不同设计阶段开始开展EPC模式的科学性分析

徐琛 屠晓明 王潇龙

摘    要：由于不同设计阶段建设项目关键要素的不确定性差异和建设项目全生命周期不同阶段介入对项目的影响成效差异，建设项目开展EPC模式的开始阶段至关重要。本文基于理论分析和实践特点，比较了方案设计、初步设计和施工图设计三个不同阶段开始开展EPC模式的优缺点。

关键词：EPC模式;全生命周期;设计阶段;科学性分析

1  前言

根据目前出台的国家及地方规定要求[1-3]，EPC模式开展的开始阶段即发包阶段可介于可行性研究之后与初步设计之后这一时间段内，在此时间段内，建设单位在建设项目的项目范围、建设规模、建设标准、功能需求、投资限额、工程质量和工程进度等关键要素明确后，理论上可进行EPC项目的发包。然而，由于不同设计阶段建设项目关键要素的不确定性差异和建设项目全生命周期不同阶段介入对项目的影响成效差异，开展EPC模式的开始阶段至关重要。

为了具体分析不同设计阶段开始开展EPC模式的科学性，本文基于理论分析和实践特点，比较了方案设计、初步设计和施工图设计三个不同阶段开始开展EPC模式的优缺。

2  方案设计阶段EPC模式

若在方案设计阶段开始开展EPC模式，则建设单位需以可行性研究报告批复的投资估算为最高限价进行EPC项目招标，由EPC总承包企业负责项目从方案设计到竣工交付的全部工作。其具体优缺点如下。

2.1 方案设计阶段EPC模式优点

从方案设计、初步设计到施工图设计阶段，是依据项目建议书和可研报告批复对建设项目进行全面规划以具体描述其实施意图的过程，基本决定了建设项目的交付成果。通过EPC模式全面贯穿设计阶段，有效降低不同单位因设计沟通协调带来的时间损耗和理解偏差，有利于设计方案的可靠性和一致性。

除以此外，由于EPC总承包企业负责设计、采购和施工，在符合项目各个关键要素前提下，能够在影响项目最大的方案设计阶段，调动EPC总承包企业的全过程管理优势，发挥设计在建设过程中的主导作用，兼顾项目方案的艺术性、经济性和可行性，减少中间变更，降低造价风险。

2.2  方案设计阶段EPC模式缺点

方案设计阶段由于建设项目仅开展了可行性研究，从建设项目的建设必要性、技术可行性和经济合理性等方面进行调查研究和分析比较，并对该项目建成以后预期取得的财务收益、经济效益及社会效益进行预测，初步明确了项目的关键信息和各个关键要素，然而，处于该阶段的建设项目方案还未成型，对于项目的投资估算较为粗略，难以判定项目需要的投资额度和技术复杂性，招标和评标难度较大。

总而言之，方案设计阶段不确定性大，招投标风险较高，合同制定难度大，同时由于无法制订明确的建设合同条款，合同实施阶段易于产生纠纷，需要建设单位和EPC总承包企业保持高密度的对接，对于EPC总承包企业的专业技术和项目管理能力以及合同双方的协调能力和合作意识要求较高，适用于长期合作单位。

3  初步设计阶段EPC模式

若在初步设计阶段开始开展EPC模式，则建设单位需以方案设计确定的投资估算为最高限价进行EPC招标，由EPC总承包企业负责项目从初步设计到竣工交付的全部工作。其具体优缺点如下。

3.1  初步设计阶段EPC模式优点

相比于方案设计阶段，建设项目已经完成了对项目的设计任务和设计条件的分析，初步确定了建设项目的总体建设方案，该阶段的项目估价更为准确可控，由于项目方案已经成型，项目的不确定性和风险大大降低，便于建设单位对项目进行EPC模式的招投标。

而相比于从施工图设计阶段开始，初步设计阶段的EPC模式具有更高的自由度，意味着EPC总承包企业具有更大的自主权去开展设计工作，充分发挥EPC总承包企业的专业技术能力和素养，针对设计方案制定切实可行并符合单位施工技术的初步设计解决方案，为施工图设计以及后续的采购管理、施工管理奠定基础。

