌建设，提高农产品的国际竞争力，促进农产品出口。

（2）在互联网时代，电商行业在世界范围内得到普及。网络拉近了金砖各国之间的距离，也使贸易变得更为便捷。中国要抓住互联网这一重要媒介，对农产品品牌进行更大范围的宣传与推广，提升品牌知名度。

（3）加强农产品供应链管理，尤其重视物流体系的建设。对于地理距离较远的国家，物流运输是农产品贸易中的重要环节，中国要完善跨境的产品物流运输体系，对物流技术进行创新与研发，提高物流的效率与速度，提升农产品的保鲜能力。

（4）进口国的汇率变动对于贸易持续时间具有重大影响。金砖国家属于风险规避型国家，进口国的汇率上升虽然会增加他们的进口量，但也会使他们拥有更多选择，从而可能转向其他国家。而汇率下降则会减少进口国的进口数量。因此中国应在提高农产品竞争力的同时，与金砖国家政府紧密合作，维持相对稳定的汇率，共同规避汇率波动带来的风险。

参考文献：

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