PPP项目多维信息招投标中的最优机制研究

李定安

摘 要：招标投标方式从简单的一维招投标日益演变成为多维信息招投标。本文基于PPP 项目招投标的特点以及相关理论，在对传统模型分析的基础上，把博弈理论运用到投标报价的決策中，建立了广义质量生产模型降低模型信息维数，从而简化模型，构建出广义质量与特许经营权期的二维信息直接机制博弈模型，实现PPP 项目投标过程中直接机制下的最优分配。

关键词：PPP 模式;招投标;直接机制;最优机制

当前我国基础设施建设主要依靠政府投资，开发资金量大、资金回收期长、项目风险高、管理运营水平低下等矛盾日益凸显。为适应发展需要，国务院发布了《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导》（国发[2014]60号），提出了建立健全PPP 项目模式机制。PPP 模式是指政府部门为加快基础设施建设，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立共担风险、共享利益的长期合作关系。然而，PPP项目招投标异常复杂，如何通过合理的招投标机制选择综合管理水平最高的社会资本，俨然已成为PPP 项目投资建设中的核心问题。

一、广义质量生产函数的导入

PPP 项目招标较传统施工项目招投标相比，存在诸多差异：（1）PPP 项目招标文件只列出基本的要求，投标人可充分发挥自己的专业水平和创新能力;（2）PPP 项目招标文件中内容如项目范围、技术要求等均可根据实际情况进行谈判;（3）PPP 项目投标过程中社会资本不仅需要制定项目的施工方案，还需要编制项目的融资方案、项目设计图以及运营方案等;（4）PPP 项目评标于评审阶段评标人应与投标人就设计、融资、运营等方面进行谈判，鼓励投标人提出新想法，从而优化项目方案;（5）PPP 项目评标标准灵活，需要对项目的设计、融资、建设、运营等方案以及投标人的综合实力进行全面的考察。由于存在上述差异，PPP 项目广义质量生产函数的构建与传统项目存在诸多不同。

当前PPP 模式下基础设施项目广义质量生产函数，是将PPP 项目投标方案中与质量相关的方案指标综合为一个可具体衡量的指标的函数，即将与质量相关的多维信息综合简化成一维信息。其构建需要解决两个关键问题，即指标的识别以及指标的综合方法。

由于广义质量函数影响着政府部门与社会资本的投标决策，借鉴建设工程招投标相关研究中评标指标建立的方法，结合PPP 项目招标与传统项目招标的差异，本文将PPP 项目融资方案、项目设计、SPV公司组建方案、项目建设方案、项目运营方案、项目风险等六大类指标构建成为广义质量生产函数的指标体系。其中指标的选取随项目不同进行调整，属性的权重反映政府部门对不同项目指标的侧重程度。

二、PPP 项目多维信息招投标模型的建立

假设N个社会资本同时对PPP 项目进行投标，其中θi表示社会资本i的综合管理能力，是投标人i的私有信息，θi越大表示投标人i的管理水平越高、效率越高。但θi的分布是公共信息，即项目参与者均知道θi在[θ，θi]上是独立同分布，其概率密度函数为f（·），分布函数为F（·），且满足单调风险率非减性，见下式：

设社会资本i 的投标方案中拟建项目的质量为Qi（θi），即质量为非相关变量，只与社会资本的综合管理能力有关，其中社会资本在投标文件中拟定PPP 项目广义质量不能低于政府部门于招标文件中限定的最低质量Q0，即Qi（θi）≥ Q0。特许经营权期为Ti（θi），Ti（θi）满足单交条件，其分配规则和支付规则应为即（P（θ），Z（b））。其中分配规则P（θ）={Pi（θi，θ-i）}，i=1，2，…，N，Pi（θi，θ-i）表示在其他投标人即除去社会资本i外的所有投标人按照其真实综合管理能力编制标书时，社会资本i赢标的概率，则给定社会资本i 的类型为θi时其赢标的条件概率为pi（θi），根据专家研究结果显示，Pi（θi）是θi的单调映射。支付规则Z（b）={Z（bi）}i=1，2，…，N，Z（b-i）=0，Z（bi）=μ（Ti（θi））+（1-λ）C（Qi（θi），θi），即当各社会资本的投标策略集为b 时，若社会资本i中标时，政府部门对社会资本i的规则支付：

三、PPP 项目多维信息招投标的最优机制选择

一个好的机制设计必须是纳什均衡，同时也必须是可以实施的机制。因此，本文拟探讨一种可行的评分规则，以期通过该评分规则使得综合管理能力最高的社会资本中标，且能够激励中标人于投标文件中所提交的项目质量以及特许经营权期满足。一种自然的设想是直接采用招标方的收益函数作为评分规则，然而在不完全信息下该评分规则无法激励投标人提供最优分配，即（Q*i（θi），T*i（θi）），因此需要对该评分规则作一定的调整。本文使用PPP 项目直接机制，设S（Qi（θi），Ti（θi））表示投标方案（Qi（θi），Ti（θi））的评分规则，该评分规则在招标文件中体现，因此对于投标人来讲是共同知识，招标人的具体评分规则函数，当政府部门以评分规则S（Qi（θi），Ti（θi））对投标书进行评价时，不仅能诱导社会资本真实披露自己的综合经营能力，而且能激励社会资本提供的质量水平是不完全信息下社会最优质量水平，提高了政府部门对社会资源的有效配置，也提高了社会的总福利。

四、大型基础设施PPP项目多维信息招投标实践

以某大型基础设施PPP项目，为便于计算，假设综合管理能力θi服从[0，1]上的均匀分布，即f（θi）=1，F（θi）=θi，且分别取值为0.8、0.85、0.9 以及0.95。该评分规则能够激励社会资本在最大化政府部门福利的同时根据自身综合管理水平，提交相应的项目融资、设计、管理、建设、运营等方案。因此，在上述评分规则下，投标方案的评分是社会资本综合管理能力的增函数，综合管理能力最高的社会资本将获得基础设施项目的设计、建设以及特许运营权。本算例中，θi=0.95的社会资本中标，且项目拟建设的质量Q*i（θi）=0.756742，项目拟定的特许经营期T*i（θi）=20.5257，从计算结果可以看出，直接机制的实施能够激励综合管理能力高的社会资本，于未来建设、项目运营时给社会带来更高的效益。因此，上述评分规则的实施，有利于提高社会资源有效配置，能够保证实现政府部门以及社会资本的共同的利益最大化。

本文通过探讨PPP项目多维信息招投标中建立关于PPP 项目特许经营权期与广义质量的二维信息招标直接机制，分析PPP项目直接机制下的最优均衡结果，从而建立切实可行的PPP 项目招投标评分规则，为政府部门、社会资本进行PPP项目招投标提供一种切实可行的理论依据。

参考文献

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