3.2  初步设计阶段EPC模式缺点

在初步设计阶段，由于设计方案由其他设计单位制定，EPC总承包企业需要与之进行协调，对接设计方案，理解设计意图，同时，项目设计阶段的割裂使得EPC总承包企业受到设计方案的制约影响，不能充分发挥EPC总承包企业在设计-采购-施工上的深度协同优势，交付的工程产品与方案设计会存在一定的偏差。

同時，相比于施工图设计阶段开始，该阶段的不确定性和风险依然较高，由于方案设计文件缺失具体的项目方案实现策略和细节，项目造价会相对粗略，合同制定难度较大，且对于EPC总承包企业的专业技术与项目管理能力要求较高。

4  施工图设计阶段EPC模式

若在施工图设计阶段开始开展EPC模式，则建设单位需以初步设计确定的设计概算为最高限价进行EPC招标，由EPC总承包企业负责项目从施工图设计到竣工交付的全部工作。其具体优缺点如下。

4.1  施工图设计阶段EPC模式优点

相比于方案设计和初步设计阶段开始，施工图设计阶段的EPC项目由于已经具备了初步设计文件和设计概算文件，该阶段的工程量比较明确，不确定性较低，风险易于控制，造价容易测算，合同制定相对简单，易于操作。对于EPC总承包企业的项目管理和协调能力要求较低，现行的EPC项目大多数采取本阶段招标。

4.2  施工图设计阶段EPC模式缺点

由于施工图设计属于设计阶段的末端，项目设计方案的整体优化和操作余地相对来说大大减小，EPC总承包企业对于设计阶段的主导权基本局限于初步设计图纸到施工图纸的深化工作，设计-采购-施工的深度融合的作用更大程度在于信息的传导和项目管理的整体协同，工程产品的设计与交付在某种程度上依然处于割裂状态，不能充分发挥EPC模式的优势以及EPC总承包企业的专业技术和项目管理协调能力优势。

5   结论与总结

综上所述，从工程产品的设计、对接与交付角度来看，在EPC模式的初步实施和市场规制条件不完善情况下，施工图设计阶段开始开展EPC模式更为科学;在EPC模式深入推广应用和市场法律法规监管成熟条件下，方案设计阶段或初步设计阶段开始开展EPC显然更科学。

考虑到目前国内EPC实施相关法律法规尚未健全， EPC监督管理机制尚未完善，EPC项目成本管理与风险控制尚未成熟，施工图设计阶段开始开展EPC依然处于市场主导地位。而随着工程技术的发展、管理模式的成熟和建筑市场的规范，方案设计开始开展EPC的实施模式将逐步成为市场主导模式。最后，不同设计阶段开始开展EPC的科学性收到以下控制变量影响，具体如下：

（1）项目的复杂性。项目的复杂性取决于项目的建设规模、技术要求和环境因素等。项目复杂性越高，开展EPC的开始阶段应越早，以基于EPC总承包企业的技术实力和管理实施能力订制项目的整体解决方案。

（2）EPC总承包企业的能力水平。EPC总承包企业的能力水平取决于企业规模、技术实施、信用程度和技术管理人员整体水平等。EPC总承包企业能力越强，开展EPC的卡是阶段应越早，基于EPC模式的项目实施与交付更为有效和可靠。

（3）市场环境与监管的规范性。市场环境与监管的规范性取决于相关法律法规、监管机制等。市场环境与监管越规范，开展EPC的开始阶段应越早，建设单位能够有效控制项目风险，确保EPC项目的顺利实施。

参考文献：

[1] 《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市〔2016〕93号）.

[2]  住房城乡建设部关于征求《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）》意见的函（建市设函[2017]65号）.

[3] 《关于深化建设工程实施方式改革积极推进工程总承包发展的指导意见》（浙建〔2016〕5号）.