关于完善科技成果评价体系的思考＊——环境影响评价对科技成果评价的指导与借鉴意义

苏航，方燕翎

关于完善科技成果评价体系的思考＊
——环境影响评价对科技成果评价的指导与借鉴意义

苏航，方燕翎

（浙江大学滨海产业技术研究院，天津 300301）

中国科技成果评价制度虽经过个别试点省市探索取得了一定突破，但目前尚未形成完善的标准化评价体系。环境影响评价制度已经过四个发展阶段，形成了相对成熟的评价制度，对环境保护起到了重要作用。通过两者在评价标准、评价因子、评价方法、评价类型及评价机构等方面的比较分析，借鉴环境影响评价理论体系研究成果和实施过程中的经验，可以为完善科技成果评价体系、提高科技成果评价实施的效果提供指导。

科技成果；环境影响；评价标准；评价方法

1 引言

为有效支撑和服务国家创新驱动发展战略实施，中国高度重视科技成果评价工作，加强科技评估工作科学化、规范化，并出台了《科技成果评估规定（试行）》等一系列制度办法，同时废止了《科学技术成果鉴定办法》，由原来的科技主管部门组织评价改为专业评估机构进行科技成果评估。青岛作为第一批科技成果评价改革试点，自2009年起经过近十年的实践和理论探索逐渐形成了以“成熟度”“创新度”“先进度”为主要评价指标的科技成果标准化评价“青岛模式”[1]。“青岛模式”将科技成果标准化评价定义为根据相关评价标准、规定、方法和专家的咨询意见，由科技评估师依据科技成果评价原始材料通过建立工作分解结构细分化地对每个工作分解单元的相关指标进行等级评定，并得出标准化评价的方法[2]。然而中国科技成果标准化评价体系现在还处在初级阶段，借鉴其他领域相对成熟的标准化评价制度和理论体系，对于科技成果评价体系的完善具有十分重要的意义。环境影响评价指对规划和建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。中国环境影响评价制度已经历了四个阶段：1973—1988年为创立阶段，提出环境影响评价概念，颁布了《环境保护法（试行）》《建设项目环境保护管理办法》，明确了环境影响评价范围内容和管理权责；1989—2003年为发展阶段，颁布了《环境保护法》《建设项目环境保护管理条例》《建设项目环境影响评价资格证书管理办法》，中国环境影响评价逐渐走上了专业化道路；2003—2018年为完善阶段，颁布了《环境影响评价法》；2018-12，修订了《环境影响评价法》，取消了环评机构资质认定行政许可事项，放宽了事前准入，强化了评价事中事后的监管，进入了进一步完善阶段[3]。划分环评制度发展的阶段，有利于指导科技成果标准化评价。

2 评价标准体系比较

环境影响评价标准包括环境质量标准、污染物排放标准、评价方法标准、排污收费标准以及评价技术导则，针对不同行业有相关行业标准，已形成相对完善的标准体系[4]。现行科技成果评价标准组成相对简单，尚未形成体系，目前在国家层面仅有2009年发布实施的《科学技术研究项目评价通则》，地方标准中比较成熟仅有若干前期试点省出台了评价规范文件，如青岛市《科技成果标准化评价规范》《广东省科技成果评价办法》《湖北省科技成果评价工作规程》《天津市的科技成果评价指标体系》等，上述办法和规范中对评价原则、评价方法、评价程序等做了规定[1，7]。

3 评价指标因子比较

对于科技成果评价，以青岛模式为例，将科技成果分为应用类成果、基础理论类成果，评价对象涵盖各行各业的科技成果。青岛模式科技成果标准化评价主要包括成熟度、先进度、创新度三个指标，将成熟度划分为十三个等级，将创新度划分为四个等级，将先进度划分为七个等级，并对每个等级的确定给出了定义。实现从传统的“专家主观定性”评价向“客观定量”评价的转变[2]。环境影响评价因子主要包括水、大气、噪声与震动、固体废弃物与化学品、生态环境、土壤以及和辐射与电磁辐射等。对同一评价因子，要进行环境容量分析、现状评价、项目实施对其产生影响定量评价（强度、浓度、范围等），每一个评价因子既有明确定量的质量标准、排放标准，又有评价技术导则，同时针对特殊行业又有相应评价技术导则，并结合环境容量对部分环境指标提出了总量控制指标[4]。通过比较发现，环境影响评价指标系统性更强、量化标准更加明确、评价导则更加完善；科技成果评价对象范围更大且更加复杂，定量评价指标体系处于初步形成阶段，其评价体系的完善可以参考环境影响评价标准体系，根据其评价对象所属行业及属性的不同，引入相关领域的行业标准制订定量评价标准，同时研究制订相应的评价技术导则，为科技成果评估机构和从业人员提供更加细致和针对性的客观定量评价指导。

