“一带一路”背景下港澳台高校技术创新发展情况探析

江涌芝 黄玉莹 陈晓 黄晓蕾 吴佳思 李文辉

摘 要：在“一带一路”背景下，根据专利计量信息，对港澳台高校技术创新发展情况进行了分析。研究发现：在国家知识产权局申请专利数量呈大幅增长趋势，年均增长33.23%;技术创新优势领域发展不平衡，优势技术领域为A类、H类、G类和C类;专利被引用程度和专利申请协作程度较高，更加注重技术创新核心能力提升和技术创新协同发展;应该进一步加强港澳台地区高校与国家其他地区的技术创新交流、合作、吸收和协同发展。

关键词：专利信息;技术创新;港澳台地区;高校

Abstract：Under the Background of " The Belt and Road "，according to the metrical information of invention patents，this paper evaluates the technological innovation development of universities in Hong Kong，Macao and Taiwan.The research finds that：The number of patent applications applied in the State Intellectual Property Office has increased significantly，with an average annual growth of 33.23%;The development of technology innovation advantage is not balanced，and the dominant technology areas are category A，H，G and C;the degree of patent citation and patent application cooperation is high，and more attention is paid to the promotion of core competence of technological innovation and the coordinated development of technological innovation;the technological innovation exchanges，cooperation，absorption and coordinated development between universities in Hong Kong，Macao and Taiwan and other parts of the country should be strengthen further.

Key words：patent information;technological innovation;Hong Kong，Macao and Taiwan;university

2015年，国家正式发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》。[1]其中，对港澳台地区的定位是：深化与港澳台合作，打造粤港澳大湾区;发挥海外侨胞以及香港、澳门特别行政区独特优势作用，积极参与和助力“一带一路”建设;为台湾地区参与“一带一路”建设作出妥善安排。

港澳台地区具有“一国两制”的特殊优势，是“21世纪海上丝绸之路”沿线的战略支点，在推进“一带一路”伟大战略构想中处于特殊地位，扮演着十分重要的角色。[2]随着“一带一路”战略不断发展、落实，港澳台地区在战略中的地位和优势越来越突出。粤港澳大湾区与“一带一路”城市群融合和协同发展、台湾与“一带一路”战略机遇等问题，成了学界关注和研究的热点[3-5]。

在2017年“一带一路”国际合作高峰论坛上，习近平在主旨演讲中强调要将“一带一路”建成创新之路。[6]可见，“一带一路”战略也是国家创新驱动发展战略和科技强国战略的重要组成部分。而港澳台地区要在“一带一路”背景下把握发展机遇，创新能力是关键。其中，高校是科技创新的主力军，是国家创新体系重要组成部分，高校技术创新能力是应用研究课题、应用研究经费、科技进步奖和发明奖、专利等的综合体现。专利是一所高校技术创新能力的核心和最富经济价值的部分，申请量、授权量和有效专利拥有量，既能反映该高校对科技成果的原始创新能力，又能折射出专利成果的社会认可程度和市场应用潜力。[7]因此，利用专利信息分析高校技术创新能力具有科学性。[8]研究以“一带一路”战略为背景，以港澳台地区高校为研究对象，从专利计量信息的角度，分析港澳台高校的技术创新能力现状，为推动港澳台地区在“一带一路”战略中的技术创新协同发展提供参考，并试图补充相关研究实证。

1 数据来源与研究设计

为了较全面、多角度分析专利所反映的港澳台地区高校技术创新能力状况，研究数据来源于国家知识产权局专利检索网站（http：//www.sipo.gov.cn/）。

在检索项“申请人”输入港澳台地区高校准确名称，将发明专利、实用新型专利、外观设计相关原始数据信息下载到本地电脑。

鉴于专利申请审查的周期性，原始数据信息“申请日”截止时间为2016年12月31日。检索发现，港澳台地区共有85所高校在国家知识产权局申请了专利，其中香港7所、澳门3所、台湾75所，申请起始时间是1997年。

人工剔除电脑系统无法自动识别的无关专利数据信息，对港澳台地區高校专利申请总量、技术领域、专利被引用、专利技术成果转移状况等进行分类汇总，以探究港澳台地区高校技术创新能力，挖掘港澳台地区高校技术创新的特点、发展优势和不足等之处，探索有效提升技术创新能力的措施，促进其更大地发挥地缘优势，激发其在“一带一路”战略中的技术创新协同发展作用。

2 实证分析

2.1 专利申请总量情况

专利是无形资产，其申请量可以体现专利申请意识的强弱以及对专利的关注程度，是评估主体从事技术研发活动程度和能力的指标之一。[9]表1反映了港澳台地区高校在国家知识产权局申请专利总体情况。从地区来看，香港高校申请数量最多为1981项、占60.05%，其次为台湾1238项、占37.53%，澳门为80项、占2.42%。从中可以看出，香港高校专利申请意识更强，与国家技术创新体系的联系程度更高。而受科技发展水平的限制，澳门技术创新能力相对较弱。从专利类型来看，发明专利共2914项、占88.32%，实用新型专利363项、占10.98%，外观设计专利23项、占0.70%。可见，港澳台地区高校更加注重申请技术创新新颖性、创造性水平更高的发明专利，注重提升技术创新核心能力和竞争水平。

2.2 专利申请年份情况

从图1反映的港澳台地区高校申请专利年变化情况可以看出，申请数量在波动中呈大幅增长趋势，年均增长率为33.23%，增长趋势拟合指数R2为0.8845。香港高校于1997年开始，连续每年在国家知识产权局申请专利，年均增幅为28.17%，2008年开始每年的申请量都在100项以上。澳门高校从1998年开始在国家知识产权局申请专利，但没有持续，2001-2006年的申请数量均为0，2007-2016年则连续没有都保持一定申请数量。台湾高校从2001年开始连续每年均有在国家知识产权局申请专利，年均增长率为29.78%。可见，香港和台湾高校参与国家技术创新体系建设的发展速度更快、力度更强。

