产学研联盟中研究生工作站建设机制研究

崔金栋，王胜文，高俊青

(1.东北电力大学经济管理学院，吉林 吉林 132012；2.浙江群力电气有限公司，浙江 杭州 311100)

企业中缺乏创新型人才和科研技术，高校和科研院所缺少科研资金进行科学研究，而产学研联盟共建研究生工作站解决了企业创新乏力和高校资金短缺的问题[1]。通过产学研联盟共同建立工作站的方式能将人才培养、科学研究、技术创新充分结合起来，加快产学研内部创新体系的建设，促进知识要素转移及价值发掘[2]。建立研究生工作站能够帮助联盟内部整合优质资源，增强高校人才质量，提升企业经济效益，最终达到产学研多主体互利共赢的目标[3]。

1 国内外研究综述

随着社会多主体技术交流和科研创新的日益紧密，产学研协同合作理论便应运而生[4]。通过WOS (Web of Science)中的核心数据库，以 “Graduate workstation”和 “University-industry collaboration”为主题词检索相关文献，自2012年1月至2018年9月共检索文献302篇，并使用CiteSpace工具对其进行可视化处理，如图1所示。通过分析产学研联盟与区域经济的关系，Lehmann意识到产学研协同合作可以拉动地方经济增长[5]。Ponomariov通过调查美国大学专利技术商用的过程，发现产学研联盟的科技政策能够影响知识转移及专利推广的速度[6]。Aristei研究欧盟国家的调查数据认为，企业与大学合作的决定性因素是研发各方的契合程度[7]。朱少英提出影响产学研联盟关系的方程模型，并对该模型进行了实证检验，认为各方信任度与产学研联盟合作关系呈正相关[8]。Estrada认为，属性差异或定位不同会阻碍工作站建设，进而引发技术层面与合作模式的复杂化[9]。Zhang探讨了产学研合作对企业绩效和社会资本调节效应的影响[10]。Silva将巴西产学研项目作为调查目标，认为合作密集度和产品技术创新是维持产学研联盟高效运转的关键所在[11]。Maietta提出，国家的支持对产学研合作至关重要，国家背景下的协作创新提升了产学研联盟研发新产品的积极性[12]。

图1 基于WOS产学研工作站的文献索引网络图谱

“当签订技术开发合同不能满足科研创新需求时，产学研联盟便要寻求更高级的合作模式以追求各方利益的最大化”，这便是建立研究生工作站的最初设想[13,14]。Zhu认为，隐性知识则是工作站人才培养的核心要素，高校导师、企业导师与驻站研究员的参与程度会影响团队的创新效率[15]。Rippa对意大利的校企合作基地进行了实地考察，分析了大学与企业之间相互制约的因素[16]。通过对英国科技园的科研创新模式进行探索，Minguillo发现，科技公司为促进科技创新交流，与高校、科研院所建立了联合培养机构[17]。Canhoto认为，研究生工作站的建立是以校企合作为背景，以服务企业为框架，从多角度支持企业产品创新研发[18]。通过调研较成功的研究生工作站案例，Fernandes发现，设立产学研联合开发办公室有助于增强校企合作水平[19]。

企业单独设立博士后实验室的建设成本高、建成难度大，即使普通企业建站后也很难吸引高端人才。而通过产学研联盟建立研究生工作站不仅可以在很大程度上缩减企业的成本和压力，还可以招揽企业所需的人才并提高企业员工科研水平。目前，产学研合作的现状是多方主体处于 “貌合神离”的状态，研究生工作站没有为产学研联盟带来太多利益。本文试图从多个角度对工作站建设过程进行探究，实现研究生工作站建设成果的可落地性。

2 产学研联盟研究生工作站的构成体系

2.1 研究生工作站设立的基本资格

产学研合作有多种表现形式。科创研发中心作为产学研合作的初始形式，是以企业为主要参与方，通过招揽人才建立企业重点实验室；而研究生工作站是产学研各方共同参与，以驻站研究生作为创新主体，进一步提升企业经济效益的新型合作模式，最终目的是实现多方互利共赢。通过建立研究生工作站的形式进行合作，更加符合当前产学研主体的需求。

