变更管理重要性和现存问题及其对策探讨

李元军

（上海赛科石油化工有限责任公司，上海 201507）

1 变更管理概念及意义

1.1 变更管理的概念及起源

所谓变更管理（Management of Change，MOC），《石油化工企业安全管理体系实施导则》（AQ/T 3012-2008）[1]明确“变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，确保变更带来的危害得到充分识别，风险得到有效控制”。

变更管理的起源与英国弗利克斯伯勒（Flixborough）的事故密不可分[2-3]。1974年6月1日，Flixborough镇的已内酰胺厂发生爆炸事故，造成28人死亡，89名员工和附近居民受伤，经济损失达6000多万美元。事故过程：环己烷氧化装置第五级反应器停役检修，用管线连通后其它五级反应器继续进行串联生产，结果发生泄漏，泄露27t环己烷高温反应物料，产生蒸汽云爆炸，摧毁了整个工厂。以下图1和图2分别是事故装置工艺流程简图和事故后的现场照片。

图1 英国弗利克斯伯勒化工厂事故工艺流程示意图Fig.1 The process diagram of Flixborough chemical

图2 英国弗利克斯伯勒化工厂爆炸后现场Fig.2 The explosion site of Flixborough chemical incident

其原因是管道设计的变更没有经过设计审查和批准，设计人员忽略了大口径管道的膨胀节设计，缺乏有效MOC管理系统以检查发现设计缺陷所致。此后15年间，欧美国家许多公司实施了变更管理。1989年，美国化工过程安全中心（CCPS）出版第一本创造性指导手册《化工工艺安全技术管理导则》，将变更管理作为要素之一。在1992年，美国职业安全与健康管理局（OSHA）将变更管理纳入到《高度危险化学品工艺安全管理》（PSM）之中，作为一个重要要素，以政府法规的形式加以约束。

1.2 变更管理的意义

众所周知，世界范围内以往发生的很多重大事故与变更管理不当有关，表1列举了我国近年来与MOC相关的一些典型的重大事故[4-5]。这些事故都是由于没有严格执行变更管理流程所导致，从事故教训和企业管理经验可以看出，MOC管理具有以下意义：保障适当地进行了风险分析，风险分析是变更管理的关键环节，并确保风险削减措施全面和有效，制定有针对性的风险措施是MOC管理的核心工作之一；确保变更项目在论证、发起、风险评估、实施和关闭过程中的信息得到充分地分享，保持过程记录完整，促进MOC实施过程；确保MOC及时关闭，包括行动项措施妥当关闭及相关资料在完整和准确基础上合格交付，是控制和管理好整个生命周期中MOC风险的关键性工作。

表1 我国近年来与变更管理不当有关的部分重大灾难性事故Tab.1 Major catastrophic incidents related to improper MOC in recent years in China

2 目前我国变更管理总体上存在的问题

由于我国变更管理起步较晚，各类企业管理不平衡，对变更管理特点认识不足等，导致变更管理不够完善，具体体现如下主要问题：

（1）变更范围界定不完整，如注重设备设施变更，不注重操作变更，忽视原材料和化学品的变更管理；注重项目初始工艺风险分析，对其过程风险缺乏监控；未对机构、人员和管理等变更进行风险管控等等。

（2）风险识别不充分，控制措施不落地。有些企业未组织技术人员对变更过程的风险进行充分识别，不召开会议，仅凭申请人员的个人经验进行简单的风险识别。

（3）变更批准和授权不明确，没有明确审批人员和审批要求；没有规定分类审批和管控，变更内容填写模糊。变更管理流于形式，留下安全隐患。

（4）变更管理记录缺失，交工资料不完整正确，培训不到位和不对相关人员告知等，导致变更缺乏可追溯性，操作和相关人员对变更不熟悉等等。

此外有些企业在得到授权之前已经实施，变更管理只是补办一个手续，应付审计和检查，流于形式，忽视风险；对变更关闭时间没有要求，在变更项目投用后管理流程不能及时关闭，缺乏总体性过程控制和指标管理等等。总之，现阶段我国变更管理存在问题较多，要做好全面的MOC管理，客观上管理难度比较大，文献[6]称之为最难落实的程序之一。

3 变更管理在我国石化企业的应用

本文以某大型石化企业为背景来对变更管理在企业实际应用中的主要问题及其对策进行研究探讨。该公司MOC管理流程是在借鉴国外石化公司MOC管理先进模式和经验的基础上建立，在实践中根据企业实际需要不断纳入自己的经验教训和国内外良好做法而进行改进和创新。以上所列诸问题已经在本企业变更程序中进行了详细地规定，以下重点论述变更管理范围、风险分析方法选择及分类审批依据，以及变更资料管理完整性和准确性3个方面难度较大问题的解决对策和方法尝试。

3.1 变更管理范围的问题

《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）明确要求“企业在工艺、设备、电气、仪表、备件、材料、公用工程、化学品、生产组织方式和人员等方面发生的所有变化都要纳入变更管理”。《石油化工企业安全管理体系实施导则》（AQ/T 3012-2008）对“变更的类型、变更申请和审批、变更实施和验收、变更资料管理”等管理过程做了进一步的规定。以上规定对变更管理范围和管理过程进行了明确规定，但是要真正管理好变更，控制好风险，还存在一个管理深度问题，或者说对变更实施过程的管理问题。尤其是对于资本性项目类的变更过程较为复杂，除了正常变更管理范围之外，还包括设计、施工、调试和项目投用过程。

