制造业服务化与价值链升级研究综述

刘海伦

[提要] 制造业服务化意味着向价值链的高端发展，是“中国制造2025”的重要导向之一，也是“中国制造”迈向“中国创造”的重要保障。本文首先对制造业服务化与价值链升级的研究背景进行分析，然后对制造业服务化内涵及其经济效应、制造业融入及攀升全球价值链、制造业服务化与全球价值链三方面的相关研究进行梳理，最后提出简要评述。

关键词：制造业;服务化;价值链升级

中图分类号：F062.9 文献标识码：A

收录日期：2019年9月27日

一、引言

自20世纪80年代以来，在经济全球化、新一代信息技术、消费者需求变化等多种因素的驱动下，产业边界日益模糊，制造和服务之间的融合进一步增强，全球制造业呈现出制造业服务化，即从“生产型制造”向“服务型制造”转型的新趋势。一些世界级的制造业企业，如IBM公司、通用公司、苹果公司等纷纷通过业务转型和服务模式创新，逐步将产业链以制造为中心向以服务为中心转变，由产品提供商升级为“产品+服务”一体化解决方案的供应商。

进入21世纪后，国际分工格局发生了巨大变化，全球价值链分工模式已成为经济全球化与国际分工的新常态。嵌入GVC分工是中国制造业成长的重要动力源，但中国制造大而不强，在GVC分工中陷入低端锁定和比较优势陷阱的风险较大，而制造业服务化水平不高是重要因素之一。事实上，不少跨国企业的成功经验表明，制造业服务化不仅为企业嵌入GVC分工体系提供了重要机遇，同时从价值链的“微笑曲线”看，制造业服务化可以通过上、中、下游的价值链延伸提升企业的出口附加值，这意味着制造业服务化能够产生价值链升级效应。因此，在中国经济新旧动能转换及高质量发展的新时代背景下，对制造业服务化与价值链升级问题进行系统性研究无疑具有重要的理论和实践意义。

二、制造业服务化内涵及其经济效应相关研究

Vandermerwe and Rada（1988）最早提出制造业服务化的概念，表明“服务化”使制造企业从提供现实产品到提供“产品-服务”集成包的转变，并且“服务”在其中占据主导性位置，是产品附加值的主要来源。White et al.（1999）、Reiskin et al.（2000）等学者进一步概括了制造业服务化的内涵，认为服务化是通过客户参与、投入和供给服务型生产资料使所有利益相关者在产业链中实现价值增值的动态变化过程。从外延上看，制造业服务化可分为投入服务化和产出服务化，投入服务化是指投入到制造业生产过程的服务要素的增多，产出服务化是指制造业产出中服务成分占据比重的增多。

随着全球制造业呈现普遍的服务化趋势，学术界也愈加重视对制造业服务化经济效应的研究，多数研究基于企业视角，从服务化提高产品附加值、实现产品差异化、提升顾客忠诚度、创造边际利润等渠道入手，论证了服务化与企业绩效（如销售收入、利润率、资产回报率、市场价值等）之间的关系，但尚未形成一致结论，即存在所谓的“服务化悖论”。“服務化悖论”、“服务化困境”是指在制造业进行服务化的进程中，可能存在着制造业成本过高、消费者不接受、企业风险增大或内部抵触等反面效果，可能出现企业并未通过服务化获得期望收益的境况。同时，也有学者将研究焦点放在了制造业服务化对企业生产率、技术创新、出口边际等方面的影响上。

三、制造业融入及攀升全球价值链相关研究

在全球价值链（GVC）主导的“世界制造”时代，企业不再专注于某种产品生产而是专业化从事产品的特定生产环节，因此，尽管总体上GVC给世界各国带来了开放红利，但对于作为发展中国家的我国来说，制造业由于凭借劳动力和资源比较优势融入GVC低附加值环节，容易陷入路径依赖和低端锁定陷阱。对此，学者们从增强研发投入与自主创新、开展高水平国际分工合作、提升制度供给质量、提升人力资本、发展生产性服务业、吸引外商投资及对外直接投资等方面提出如何在GVC下推动制造业升级，进而实现向GVC中高端跃进。在关注制造业GVC升级的代表性经验研究中，核心问题是采用合适指标如垂直专业化指数、GVC地位指数、上游度指数、出口技术复杂度等对制造业GVC参与度及分工地位进行测度。

另外，刘志彪等（2011，2013）认为国内企业“抱团”进入特定的全球价值链会对我国制造业攀升全球价值链产生积极作用，通过整合国内价值链使我国制造业的国际竞争力增强，并能促进区域市场的融合与协作，达到最大限度发挥区域价值链在我国制造业中关键作用的目标。

四、制造业服务化与全球价值链相关研究

由于GVC不同环节利益分配悬殊，研发设计、产品营销、咨询售后等价值链两端所创造的价值远高于纯制造环节。因此，学者们开始将制造业服务化的研究视角从与企业绩效的互动转向与GVC的互动，而既有的为数不多的研究基本认为制造业服务化是实现行业或企业向价值链两端延伸的有效路径。例如，Patrick（2013）、刘斌等（2016）等的研究表明，制造业服务化不仅提高了企业价值链的参与程度，而且显著提升了企业在价值链体系中的分工地位。

近年来，增加值贸易研究的深化为量化分析制造业GVC升级提供了重要支撑其中，部分学者以增加值贸易为基础探讨了制造业服务化与价值链升级问题。例如，彭水军等（2017）基于贸易增加值视角的研究表明，服务化有利于制造业出口利得和价值链分工地位提升。许和连等（2017）的研究表明，中国制造业投入服务化与企业出口国内增加值率之间呈U型关系。另外，Rajeev H.Dehejia，Arvind Panagariya（2014）表明在贸易自由化背景的影响下制造业的加速发展往往伴随着服务业的加速发展，通过研究发现制造业的增长与服务带来的毛附加值、薪酬、就业、生产力等因素间有着积极溢出效应。

五、文献简评

目前，学者们在制造业服务化、全球价值链相关研究方面取得了较多有深度的成果，给本综述提供了较大的参考与借鉴。在后续关于制造业服务化与价值链升级的研究方向上，本人认为存在以下几点不足和可拓展的空间：

第一，在视角方面，尽管独立研究成果丰硕，但将制造业服务化与价值链升级纳入一体化分析框架的研究尚且十分稀缺，且少数代表性研究基本从宏观角度或行业层面展开分析，十分缺乏从微观角度企业层面的研究成果。

第二，在理论方面，尽管制造业服务化与价值链升级的相关理论已经颇为成熟，但前者聚焦于企业管理理论而后者聚焦于宏观贸易理论，十分缺乏制造业服务化影响价值链升级的理论机制研究，因而相关实证分析的理论基础难免薄弱。

第三，在经验研究方面，鲜有从投入与产出双维度测算制造业服务化的文献，囿于学科背景及数据限制，国外测算多基于产出服务化角度而国内侧重投入服务化测算，这使得既有研究对制造业服务化的评价不够全面。在价值链升级研究中，基于宏观或行业贸易增加值的测算难以刻画企业异质性，而基于测算微观企业出口增加值来研究价值鏈升级的文献仍然较少。同时，多数实证分析忽视了制造业服务化对价值链升级的异质性影响，且对服务化影响价值链升级可能的中间传导机制、非线性效应等方面的论证尚不充分。

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