研究生工作站要严格按照国家法规和地方规章制度进行设立，高新企业、科研孵化平台与高校、研究院所协商一致后便可建立研究生工作站，若使建站工作更加规范，就要符合以下因素： “有案可查”，工作站的建立要签署正式合作协议并进行备案； “有排可挂”，参与方必须具备独立法人资格且运营状况良好，能为驻站人员提供完备的科研条件和生活条件； “有人可用”，产学研三方具有高素质的研发团队，为科研攻关工作提供人手； “有事能做”，工作站为研究团队提供高水平技术创新项目，增加企业技术储备，提高企业绩效。

2.2 研究生工作站的人员构成

工作站常驻人员为企业导师、高校导师、科研院所专家、在校研究生。其中，企业导师是从企业中挑选出的技术骨干，充分了解企业的发展方向和运作模式，熟知企业新产品和新技术的开发流程，在推动企业技术创新方面有自己独到的见解。企业导师可以通过 “师傅带徒弟”的传统教授模式，将长期积累的经验和方法全方位地为驻站研究生展示。

高校导师是研究生的学业导师，主要的工作是帮助研究生学习理论知识、答疑解惑，开拓学生的科研思路。高校导师的首选目标应是高校学术带头人，学术带头人具有丰富教学经验和学术成果，有能力为研究生解答学术方面的难题，是驻站人员提高理论水平的助推器。

科研院所拥有大量的专家，大多数专家参与过省部级以上的课题项目，科研实力较强。工作站可以聘请科研经验丰富的专家作为高级讲师，为驻站人员讲授科研过程中的具体方法和问题细节。

驻站研究生是驻站人员中最主要的组成部分，为确保驻站人员的质量，工作站实行严格的遴选机制。研究生进站前需要导师向工作站推荐入站，然后工作站组织综合考试，如学术能力测试、科研能力测试、创新能力测试，通过考试的研究生方可注册进站。

2.3 研究生工作站的组织结构

为协调产学研各方协作关系，保证工作站的高效运转，研究生工作站应设置多个部门进行精细化管理，如综合管理部、技术创新部、培养考核部和科研保障部等，各部门间要定期召开会议，共同商讨科技创新、人才培养等计划。研究生工作站组织结构如图2所示。

图2 研究生工作站组织结构

综合管理部的工作最为庞杂，主要负责工作站的日常行政工作、传达产学研联盟的工作要求、协调好工作站其他部门的关系、编纂建站规划及站内规章制度；技术创新部相当于工作站的 “产业孵化器”，为企业和科研院所设定研究课题及方向，并在联盟中搭建新式沟通渠道，推动科技创新成果转化为经济效益；培养考核部主要负责驻站人员的培养方案规划和日常科研考评，在驻站期满时，测评部要对驻站人员的科研创新成果、日常表现情况、工作学习情况进行综合评价，考评通过后方可出站；科研保障部的工作是为驻站人员做好科研保障服务，除了安排好研究生的住宿与饮食外，还要为驻站人员提供优质的办公环境和实验设备来支持驻站人员的科研工作。

2.4 研究生工作站的管理制度

制定管理制度是研究生工作站正常运转的前提。产学研联合建站曾经有过失败的案例，原因是产学研联盟没有制定出合理的规章制度监督工作站的发展，所以要实现工作站的正常运转，就必须靠管理制度建站。研究生工作站管理制度及具体表现形式，如表1所示。

表1 研究生工作站管理制度及具体表现形式

管理协调制度。产学研联盟在建站初期要制定完善的规章制度，如制定 《产学研工作站管理条例》 《驻站人员考核办法》 《工作站科研创新奖励机制》等一系列规章制度，明确产学研联盟主体及驻站研究生的权利与义务，让驻站人员做到有章可循。工作站要保护驻站人员的科研成果及知识产权不受侵害，驻站期间的科研成果及知识产权应该由产学研三方共享，在期刊上发表的论文和学术报告应该由导师、专家和研究生协商，按照实际对研究所做的贡献来进行利益分配。此外，在工作站管理条例中要特别强调生产安全等问题，为防止意外事故发生，工作站可以购买商业保险。

