广西小微企业科技创新能力评价指标体系的构建分析

余翠琴　刘红红

摘要：科技创新能力是小微企业发展的重要能力，为此本文在对企业科技创新一般能力构成的基础上，结合广西小微企业科技创新能力关键要素及评价原则的基础上构建了广西小微企业科技创新能力评价指标体系，以期对广西小微企业科技创新能力作出公正客观的评价，并由此促进广西小微企业科技创新能力的提高。

自2011年工业和信息化部、国家统计局、国家发改委和財政部等四部门共同制定和出台《中小企业划型标准规定》以来，中小企业可以从从业人员、营业收入和资产总额等指标划分为中型、小型和微型三种类型，其中小型企业、微型企业、家庭作坊式企业和个体工商户统称为小微企业。其中小微企业发展的普遍性但成长的困难性逐步成为政府扶持的重要对象和学术界研究的关注焦点。如2012年国务院出台了《关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见》中指出了小微企业在经济增长、缓解就业、提升科技创新和社会稳定发展方面起到重要作用，必须对其在财税支持、融资扶持、结构调整、市场开拓、经营管理、集聚发展和公共服务等方面展开有力支持。2018年人民银行南宁中心支行会同自治区发改委、财政厅、工信委、金融办，以及广西银监局、证监局和保监局等机构联合出台了《关于深化广西小微企业金融服务有关政策措施的通知》

通过加大再贷款和再贴现投放力度等拓宽直接融资渠道，并给予更大的财政支持力度以缓解小微企业融资难的问题。可见，小微企业是国民经济发展中不可忽视的一股力量，政府和社会各界都给予了较多的关注。而小微企业的成长和发展一方面是来自于政府的重视和扶持;另一方面在于自身发展的优势，如规模小机制灵活、运行效率高成本低和创新性强等，使得小微企业逐步成长为可以为国民经济带来重要推动力的一部分。为此，本文着重对广西小微企业科技创新能力的原则、影响因素及其评价体系作一个简要探讨，以期对广西小微企业科技创新能力有一个大致的把握，有利于提升广西小微企业的科技创新能力和水平，从而加强和扩大小微企业在广西地方经济发展中的作用。

1 广西小微企业科技创新能力评价原则

为了对广西小微企业科技创新能力展开客观公正的评价，必须构建一个科学的科技创新能力评价指标体系，而科学的指标体系是建立在合理的评价原则的基础上。为此，本文提出的广西小微企业科技创新能力指标体系是基于以下原则构建的。

1.1 系统性原则

系统性是指构建的广西小微企业科技创新能力评价指标体系应当对广西所有小微企业作一个宏观考查，在把握广西小微企业科技创新能力的构成、主要内容和特征等关键要素的基础上设置，才能从整体上对广西小微企业科技创新能力展开客观科学的评价。

1.2 可操作性原则

可操作性是指构建的广西小微企业科技创新能力评价指标体系应当尽可能是可量化的评价指标，从而得到的评价结果也是量化的，这样得到的评价指标数据的客观而评价结果是可信的。因此，只有在对相关政府部门、金融机构和小微企业等调研数据进行综合考察的基础上选取符合要求的评价指标才是可操作性的。

1.3 成长性原则

成长性是指应当动态的看待广西小微企业的长远发展，一般来说小微企业科技创新能力的大幅度提升往往会带来企业规模的扩张和企业的茁壮成长。因此，在选择广西小微企业科技创新能力指标体系中应当适当选取能反映企业科技创新能力提升的潜在指标，从而评价结果不能反映过去的科技创新能力，并能充分反映出未来小微企业的科技创新能力。

1.4 灵活性原则

鉴于广西小微企业表现出来的行业、地区、规模和科技创新能力等异质性，如果仅仅用一个标准的评价指标体系对广西小微企业科技创新能力进行评价，评价出来的结果虽然具有可比性但却不能真实反映出特定企业的科技创新能力水平。因此指标体系应兼顾不同行业小微企业的特点及其差异性，评价时各指标的重要性要有所考量。

1.5 经济性原则

科技创新能力是一种综合性能力，具体表现为小微企业在某一科学技术领域具备的发明创新水平，涉及到研发人员的专业知识水平、知识结构、研发经验、研发经历、科研设备、经济势力和创新精神等多种要素，其中各要素都与科技创新能力在一定程度上存在显著的积极关系。但是正因为小微企业自身存在的规模小、实力不雄厚和人才充足等内在缺陷使得小微企业往往不具备雄厚的经济实力去提升科技创新各要素。因此，在对小微企业科技创新能力评价时应当尽量选取对科技创新能力产生影响的关键指标，尽可能为小微企业节约创新成本。

2 广西小微企业科技创新能力构成极其关键要素

2.1 企业科技创新能力影响因素

从投入产出角度来看，企业科技创新能力一般由创新投入能力、创新管理能力、创新产出能力和创新环境能力等5个能力构成，创新投入和产出能力是企业输入和输出的创新资源，创新管理能力和研发制造能力是过程能力，创新外部环境是由政府和社会创造的外部因素。具体来说，创新投入能力是指为促进科技创新能力提升企业所投入的财力、人力和物力等资源的能力，表明了企业对科技创新的重视程度;创新产出能力投入各项资源后产生的各项科技成果及其收益状况.包括形成的各项知识产权并由此产生的经济效益、规模扩张和知名度提升等，表明企业科技创新活动的主要成果;创新管理能力是指企业为提升科技创新能力而进行的组织结构调整、管理制度优化和研发团队绩效提升等各项活动，表明企业科技创新的流程优化活动;创新环境是指社会和政府等外部组织为企业科技创新活动提供的外部支撑，主要包括法律法规、交通设施、金融担保和科技中介服务体系等，是企业科技创新活动的间接促进要素。

