泰达的合规探索

文=申小林

作为天津市以金融为主业的国有投资控股公司，天津泰达投资控股有限公司目前拥有数十家参控股企业，其中上市公司5家，形成了全牌照金融产业链；切实有效的合规管理体系、制度、执行、团队建设，是泰达控股做强做优做大的重要保障。

2018年11月，国务院国资委发布了《中央企业合规管理指引》，旨在强化央企投资经营行为的合规管理。作为天津市以金融为主业的国有投资控股公司，天津泰达投资控股有限公司目前拥有数十家参控股企业，其中上市公司5家，形成了全牌照金融产业链；切实有效的合规管理体系、制度、执行、团队建设，是泰达控股做强做优做大的重要保障。

建立合规体系，明确管理职责。泰达控股构建了自下而上的三道防线的合规管理体系，各道防线各司其职、协调配合，形成合规管理合力。各参控股企业履行第一道防线的职责，主动进行日常的合规管控，对合规风险进行日常的监测、评估和控制，确保各项政策和流程得到有效执行；泰达控股各合规管理职能部门履行第二道防线的职责，对公司各部门及各所属企业的经营活动提供合规支持，组织、协调、监督合规风险状况，跟踪合规检查和合规计划的执行情况；泰达控股的决策机构，党委、董事会、监事会、经营层履行第三道防线职责，通过重大事项决策对公司的总体合规风险进行检查和评估。

完善合规制度，规范投资行为。泰达控股制不断完善合规管理建设，修订完善《公司章程》《资金管理制度》《投资管理规定》《违规经营投资责任追究试行办法》《内部审计工作规定》规范性文件。通过合规制度的不断完善，确保各项投资行为在投前符合国家、天津市政府及国资委的相关规定与政策导向，充分论证各项风险，在投资落地后有持续性的投后跟踪管理与定期考核评价机制；将对外投资中违规行为具体细化，明确了资产损失及经营投资责任的认定标准与流程，落实责任追究处理的罚则及具体组织实施方式。

强化合规审查，筑牢风险防线。泰达控股结合自身实际，不断加强在重点领域、重点环节和重点人员方面的合规管理，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施，重大事项必须由专业律师事务所出具法律意见书。对于参控股金融企业重点风险业务、重大对外投资等进行跟踪监控，对金融企业高级管理层在合规经营、风险管理层面的履职情况纳入考评体系，严密防范合规风险。

培育合规文化，加强队伍建设。泰达控股积极培育合规文化，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础，并通过定期开展对各行业最新监管要求的学习，始终与最新合规要求保持统一，实施常态化的内部培训机制，以多种方式开展对参控股机构主营业务及核心风险的交叉培训，确保全员理解、遵循泰达控股相关合规目标和要求，从而建立一支专业化、高素质的合规管理队伍。