数字化转型升级进展评估指标体系构建*

□文│何国军

近年来，中央和国家管理部门十分重视新闻出版单位数字化转型升级工作，并推出一系列扶持性政策和项目。2013年，中宣部、财政部、原国家新闻出版广电总局（以下简称“总局”）联合发起中央文化企业数字化转型升级项目，确定了“项目带动、示范引领、央企先行、地方跟进”的发展思路，以项目和资金支持方式促进数字化转型升级工作。2014年，总局和财政部联合下发《关于推动新闻出版业数字化转型升级的指导意见》，推进数字化转型升级工作。与此同时，各新闻出版单位加快数字化转型升级发展步伐，在数字资源建设、数字产品开发、技术装备配置、平台搭建、模式创新和技术应用等方面取得一定成效。但是，相对于国家政策项目和资金支持以及各单位实际投入而言，各单位数字化转型升级进展还未能达到理想目标。而且，部分单位经营活力尚未充分发挥，市场潜力仍未充分释放，发展不平衡不充分的问题依然存在，对国民经济和社会发展的支撑也不到位。

为了准确衡量国家政策项目和资金支持所取得的实际效果，深入了解数字化转型升级的最新进展，总局于2017年发布《关于开展数字化转型升级动态评估工作的通知》，正式启动数字化转型升级动态评估工作。为此，合理构建数字化转型升级进展评估指标体系并进行评价分析，既是通过科学量化方法摸清数字化转型升级进展情况的有效手段，也是进一步推进数字出版产业深化发展的重要举措。本文结合对多家新闻出版单位数字化转型升级进展情况的实地调研和深入访谈，综合汇总学者专家和从业人员建议观点，对数字化转型升级进展评价指标体系的构建和应用策略进行初步探讨，以期为新闻出版单位数字化转型升级深入推进和促进高质量发展提供研究参考和科学依据。

一、开展数字化转型升级进展评估的必要性

目前，中央和国家管理部门大力推动新闻出版单位数字化转型发展，并要求开展数字化转型动态评估工作。2013年、2015年，总局先后两次从全国新闻出版单位中遴选170家数字出版转型升级示范单位。2016年，总局发布《新闻出版企业数字化转型升级软件系统需求框架（2016版）》，为转型升级提供应用技术指导。2017年，总局与财政部联合下发《关于深化新闻出版业数字化转型升级工作的通知》，明确提出数字化转型升级继续深入推进的目标方向。而后，总局又专门发文要求开展数字化转型升级动态评估工作。可见，开展动态评估工作是推进新闻出版单位数字化转型升级深化发展的重要手段，具有现实必要性。主要体现在如下方面。

1.全面了解新闻出版单位数字化转型升级的进展情况

当前，我国数字出版转型示范单位的转型升级工作取得了初步成效，但大多数新闻出版单位转型升级仍处于起步阶段，还存在许多实际问题。因此，通过开展转型升级进展评估工作，有利于跟踪了解转型示范单位最新发展情况，全面摸清转型升级发展的真实水平，特别是全面汇总分析转型升级发展中存在的突出问题，形成问题清单，从而为有效清除数字出版深入发展中的现实障碍提供科学分析依据。

2.科学制订新闻出版单位数字化转型升级引导政策

面临数字化转型发展中存在的实际问题，以及行业外互联网企业强大竞争压力，新闻出版单位数字化转型升级需要国家政策项目和资金提供持续支持。而国家政策项目和资源资金投入效果，以及后续资助主体和投入方向选择，则要通过科学评估测算来进行遴选和确定，这样才能形成良好的竞争激励机制，从而更好地发挥政策资源的引领作用，继续鼓励和扶持示范单位和优秀企业深化发展。同时，基于数字化转型升级进展评估分析和综合比较，不断加大对人民群众公共文化出版、少数民族出版和西部地区出版单位数字化转型升级的支持力度，促进我国新闻出版单位数字化转型升级全面发展。