综合来看，企业科技创新能力构成的创新投入能力、创新管理能力、创新产出能力和创新外部环境能力等构成了一个从投入—过程——产出及其环境的闭合系统，如图1所示，综合全面的考查了企业科技创新能力形成的所有过程，可以综合全面的反映企业科技创新能力和水平。

2.2 广西小微企业科技创新能力关键要素

随着“一带一路”和“东盟博览会”等政策的推动，近年来广西小微企业科技创新能力有了较大幅度的提升，但也存在因研发投入不足、科技人才流失和创新环境不佳等因素导致小微企业科技创新难以为继而使得企业经营。因此，在构建广西小微企业科技创新能力评价指标体系时应当充分关注以下要素。

（1）广西小微企业融资情况。创新投入不足是小微企业科技创新能力不强的首要原因，有很多小微企业即使拥有相对充分的科技创新的人才、设备和项目等但是由于创新资金不足而阻碍了科技创新活动的开展。近年来，广西推出了很多缓解小微企业资金不足的政策，如2016年广西推行了小微企业创业创新基地城市示范、小微企业专项发展资金和鼓励金融机构加大贷款力度等举措，2018年出台《关于深化广西小微企业金融服务有关政策措施的通知》等文件，但政策的推出往往需要较长时间才能显现出显著成效。因此，在政策效果还未明确时，再加上科技创新政策的政策辐射面也难以辐射到全体小微企业，因此，广西小微企业资金不足的状况还

是具有一定的普遍性的。

（2）广西小微企业科技人才状况。科技人才状况是决定小微企业科技创新能力的关键要素，但科技人才的获得、维持和发展却是小微企业面临的重大问题。首先，科技人才难以获得。广西地处西部，本身经济就不发达，再加上小微企业也难以给出丰厚的薪资待遇水平，科技人才到广西小微企业就业的可能性极低。其次，科技人才难以维持。即使通过一定的方式吸引了科技人才就职，但由于小微企业发展的迟缓性让科技人才不看好小微企业的发展前景而离职，产生商业机密泄露、增加岗位重置成本和人心不稳等问题，又对小微企业的发展产生不良影响。最后，科技人才难以发展。小微企业具有规模小、资金不足和人员小等显著特点，使得科技人才获得培训、晋升等发展空间狭小，科技人才的能力得不到提升。因此，在对广西小微企业科技创新能力进行评价时尤其要关注科技人才状况。

（3）广西小微企业创新环境不佳。普遍来说，较发达城市如北京、上海和深圳等地方来说，广西小微企业创新环境塑造的不是很理想，生产力促进中心、高新技术创业服务中心、工程技术研究中心和科技创业中心等科技中介在内构成的科技中介服务体系不健全，难以为小微企业提供全方位的科技创新服务，使得小微企业科技创新活动受到阻碍。以柳州小微企业公共服务平台为例，在2017年柳州市发布了第一批小微企业公共服务平台，涉及到研发及工业设计类（7家）、检验检测类（10家）、电子商务类（6家）、信息服务类（6家）、培训服务类（8家）、金融服务类（2家）、品牌策划类（1家）和创业孵化类（3家）等共43家小微企业公共服务平台，从成立时间、数量和类型来看都较为滞后，对小微科技创新活动产生了不良影响。

3 广西小微企业科技创新能力评价指标体系

在基于系统性、可操作性、成长性、灵活性和经济性等原则的基础上，结合企业科技创新能力的一般性影响因素及广西小微企业科技创新能力关键要素，本文构建了一个综合的广西小微企业科技创新能力评价指标体系，如表1所示。具体来说，广西小微企业科技创新能力由科技创新投入能力、科技创新管理能力、科技创新产出能力和科技创新环境能力构成：科技创新能力包括在特定评价期间内小微企业研发人员数（人）、研发资金量（万元）和研发设备价值（万元）等科技创新的人力、财力和物力等情况，考查了科技创新的关键投入要素;科技创新管理能力包括在特定评价时期内小微企业科技创新过程中科技项目数（项）、科技团队数（个），科技管理制度出台数（项）和协同项目数（項），考查了科技创新管理的活跃程度;科技创新产出能力包括在特定评价时期内小微企业新产品销售额（万元）和新增就业人数（人）等显著产出和知识产权数（件）等潜在产出的情况，其中知识产权数主要指该企业获得的专利申请数和有效发明专利数，考查了科技创新活动给企业带来的直接成效和未来潜在成效;科技创新环境能力包括在特定评价时期内小微企业获得政府资金扶持量（万元）和研发费用减免额（万元）等资金扶持及所在地市反映市场化变革的稳定的观测框架的市场化指数，该指数全面客观的考查了政府与市场的关系、非国有经济的发展、产品市场的发育程度、要素市场的发育程度和市场中介组织发育和法律制度环境，该数据可由各年《中国市场化指数》获得。该指标体系符合本文提出的系统性、可操作性、成长性、灵活性和经济性原则，具有较强的实践意义：提炼了影响广西小微科技创新能力的关键要素，符合系统性要求;各指标都是可获取的，操作起来较为容易;包含了知识产权数（件）、研发人员数（人）等对小微企业未来科技创新能力相关的指标，符合成长性原则;构建了包含一般企业科技创新环节的指标体系，也有结合各地市的市场化指数，具有一定的灵活性;13个三级指标体系中有研发资金量（万元）、研发设备价值（万元）、新产品销售额（万元）、政府资金扶持量（万元）和研发费用减免额（万元）等5个经济指标，满足了经济性原则。因此，利用此科技评价指标体系可以对广西小微企业科技创新能力做出公正、客观和准确的评价。