进站出站制度。工作站要对研究生培养过程进行有效管控，规范研究生进站、驻站和出站的每个步骤，强化对驻站人员的科研能力考评。高校导师可以推荐品学兼优、创新能力较强的研究生入站进修，通过工作站能力测评的研究生可进站报道。进入工作站后，驻站研究生要严格遵守考勤制度，尽快确定科研课题的研究方案及具体内容，全身心投入科研工作当中。驻站期间，工作站要安排导师定期与驻站研究生进行沟通交流，了解他们的研究进度、科研成果、生活状况。驻站期满后，研究生完成自己的科研项目可以申请出站，培养考核部根据驻站研究生的平时工作表现及实际科研成果进行综合考核，待考核通过后驻站研究生即可出站。驻站人员进站出站流程如图3所示。

图3 驻站人员进站出站具体流程

双导师培养制度。目前多数工作站采取 “高校导师直接负责，企业导师轮流指导”的培养制度，即 “一个茶杯，多个茶壶”的指导理念。 “高校导师直接负责”是指理论水平高、学术造诣强的高校导师，对驻站研究生的学术水平和科研能力较为熟悉，当学生遇到学术难题时可直接向高校导师请教。 “企业导师轮流指导”是指企业导师队伍由企业骨干和产品专家组成，可以对研究生进行产品技术创新指导。这种多导师轮流指导的方式旨在使驻站研究生学习到导师们不同的技术创新方法，还有效地避免了高校导师由于工作忙碌而无暇指导学生学业的问题。在双导师培养的模式下，各种科研创新思路融会贯通，有助于驻站研究生的学术水平和科研实践能力稳步增强。

科研实践制度。研究生工作站若要体现科研实践的全新特色，就要对实践体系进行逻辑化设计，工作站实践体系要以 “增强驻站研究生的科研水平”为中心，以 “提高企业的技术创新能力与经济规模效益”和 “加快科研机构的科技成果转化”为基本点，将研究生联合培养的特殊性与灵活性考虑其中。此外，还要对培养方式和课程体系做出改革，打破学生与专家沟通交流的界限，进行培养方式、课程建设的创新。工作站要将课堂从教室搬到科研实验室、生产车间，使学生在实践中学习，同时能够培养驻站研究生的科研兴趣。

3 产学研联盟中研究生工作站的影响因素

3.1 国家政策的支持

随着经济结构不断升级，创新发展战略已经上升至国家层面。但是仅通过市场需求推动或联盟自发地进行产学研合作来加快工作站的建设是远远不够的，国家政策扶持在研究生工作站建设初期起到了重要作用。目前，中国已颁布了多项优惠政策与指导意见，建立相应激励制度来刺激产学研联盟相互协作、共同建立研究生工作站，国家希望通过推进产学研工作站的建设来激发创新驱动发展新动力，以此增强企业经济效益和高校社会影响力。

3.2 政府部门和社会各界的参与度

推动产学研联盟的紧密合作离不开政府部门和社会各界的参与重视。政府的统筹协调能力对于工作站的建设至关重要，在产学研合作中处于 “话事人”的地位。财政部门和税务部门的支持能够加速完善研究生联合培养制度，应由政府牵头财政、税务部门为研究生工作站适当进行财政补贴和税务减免，依托资金杠杆作用推动科技成果转化。此外，工作站仅依靠企业资金是不够的，商业银行要适当降低工作站的贷款利率，使更多资本投入工作站科技研发领域。政府部门与产学研联盟环形结构关系如图4所示。

图4 政府部门与产学研联盟环形结构关系

3.3 产学研主体间的配合协调度

工作站的运行质量取决于产学研主体的配合协调度，而利益分配又是影响产学研主体配合协调度的主要因素。产学研主体配合协调度越高，联盟内部的关系也就越融洽，所以产学研三方要落实 “统一思想、全体参与、服务大局”的基本要求，保证工作站的运行质量。合理的利益分配制度能够确保产学研三方的利益诉求，实现联盟内部的公平原则。在进行利益分配时，要根据参与主体为工作站建设做出的实际贡献进行分配，反对平均主义，实现能者多得。

