浅析国有企业合规管理体系的搭建

摘要：国有企业合规管理体系的构建，是建立现代企业的关键和有力依托，是企业能够得到持续、健康的发展的重要环节。在全面依法治国的大环境下，提升合规管理能力，进一步推动法治国企建设，保障国有企业深化改革、健康发展是当前的大势所趋。然而，当前国有企业在合规管理的过程中，仍然还存在很多的不足，需要加以完善和探索。

关键词：国有企业;合规管理;实施方法

合规管理指企业在公司所在地遵守法律法规和内部章程的前提下，根据企业发展的需求，制定符合企业发展要求的合规管理制度，培养契合企业的文化氛围，建立和构建全面的、整体的、系统的管理体系。

一、国有企业合规管理的必要性

当前，合规管理这一概念是学界乃至企业管理领域的热门话题，如何构建合规管理体系，如何合规治理企业也是大家思考的问题。实践中出现的管理制度不系统，领导层执行能力不强，风险防控缺失等问题给企业带来了巨大的损失，由此可见，合规管理体系的搭建是十分必要和紧迫的。

（一）合规管理不仅能减少企业的成本，而且能增加经济收入。通过合规管理的执行，能够高效率地提升企业员工的法治观念，保障企业的正常运营和安全操作。同时，合规管理能防止出现浪费的行为，避免不必要的开支，还能转移、处理企业出现的各种经营风险。

（二）合规管理可以有效地防范和化解风险。企业在发展的过程中，对于如何处理面临的各种风险，是必须要面对的巨大挑战。做好合规管理可以有效地化解风险，提高企业的运行效率。

二、国有企业合规管理体系的搭建方法

国有企业合规管理体系的搭建应该因地制宜，精准施策，不能千篇一律不搞差异。总体上来说应从以下几方面入手：

（一）建立合规管理部门。对于国有企业来说，建立合规部门可以有效地保证合规管理工作的开展，同时要明确公司其他职能部门的合规责任。

（二）完善企业的合规管理制度。对于结构复杂、工作繁琐的国有企业来讲，科学、系统的制度体系搭建是必不可少的，应做到制度先行，以制度保障合规工作的顺利开展。

（三）建立合规企业文化。合规企业文化的打造，首先要从领导层抓起，形成基础的合规管理雏形，通过开展上行下效，达到企业合规管理应有的文化氛围;其次，将合规管理下的文化融入每一个员工的内心，这表现在日常工作和生活的一言一行中，做到这一点，企业才能实现更长久的发展。最后，要求企业加强宣传力度，组织员工进行培训，提高员工对合规管理的重视和应用能力。

（四）树立正确的风险评估方式。首先必须增强员工的法律意识，使整个企业的合规管理工作能得到顺利地进行，风险也能得到良好的防范。其次，要全面的开展制度的梳理工作，从事情发展的源头做好防腐工作也是关键的步骤。

（五）实施透明式的权力清单管理。全方位整理企业的权力清单，明确各个部门、各个岗位的职责、权利，再用清单的方式进行排列和公布，形成“权力制度化，重要事项合规审查”的现象，有效地防范职权交叉等不良现象的出现。

（六）设置合规管理的明确规定，把合规管理纳入员工的考核范围。国有企业在执行工作的过程中，必须认真贯彻并落实党的战略要求，把依法办事、遵守法规作为政绩考核的标准，对企业经营中的良好合规进行奖励，不好合规进行适当的惩罚，改变目前合规落实不到位的现状，进一步强化考核机制和责任追究制度。

三、国有企业合规管理的实施步骤

第一步识别公司和各部门对于合规管理的要求;

第二步梳理现有的风险防控体系，包括多个风险管理相关的体系、法人治理原则、组织架构与业务流程的运行模式;

第三步确定公司的合规管理范围与涉及的领域，主要涉及领域有商业贿赂风险、员工舞弊风险、财务税收风险、知识产权风险、劳动用工风险、个人信息与网络安全风险等;

第四步制定合规方针与原则;

第五步评估合规风险，从识别-分析-评估全过程进行把控，可以建立合规风险库，尽可能通过系统的管理来避免风险发生;

第六步制定合规应对方案，建立健全合规管理制度、推出专项合规指引、建设合规管理信息化系统;

第七步实施合规应对措施，建立合规联席会议机制、培训机制、风险报告机制、责任追究机制、审查机制、风险预警与触发机制、岗位履职监控机制、风险跟踪机制、四三房尽职调查机制等多种机制并行的保障措施;

第八步不合规的举报与调查;

第九步合规绩效评价与有效性改进，将合规纳入绩效考核体系，使得每一个员工能认识到合规的重要性。

结语

合规管理得目的是從思想上不能腐，从机制上不能腐，从惩罚上不能腐。我们谁也不希望一次次高喊合规管理之后，违规操作的问题卷土重来;不希望因为个别人的随意操作和小问题不断，使公司员工的利益受到牵连;不希望有不和谐的事情发生在我们身边。合规管理是企业在发展和前进路上的必然结果。作为国有企业，必须顺应新时代的发展潮流，做好合规管理工作，提高企业的核心竞争力，及时认识到合规管理过程中的不足，并加以完善和研究，推进企业合规管理的良好建设，促进国企健康的发展。因此，凡事坚持以“制度管人，制度办事，制度处理问题”的长效机制，对于身边存在风险的隐患，正确评估，坚决不去触碰违反原则的“红线”，鼓励员工从自身做起，从小事做起，培养良好的职业道德和行为操守，真正做到合法、合规。

作者简介：牛红妍，女，汉族，本科，硕士，拟申报职称：二级企业法律顾问，研究方向：公司法律事务管理。

（作者单位：黑龙江省交通投资集团有限公司）