3.深入推进新闻出版单位数字化转型升级进一步发展

中国新闻出版研究院发布的《2017—2018中国数字出版产业年度报告》指出，2017年，我国传统书报刊数字化收入占比持续下降，互联网期刊、电子图书、数字报纸总收入为82.7亿元，在数字出版总收入中占比为1.17%。可见，我国传统出版单位数字化转型收益总体上比较低，同时也反映了新闻出版单位数字化转型升级还有很大的发展空间。开展数字化转型进展评估工作，一方面有利于新闻出版单位发现评估指标体系中的不足方面，发挥优长，补足短板，推进数字化转型升级深入发展。另一方面，也有助于国家管理部门发现新闻出版转型示范单位在数字化转型升级方面的新举措和新方法，总结和归纳在数字化转型升级方面的成功经验，从而为数字化转型升级深入推进提供可借鉴和推广的应用模式，最终实现以评促建、评建结合、重在建设、深化发展的目标。

二、指标体系的构建

本文设计的数字化转型升级进展评估指标体系是对新闻出版单位在数字资源转化、组织队伍建设、技术投入创新和综合效益实现等四个方面转型进展情况进行综合评估的分析模型。该体系由评估原则、指标体系、评估应用、评估反馈等主要内容构成。其中，数字化转型升级评估指标体系是进展评估研究的关键环节，构建科学的评估指标体系则是开展评估的基本前提。其构建原则、方法和过程如下。

1.构建原则

科学性原则。围绕体现数字化转型升级进展情况合理设置不同指标，既有可准确取值的定量指标，又有客观描述的定性指标；既有体现评估内容的总体指标，又有说明评估特性的专门指标。同时，依据评估内容和标准，对各个指标进行科学分级，不同级别指标对应不同权重大小。清晰界定和合理区分不同指标内容，以有效保证数字化转型升级进展评估的科学性和真实性。

适用性原则。数字化转型升级进展指标的设定既要具有广泛代表性，又要繁简适中，特别是要充分考虑指标的适用性。一方面，要符合行业实际的特点，反映数字化转型升级的新特性和新变化；另一方面，也要充分考虑数据来源的可靠性和获取便利性，尽可能保障指标赋值和评估实施的简便可行。

合理性原则。数字化转型升级进展指标的设计应兼具导向性和前瞻性要求，既引导数字化转型升级坚持正确导向、双效俱佳，又鼓励创新突破，引领行业发展。同时，充分考虑经济文化领域的发展变化以及评估应用过程中存在的不确定性因素，既遵循弹性原则，又留有应变余地，从而使评估指标体系构建更具合理性。

2.构建方法和过程

新闻出版单位数字化转型升级进展评估指标体系采用层次分析法进行指标设计、权重分配和得分模型设计。层次分析法是一种定性和定量相结合的系统化、层次化的多目标分层次决策方法。项目评估各级指标和权重由行业专家、新闻出版管理者和从业人员代表根据自身行业经验提出初步意见，经反复调整校正，并修正完善后最终确定。

依据上述评估方法，数字化转型升级进展情况评估可以细分为评估指标筛选和确定、评估标准确定、评估方法选择、数据采集、实施评估并获得评估结果等步骤，每个步骤都会影响到数字化转型升级进展评估结果的可信度。

其构建过程为：首先，结合新闻出版单位数字化转型升级进展情况，充分考虑指标的合理性、科学性和动态性等因素，将最合适的指标筛选出来，初步确定一级、二级和三级评估指标，构建初级评估指标体系。而后，综合运用层次分析法和专家评价法，基于定性和定量相结合原则，对拟评估对象进行科学分类，形成相应的多级评估层级，逐步修正并完善评估指标体系。同时，对于定性指标，采用数字统计方法进行量化转化。对于不同指标重要程度，设置不同权重赋值合理区分。最后，在评估数据标准化的基础上，结合指标权重赋值，通过选定的评估方法开展评价并获取评估结果。

3.指标体系内容

结合新闻出版单位数字化转型升级发展实际情况，将定性分析和定量分析相结合，选取数字化转型升级进展情况评估指标，主要包括一级指标4个，二级指标9个，三级指标24个，初步构建数字化转型升级进展情况评估指标体系。同时，在进一步深入调研基础上，通过召开专家评审会和课题组研讨会等方式，对评估指标体系进行不断修正和完善。初步设计的评估指标体系如表1所示。