本公司将变更管理过程分为6个阶段，如图3。通过MOC过程表单和资料，对MOC实施全过程进行动态跟踪及数据和信息记录，从而控制全过程风险。其中过程表单包括设计审查记录表、三查四定表、完工检查表、调试条件确认表、调试结果记录表、开车前安全审查表（PSSR），以及培训记录表等，从而使变更管理涵盖项目全过程，细化MOC过程管理，提高实施质量。

图3 变更管理主要过程图示Fig.3 Diagram of key steps for Management of Change

3.2 风险分析方法界定及分类审批的客观依据

采用HAZOP分析方法和HSE审查清单方法进行风险分析，确保风险分析深度和完整性，设立“综合风险等级”指标作为风险分析方法选择量化界定和分类审批的客观判据。

（1）HSE审查清单方法。对于HAZOP分析方法，大家已经熟知，本文不再赘述；而对于HSE审查清单方法，各企业差别比较大，该公司的方法具有以下4个步骤：第一步，准确界定MOC影响范围，识别设计发生了哪些变化和影响了哪些方面；第二步，识别过程风险，标识出变更包含哪些过程危害；第三步，识别环境风险，标识出变更所涉及到哪些环境问题；第四步，识别和标示出可能采取的常规的危害削减控制措施，并制定出需要补充的削减控制措施，4个步骤，如图4。此外，针对风险削减措施制定行动项计划，落实到具体人员和关闭时间。

图4 采用HSE审查清单进行风险分析步骤图示Fig.4 Steps shown diagram for risk analysis by HSE checklist

（2）根据风险及项目复杂性，设立“综合风险等级”指标，对HAZOP分析和HSE审查清单两种方法选择进行量化界定。以健康与安全、环境影响、工艺危害、设计复杂度、设计成熟度、数据可靠性、财务影响等7个方面指标构成综合性等级指标，采用量化打分形式，每一项依据轻重等级设为1～4分，总分为28分，见表2，所得分数作为HAZOP分析和HSE审查清单两种方法进行分类的客观依据。

表2 MOC风险程度等级判别量化打分依据Tab.2 The scoring basis for MOC risk severity categories

对于综合性风险较高者，即累计总分≥15；或者安全或环保单项≥3者，即安全风险可能导致重伤以上或在环境方面有可能影响到企业外部者，将采用HAZOP分析方法，否则将以HSE审查清单方法作为风险评估方法。对每一个方面的具体分数如何取值均有打分细则作为指导基础。

（3）“综合风险等级”指标亦作为对MOC实行分类审批的判据。经过对7个方面的量化打分所得“综合风险等级”指标，亦作为对MOC分类和审批的客观判据。增加对MOC风险等级的分类，根据综合性风险得分将MOC风险分为三类，即较小风险、一般风险和较高风险，以此界定对MOC项目风险审批权限，实行分类审批，分值的界定，见表3。

表3 风险程度等级和相应分数界定对风险审批最高权限分类表Tab.3 Risk categories and scoring for highest approval empowering to be de fi ned

3.3 变更资料交付完整性和准确性

规定MOC项目投用后3个月之内要求工厂或部门关闭MOC。主要是确认MOC相关资料是否已经全部合格交付或完成，以及确认MOC行动项全部关闭情况。对于行动项最终关闭情况，由各自具体负责人关闭后，最后由各单位MOC负责人最终把关确认，规定风险行动项不关闭者不能关闭MOC。

对文件资料关闭部分的确认，即对资料的完整性和准确性进行确认，包括装置和部门自己编写和更新的资料、公司级更新或编写资料、设计竣工资料和供应商交付资料等。并将全部资料分为A、B两类，其中A类为操作和装置正常管理所需资料，要求在调试之前完成交付；B类资料为除了A类之外的所有MOC项目相关资料，其可在项目投用后交付；全部资料均合格交付后方可关闭MOC，见表4。

表4 典型MOC文件资料检查清单Tab.4 Typical MOC document checklist

4 结论

（1）变更管理（MOC）是工艺安全体系管理（PSM）中重要要素，历史证明由于变更管理不当所造成的事故较多，而且有些事故非常重大，因此加强变更管理具有较大实际意义和较高价值。

（2）对我国目前变更管理普遍存在问题进行了分析，如变更范围界定不完整、风险识别不充分、控制措施不落地、变更批准和授权不明确、没有规定分类审批和管控、变更管理记录缺失、交工资料不完整准确、未办手续先实施，以及没有过程跟踪和关闭要求等等，建议各企业引起重视。

（3）本企业变更管理程序在借鉴国外石化公司MOC管理先进模式而建立，并在实践中不断纳入自己的经验教训和良好做法而进行改进和创新。本文结合本企业的经验和体会重点论述对变更管理范围、风险分析方法选择及分类审批依据，以及变更资料管理完整性和准确性3个方面重点问题的解决对策和方法尝试，供其它企业参考，共同降低整个社会的风险。