全面加强金融业务档案管理服务云南农信社改革发展

■ 赵新宇

云南省农村信用社(以下简称云南农信社)是云南银行业中机构网点分布最广、存贷规模最大、支农服务功能最强的金融机构。在实施跨越发展的过程中，为全省经济社会发展发挥了重要的金融支撑作用。为加强云南农信社基础管理，发挥档案资料在防范化解金融风险中的重要作用，更好的适应改革发展需要，近日省档案局、省农信社就加强金融业务档案管理提出工作意见。

一、充分认识业务档案规范化管理工作的重要意义

业务档案作为管理基础性工作抓实。云南农信社业务档案是直接记录和反映金融业务活动，具有保存价值归档保存的各种门类和载体的专业文件材料，包括业务过程中形成的文字、图表、声像等不同形式的档案。业务档案是实施资产管理的基本凭证，也是各业务环节明晰责任的重要依据。以业务档案为主体的档案工作是保障云南农信社经营管理活动依法、规范、科学开展的一项重要基础性工作。各级行社应以业务档案为重点，建立健全档案工作机制，确保业务档案完整、真实、系统、安全，有效推进档案规范化管理。

以业务档案为重点，开展档案规范化管理示范单位认定工作。各级行社要充分认识档案规范化管理的重要意义，认真做好以业务档案为重点的档案收集、管理、利用工作，对照《云南省企业事业单位档案工作规范化管理示范单位认定办法》有关标准，全面梳理、查缺补漏，全面提升档案工作规范化、信息化管理水平。由云南省农村信用社联合社（以下简称省联社）制定全省各级行社档案规范化管理示范单位认定工作方案，2019年启动，2020年全面推开，力争2021年完成全系统认定工作。

二、加强业务档案工作领导，建立联合工作机制

业务档案管理坚持以下原则：一是集中统一原则。在省档案局、省联社的指导下，各级行社对经营活动中形成的各种门类和载体的全部业务档案实行集中统一管理，制定统一的业务规范和管理标准。二是分级负责原则。业务档案管理以集中统一管理为前提，在不具备集中管理的条件下，按照因地制宜的方式，分级保管业务档案，集中管理业务档案目录，各级行社对分级保管的业务档案进行指导和监督，准确掌握业务档案基本情况，对发现的问题及时跟进整改。三是确保安全原则。要充分评估档案安全的风险因素，制定风险防控方案，采取安全措施，确保业务档案实体和信息的安全。2019年底各级行社要完成所有存量会计档案的清理，逐本造册、登记、分类、统计，并逐级向省联社报备。

加强对业务档案工作组织领导。各级行社是业务档案工作的责任主体，理（董）事长是业务档案工作的第一责任人，分管领导是业务档案工作的管理责任人。各级行社要根据业务档案的数量和工作任务，设置相应的档案管理部门和专职档案人员，以保障工作职能的正常履行，做到工作有人抓、层层有人管的业务档案工作格局。要将业务档案规范化管理工作纳入工作发展规划和工作计划，纳入部门和岗位职责，纳入工作考核检查。

加强沟通协调，实现档案管理规范化。省联社与省档案局将建立联合工作机制，各级行社要主动接受当地档案行政管理部门的业务指导，在档案行政管理部门的指导下开展档案基础设施和信息化建设。各级档案行政管理部门应对各级行社进行业务档案规范化管理指导，夯实云南农信社业务档案管理基础，实现档案管理规范化。

三、完善安全管理体系，确保业务档案实体和信息安全

加强业务档案基础设施建设，提升档案安全保管条件。各级行社要落实档案室（库）防火、防盗、防尘、防光、防潮、防污染、防虫、防鼠等措施，改善现有档案安全保管条件，确保档案实体的绝对安全。

加强档案信息化建设，提升档案安全保管和利用水平。云南农信社各级机构要加强档案信息化建设，积极探索和推行电子档案和档案电子化，将档案信息集中统一管理，分级设立查询权限，努力实现档案数字化转型的跨越式发展。

四、加强档案队伍建设，提升档案人员专业水平

各级行社要大力加强档案队伍建设，根据自身规模、档案数量、网点数量等情况，至少配备一名专职档案管理员，网点至少配置一名兼职档案管理员。

省档案局、省联社将结合工作实际，满足具体工作需求，适时开展云南农信社档案人员专项培训，为档案工作顺利开展提供保障。省联社要运用激励机制，激发档案管理人员的积极性、主动性和创造性，推动档案工作的不断创新和可持续发展。

五、强化档案工作的监督检查，促进档案规范化管理

各级档案行政管理部门要把规范开展档案工作作为档案工作服务党委和政府中心工作的重要内容，及时调查摸底，协助各级行社制定措施，完善制度，并加强过程业务指导，尽快提升云南农信社系统档案管理水平。各级行社结合工作实际，制定本级以业务档案为重点的档案规范化管理工作方案，各级行社应根据制定的工作方案，抓紧抓实档案规范化管理工作，确保在计划期限内完成。各级行社的档案规范化管理工作省联社将纳入专项管理考核。

各级行社要加强业务档案管理检查。实行集中管理的行社，每年至少要组织一次全面的档案管理检查；实行分散管理的行社，每半年至少组织一次全面的档案管理检查。各业务条线每季度必须对条线档案管理情况进行检查和辅导。