新闻出版单位数字化转型升级进展情况评估指标主要包括数字资源转化、组织队伍建设、技术投入创新、综合效益实现四个一级指标。数字资源转化主要指新闻出版单位在数字化产品开发以及各种出版存量和增量资源转化方面的进展情况。该指标包括数字化产品项目和数字化内容资源两个二级指标。组织队伍建设主要指新闻出版单位在为数字化转型升级而进行的组织制度和人才培养改革方面的进展情况。该指标包括数字化组织管理和数字化人才配备两个二级指标。技术投入创新主要指新闻出版单位在数字化技术改进、资金投入和创新革新等方面的进展情况。该指标包括数字化技术应用、数字化资金投入和数字化转型创新三个二级指标。综合效益实现主要指新闻出版单位数字化转型升级在经济效益和社会效益方面的实现程度。该指标包括数字化社会效益和数字化经济效益两个二级指标。

三、新闻出版单位数字化转型升级进展评估指标体系的应用策略

在新闻出版单位数字化转型升级进展评估指标体系初步构建的基础上，数字化转型升级评估体系还需在实践应用中进一步继续发展和不断完善，特别是在评估方法、分类评估和评估组织反馈等方面需要结合新闻出版行业具体情况予以大力加强或持续改进。

表1 新闻出版单位数字化转型升级进展情况评估指标体系

1.科学采用综合评估方法

对于新闻出版单位数字化转型升级进展评估指标而言，大多数指标反映数字化转型的进度情况或发展水平，其指标来源于对新闻出版单位实地调研、网络调研和统计数据，并通过客观量化法进行赋值。考虑到数据采集中可能存在的主观经验性问题，同时结合采用专家评价法进行分析修正。在实践应用中，如仅采用客观量化法，容易出现重量轻质问题，而只采用专家赋值方式，评估主体的主观随意性则难以控制。因此，采用综合评估法可有效避免只采用一种评估方法的局限性。在充分开展全面调研和数据统计的基础上，加强对新闻出版单位的深入访谈和典型调研，综合运用量化研究和质性研究相结合的方法，充分发挥综合评估的融合优势，有效保障数字化转型升级进展评估更加科学合理。

2.逐步推进分类评估或专项评估

数字化转型升级进展评估可设计科学简明的指标评分细则。评分细则既要对新闻出版单位类型进行合理区分和分类评估，具有易行性，同时又要符合指标层级和权重赋值，体现科学性。数字化转型升级进展评分细则可结合评估软件分析、专家评估和客观量化评估等多种方式进行检验和修正，以形成相对规范统一的评分细则，从而为数字化转型升级评估提供可操作性的评估应用细则。

同时，在总体评估指标体系的基础上，结合新闻出版单位发展实践和典型案例，选取关键指标和核心要素，进一步构建和应用新闻出版单位数字化转型升级进展分类或专项评估指标体系。如华中科技大学出版社专门设计数字化教材评估指标体系开展数字化转型专项评估。该社分别设计教材质量、数字化资源质量和平台质量等3个一级指标，教学内容水平、科学思想水平、交互反馈水平、媒体规范水平、媒体质量水平、整体设计水平、智能化水平、软件功能、易用性、辅助功能水平等10个二级指标，以及相应的三级指标，以评估数字化教材的建设质量和应用水平。通过实施推进数字化教材建设专项评估，该社进一步提高了教材数字化增值服务能力和运营服务管控水平。

3.切实推进评估组织和反馈工作

新闻出版单位数字化转型升级进展评估的目的是通过科学评估手段促进数字出版产业持续深入发展。因此，科学设计评估程序，加强评估组织和反馈工作将是切实应用评估指标体系的重要保障。

对于数字化转型升级进展评估的组织，可采取新闻出版单位自评、行业机构或第三方组织复评、管理机构或行政部门终评等方式，努力调动新闻出版单位参评的积极性和主动性，大力推动数字化转型升级进展评估的有效开展。同时，进一步做好数字化转型升级进展评估结果反馈工作，可通过采用评估结果公示和发布排行榜等方式，增强评估的公正性和公开度，提高评估工作的公信度和影响力，从而形成良好的社会传播效果，为数字化转型升级进展评估提供有利的社会氛围，增强新闻出版单位开展评估工作的主观能动性，从而达到以评促建、促进发展的目的，最终为推动数字出版产业进一步深化发展提供有力支持。