2.3 专利申请领域情况

根据国际专利分类法（IPC），[10]香港和台湾高校所申请专利在八大类技术领域中均有涉及，澳门高校涉及除D类和E类之外的六个领域，具体如表2所示。其中，有4类技术领域申请专利总数均超过650项，比例占申请总数的83.35%，为相对优势技术领域;分别为A类领域申请703项、占21.41%，H类领域申请701项、占21.36%，G类领域申请667项、占20.32%，C类领域申请665项、占20.26%。B类、F类、D类和E类领域为相对弱势技术领域，申请数量比例分别占8.14%、5.55%、1.86%和1.10%。

从地区来看，香港高校的相对优势技术领域集中在A、C、G和H类领域，共占申请总数的62.80%，以H类最为突出。澳门高校的优势技术领域为A、G和H类领域，共占申请总数的8000%，以A类最为突出。台湾高校的优势技术领域集中在A、C、G和H类领域，申请均超过200项，共占申请总数的76.98%，以A类最为突出。

2.4 专利被引用情况

专利引用受时间截面、引证膨胀等问题的影响，其价值有待讨论，但其对专利的独创性和普适性仍有一定的揭示作用，能体现技术创新核心价值。[8]从表3反映的港澳台高校申请专利被引用情况来看，共有760项专利被引用了6279次，平均被引用次数为8.26次，所申请专利的被引用率为23.04%。

从地区来看，香港高校共有661项专利被引用了6057次，平均被引用次数为9.16次，所申请专利被引用率为33.37%。澳门高校共有8项专利被引用了14次，平均被引用次数为1.75次，所申请专利被引用率为10.00%。台湾高校共有91项专利被引用了208次，平均被引用次数为2.29次，所申请专利被引用率为7.35%。

可见，与相关研究结果相比，[8]港澳台高校所申请专利被引用率略高于广东省高校的20.80%，被引用专利平均引用次数却比广东省高校的1.50次高出6.76次。说明港澳台地区高校，特别是香港高校，技术创新水平和技术含量均比较高，而且在同行间的知名度和认可度也比较高。

从图2香港高校专利被引用情况可以看出，越早申请的专利，被引用次数越完整，受时间截面影响越小，被引用专利平均被引用次数、所申请专利被引用率随时间均有递减趋势，递减趋势拟合指数R2分别为0.2991和0.4906。这反映了“时间截面”问题，也说明技术创新扩散的滞后渐进性。

2.5 专利技术转移情况

高校专利申请后，部分专利技术成果会转移至企业，以应用到生产实践中。图3反映了港澳台高校专利技术转移情况。港澳台高校从2001年开始连续每年均有进行专利技术转移，至2015年共专利专利技术109项，转移率为3.30%。从年变化趋势看，其技术创新转移同样存在滞后渐进性。从转移专利的技术领域看，A类领域共转移34项、占转移总数的31.19%，C类领域24项、占22.02%，G类领域18项、占16.51%，H类领域17项、占15.60%。与申请专利情况相对应，说明港澳台高校技术创新优势技术领域也集中在此4类领域。

另外，从香港高校78项专利技术的转移地域来看，10项转移到了国外、45项转移到了香港本地、23项转移到了中国内地。

2.6 专利申请协作情况

在申请专利主体方面，港澳台高校除了独立申请专利之外，还与其他大学、企业、研究院所等合作申请专利，进行技术创新协作。从表4可以看出，考察期，共有566项专利为协作申请专利，占港澳台地区高校独立申请和协作申请专利总数的1716%;港澳台高校协作申请专利所占比例均在10%以上。可见，与相关研究结果相比，[8]港澳台高校协作申请专利比例远高于广东省高校的协作申请专利比例，说明港澳台高校非常注重技术创新过程中的协同创新。

3 主要结论和思考

从港澳台地区高校专利申请总量上看，虽然年均增长速度较快，但与地区技术创新水平相比，年申请总量仍有提升的空间。因此，一方面，国家应该在“一带一路”背景下进一步引导内地与港澳台之间的技术创新协同发展;另一方面，港澳台地区相关部门和高校，也應注重提高把握“一带一路”的战略机遇，提升技术创新水平，积极融入国家创新驱动发展战略，出台相关政策提高专利申请意识，鼓励高校开展技术创新活动;另外，港澳台地区对外开放程度高，与国际技术创新领域前沿接触更便捷、更广泛，技术创新人群和形式更加多样化，应加强对国家技术创新发展的辐射和带动作用。

从专利技术领域看，港澳台地区高校技术创新优势领域主要集中在A类、H类、G类和C类技术领域。从技术创新协同看，港澳台地区高校专利申请协作比例为17.16%。因此，在“一带一路”背景下，港澳台地区高校应该充分发挥技术领域优势，与国家其他区域形成优势互补、合作共赢的技术创新协同局面。

从专利被引用情况来看，港澳台地区高校平均被引用次数为8.26次，所申请专利的平均被引用率为23.04%。从专利技术转移的地域来看，主要还是以本地区为主。因此，在“一带一路”背景下，国家应该注重发挥港澳台地区、特别是香港地区高校的核心技术创新优势，促进更多同行向港澳台地区高校学习、交流和吸收先进技术创新成果和经验，共同推动国家技术创新发展。

参考文献：

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[6]央视网.习主席主旨演讲：将“一带一路”建成创新之路[EB/OL].（2017-05-14）[2018-08-13].http：//news.cctv.com/2017/05/14/ARTI3fzwS1okAi80S5fXY41o170514.shtml.

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