4 评价类型比较

环境影响评价中，除事前评价，根据项目实施情况需要进行环境影响后评价，通过评估开发建设活动实施前后污染物排放及周围环境质量变化，全面反映建设项目对环境的实际影响和环境补偿措施的有效性，分析项目实施前一系列预测和决策的准确性和合理性。通过事后评价可以找出出现问题和误差的原因，评价预测结果的正确性，提高环境管理和环境决策水平[6]。目前的科技成果标准化评价中，尚未研究制定类似的后评价制度。借鉴环评后评价，通过对科技成果实施转化成效进行阶段性评估，可有效反馈科技成果评价的准确性、合理性，并为改进科技成果标准化评价体系提供实践支撑。形成科技成果后评价机制，就有了对科技项目评价的跟踪，这可以加大科技项目承担人的压力，提高其责任心，同时也可以形成竞争机制，对科技项目承担单位、科技成果评估机构、项目责任人等实现优胜劣汰，进而形成对科技成果的全生命周期评价，减少研发投入的短期行为，加强科技项目立项的宏观指导与调控，优化企业科技研发投入计划。

5 评价方法比较

环境影响预测方法主要包括数学模型法、物理模型法、类比调查法、专业判断法、类比法、模型法。其中数学模型法可以给出更加准确的定量预测结果[4]。青岛模式科技成果评价方法主要包括工作分解结构法（WBS），从WBS建立方法角度分为类比模板法、自上而下法、自下而上法。将根据科技成果交付物属性进行逐级分解为若干层次的“母WBS”“子WBS”，从成熟度、创新度、先进度三个评价指标对每一个WBS进行评价定级，然后给出综合的评价定级[2]。借助于目前人工智能大数据技术的发展，研究探索采用大数据分析技术，发展信息化评估模型将数学模型法引入科技成果评价，为科技成果评价提供一种更加准确的定量评价方法，提升评估工作能力、质量和效率。

6 评价机构比价

随着环评技术校核等事中事后监管力度的加强，放开事前准入的条件成熟，2018-12中国正式公布施行的《环境影响评价法》不再强制要求由具有资质的环评机构编制建设项目环境影响报告书（表）。同时将环评文件的责任主体由环评机构改为建设单位，这促使建设单位重视环评文件的编制、相应生态环保对策措施的制订和落实，也有利于建设单位从环评编制质量方面择优选择技术单位，形成优胜劣汰机制[3]。目前科技成果评价机构需经行业服务机构进行资质认定，评价机构受委托根据相关行业规范提供专业化评价服务，并对评价过程及结论承担法律责任[2]。同时《科技成果评估规定（试行）》规定对评估机构、评估人员和评估（咨询）专家实行信用记录制度，对相关责任主体的信用状况进行记录，但目前办法中并未明确评估委托者在评估工作中的责任。将科技成果评估委托者纳入评估责任主体，将有利于提高其对于评估工作的重视，更加严格地选择评估机构，对估机构的发展形成良性促进作用。

7 结语及展望

综上所述，科技成果评价体系尚处于起步阶段，可在以下方面借鉴环境影响评价制度和理论体系开展进一步研究：在评价标准方面，研究制订更完善的评价方法标准，针对不同行业不同类型的技术成果制订相应的评价技术导则，指导定量评价；在评价类型方面，探索制订科技成果后评价等阶段性跟踪评价制度，逐步形成科技成果全生命周期评价制度；在评价方法方面，探究将数学模型法引入科技成果评价，补充完善定量评价方法；在评价机构设置方面，研究放宽资质准入的条件，加强科技成果评价事中、事后监管，将成果完成单位纳入评价报告责任主体，进一步探索评价工作各主体间相互促进的机制。

［1］陈洪梅.“青岛模式”对江苏科技评估业发展的启示［J］.科技和产业，2019，19（4）：44-47.

［2］姜波.科技成果标准化评价理论与实务［M］.北京：知识产权出版社，2018.

［3］《环境影响评价法》修改后有关问题答记者问［J］.资源节约与环保，2019（2）：1-2.

［4］王浩宇，李杨，韩震，等.对《建设项目环境影响评价技术导则总纲》的几点思考［J］.环境科学与管理，2017，42（7）：10-12.

［5］刘振祥，李增加，杨美临.论环境影响评价体系的制度建设［J］.资源节约与环保，2016（4）：86.

［6］王安，杜英，林函.建设项目环境影响后评价的主要内容及存在的问题研究［J］.环境科学与管理，2014（1）：168-171.

［7］秦乐.科技成果评价指标体系研究［J］.信息通信技术与政策，2019（1）：14-17

F124.3

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.13.043

2095－6835（2019）13－0103－02

苏航（1987—），男，硕士研究生，研究方向为科技成果转化、创新创业理论与实践、环境影响评价、环境应急管理及生态环境规划等。

天津市精准医学产业发展战略研究项目（编号：18ZLZXZF00680）；天津市企业科技特派员项目“餐饮企业安全监管系统”（编号：18JCTPJC69300）

〔编辑：严丽琴〕