4 产学研联盟研究生工作站的运行与演进

4.1 研究生工作站的运行机理

研究生工作站的建设正处在探索阶段，产学研联盟协同创新、工作站高效运转、培养高质量人才都离不开相对成熟的运行机理。通过对多个研究生工作站对比，不难发现建设完备的工作站存在以下三种运行机理：

(1)相互协作机理。研究生工作站高效运转的前提是要加强产学研联盟间相互协作，企业优势在于经济实力雄厚且有大量的生产设备，可以直接对新产品或新技术进行投资生产。高校优势在于有大量学术能力较强的导师和研究生可以进行科技创新。科研院所拥有经验丰富的专家学者和先进的实验仪器。在工作站建设过程中，企业、高校和科研院所要取长补短，构建一张贯穿研究生工作站的主体协同网，进而满足产学研联盟发展的需要。

(2)资源共享机理。资源共享机理是相互协作机理的延伸，很多企业逐渐意识到产品创新与专利研发的重要性，但依赖企业自身的实力在某个领域长期占据市场优势是很难实现的。企业发展更多要借助工作站优质的人力资源、先进的实验室设备、前沿的研究成果和畅通的信息传递渠道。资源共享机理最大的特点就是优势互补，产学研联盟内部要将优质资源进行整合并充分利用，减少资源的浪费与重复投资，将整合后的资源投入技术开发与产品创新等科研工作中，使产学研联盟内部合作产生1+1+1>3的效果。研究生工作站资源共享机理，如图5所示。

图5 研究生工作站资源共享机理

(3)技术创新机理。技术创新机理提高了工作站知识成果转化率，分三个阶段有规律地进行发展。前期表现：工作站内的导师、专家进入企业考察，充分了解企业目前的发展状况，对企业发展前景和实际需求进行分析，驻站专家为企业编撰中长期发展纲要。中期表现：驻站导师、专家与研究生企业所需的新产品或新技术进行研发，在研发的过程中将最新研制的产品申请发明专利并将科研成果公开发表，以此推动企业产品和技术创新。后期表现：驻站导师和研究生将新技术应用在企业中，新产品规模化生产使得科研成果转化为经济效益，最后将收益按照产学研三方所做的贡献进行合理分配。技术创新协作加强了工作站多方主体的联系，促使产学研联盟的合作更加紧密、融洽。技术创新机理发展过程见图6。

图6 研究生工作站技术创新机理发展过程

4.2 研究生工作站的演进动力

在研究生联合培养的初始阶段，产学研联盟建立工作站的最初目标是实现优势互补或资源共享。学校建设研究生工作站是为了增强学校的知名度，吸引更多优质生源；企业为工作站投入资金，工作站为企业培养更多的创新人才与后备力量；科研院所可以借助高校平台与企业资金进行更深层次的研究。随着工作站建设的不断推进，产学研主体对联合建站的态度与认知越来越一致，促使工作站由产学研创新合作的初级模式向多主体协同发展的高级模式演进。工作站未来发展要以产学研联盟的利益切合点为 “抓手”，加速研究生工作站的演进过程，实现产学研多主体协同发展、互利共赢。图7为研究生工作站系统动力流图，通过Vensim软件清晰展示了工作站与产学研主体之间的关系及研究生工作站的运行动力。图7中包括5个水平变量，分别是研究生工作站、公司企业、高等院校、科研机构、政府部门，还包括4个常量、10个速率变量、25个辅助变量。

4.3 研究生工作站演进的具体表现形式

开创新型人才引进模式，扩大企业优质人才储备。针对企业研发人员学历普遍较低等问题，工作站为企业人才引进及培养提供了三种新渠道：一是人才软引进，工作站可以对优秀人才资源进行合理调配，在保证人员所属单位不变的情况下，将高校导师和科研院所专家通过签署协议的方式，引入科研服务中心为企业进行创新服务；二是工作站对驻站研究生定期进行测评，根据测评结果和导师反馈意见选出科研能力较强的研究生，将他们作为企业重点培养的后备力量；三是工作站定期对企业工作人员进行培训，在提高员工素质的同时让员工掌握当前最新技术。

创立新型培养模式，缩短研究生融入社会的时间。驻站研究生与企业技术骨干共同进行产品创新研发，企业导师可以根据研究生的科研能力进行一对一式的 “传、帮、带”，这样可以迅速提高驻站人员的实操水平。通过驻站期间的理论与实践结合，再加上导师、专家的悉心指导，会使研究生创新水平和科研能力大幅提高，增强其社会适应能力。

图7 研究生工作站系统动力流图

加快推动科研成果转化，提高科技成果转化率。科研机构拥有大量科技成果，可是这些研发成果较为尖端，只能停留在 “实验室”阶段；企业在生产的过程中会遇到大量的技术性难题，但是由于这些难题的科技含量不高，科研机构不愿去攻克。研究生工作站要以市场需求为导向，共同发力、紧密协作，提高科技成果转化率。通过 “企业提出产品需求，产学研联盟共同研发”的形式将科学研究与实际生产相结合，提高企业的综合竞争实力。

4.4 研究生工作站演进的最终目标

研究生工作站是产学研联合培养制度的延伸，促进了产学研联盟多主体协同发展，强化了驻站研究生与产学研三方的联系和沟通，最终实现产学研联盟互利共赢的目标。对研究生而言，驻站期间不仅可以进行科学研究，帮助企业提高创新能力与核心竞争力，还可以学习企业的运作模式和卓越的企业文化；对高校而言，工作站提升了驻站研究生的科研水平及学术能力，解决了高校资金、设备、科研项目等资源短缺问题；对企业而言，驻站研究生的学习和创新能力较强，能够尽快融入工作岗位，推动企业技术创新发展，并且工作站还能对企业员工进行培训，提高员工的综合水平。

5 实证分析：以浙江省QL公司为例

QL公司成立于1999年，多年来一直从事电气设备的生产制造，曾获得浙江省供电企业科技成果奖 (2014年)、浙江省优秀工业产品制造奖 (2016年)。QL公司是浙江省供电公司的三产企业，属性是集体所有制，公司自身的科研人员水平、数量及研发条件和设备都存在着不同程度的局限性，具体可以表现为以下几点。

(1)公司员工学历普遍不高。在产学研工作站建立前，QL公司的科技研发中心有员工13人，其中本科学历7人，硕士学历1人，整体人员学历层次较低，科研创新能力相对薄弱。 (2)缺乏合理的奖励保障机制。集体所有制企业的科研奖励机制比较单一，QL公司的技术创新工作一直是依赖员工自发进行，既没有资金、制度的配套支持，新产品研发成功后也没有额外的科研奖励和补助，很难激发员工的科研动力，制约了QL公司的技术及产品质量的提升。 (3)公司业务繁杂，员工能力有限。QL公司的集体所有制企业的背景造成了研发人员数量受限，致使科研中心员工身兼数职，繁重的工作让员工无暇进行科技创新研发。

QL公司与东北电力大学、重庆大学在2016年签订了产学研工作站合作协议，协议书中规定了工作站建站的原则目标，明确了合作方的权利和义务及建站合作方式。QL公司通过建立产学研工作站的方式与东北电力大学、重庆大学形成优势互补，高校科研团队和企业员工在科研合作中契合度较高。驻站研究生水平、企业新产品数量和经济效益等多方面指标均有大幅提升，具体内容如表2所示。

表2 产学研工作站建立前后QL公司各项指标对比

6 结论

研究生工作站是产学研多主体为了适应市场发展趋势、整合优势资源，最终使联盟各方达到协同发展、互利共赢的产物。为确保研究生工作站能够高效地运转，要加强站内制度体系建设，包括明确驻站人员的权利和义务、强化研究生进站出站管理、完善课程体系建设等。产学研三方的高度重视及政府和社会各界的支持，以及产学研主体紧密地配合协调都是研究生工作站正常运行的重要保障，其演化模式是由项目合作的初级模式演化到多主体协同创新的高级模式，最终实现产学研多主体互利共赢。目前，中国正处在研究生工作站建设的探索阶段，希望本文能为产学研协同发展起到一定的推动作用。