什克洛夫斯基“陌生化”理论解读

（江南大学 214122）

什克洛夫斯基“陌生化”理论是俄国形式主义文论的一个重要概念，虽然什克洛夫斯基强调的是形式且其后的论著中又夸大了形式的地位作用，但就其提出的“陌生化”理论本身而言，却是非常重要，也是很有意味的，值得深入研究和阐发。

一、“陌生化”理论的含义及阐发

1.“陌生化”作为一种艺术手法

“陌生化”首先是“违反”之意，即通常意义上理解的不同寻常、反常。什克洛夫斯基所说的“反常化”指通过复杂化、困难化形式的艺术手法，“增加感受的难度和时延……唤回人对生活的感受”1造成“惯性的超越”，使人摆脱日常经验，进入艺术审美状态。现象学美学家英伽登在《审美经验与审美对象》中的论述可以说明这一效果：“当我们从日常生活中采取的实际态度、，从探究态度向美态度转变时，……艺术中断了关于周围物质世界的事物中的‘正常’经验和活动。在此之前吸引我们、对我们十分重要的东西（日常事物）突然失去其重要性，变得无足轻重，……我们对世界的意识范围明显地缩小，在强烈的审美经验后期，还可能产生一种对现实世界假遗忘状态。”

但是，这种反常化、陌生化的违反是不可预料的，不能成为规范。“经过数次感受过的事物，人们便开始用认识来接受：事物摆在我们面前，我们知道它，但对它却视而不见。”2艺术就在于摆脱知觉的机械性，一旦成为规范就不成其为艺术了。“艺术节奏就是被违反的散文式节奏……如果这一违反变成规范，那么，它便会失去其作为困难化手法的作用。＂3也就是说“陌生化”只是作为一种方法，被陌生化的东西并非其最终目的。如果这东西变为了规范，就成了机械性的模式了，那么这个已陌生化的东西反过来又成为新一轮陌生化的对象了。这说明了艺术的本质在于不断创新。

2.“陌生化”达成作品的艺术性

“艺术中的领悟过程是以自身为目的的。”4说明了两层意思：一是艺术要靠心灵去体验和领悟。二是体验过程本身即目的。文艺创作的目的和意义不是创作生成物——文本，而是以其本身的“召唤结构”，通过文本和读者的相互作用，使文本产生意义成为作品。如苏珊朗格在《艺术问题》中说：“词本身仅仅是个工具，它的意义存在于自身之外的地方”5，不仅如此， “诗人笔下的每个词语，都要创造诗歌基本的幻象，都要吸引读者的注意力，都要展示现实的意象，以便使其超出词语本身所暗示的情感而另具情感内容。”6这也是陌生化手法所要达到的效果。伽达默尔说：“在美和艺术中会碰到一种比所有可理解的东西更深刻的意义。”7这个正如佛家所谓“所言在此，感在彼”。因为艺术所要表达的正是这种非语言所能表达却又非表达不可的人类生命情感。所以唯有用心灵去体验去感悟才能有所得，也就是什克洛夫斯基所言：“艺术是一种体验事物之创造的方式，而被创造物在艺术中已无足轻重。”8“陌生化”正是要打碎相对稳固统一的“认知”，恢复对事物的原初“感受”，这样才能领悟艺术的真味。钱钟书先生在《谈艺录》中说：“所谓‘本文’，原是‘本无’，犹玉葱层层剥揭，内蕴核心，了不可觅。”9除了去领悟，不存在什么现成的东西放在眼前。“陌生化”采用复杂化形式的方法促成读者对文学的领悟。

二、“陌生化”的依据

1.语言学依据

索绪尔提出语言分所指与能指，能指与所指的联系是任意的。列维•斯特劳斯据此观点加以扩展，认为能指呈现的与所指不完全对称的自由不稳定——即“不稳定能指”，造成了“剩余意指作用”的现象，而艺术的审美正是通过这个“剩余意指作用”完成的。譬如诗，人们看到的是文字及其排列，但是诗的意义还存在于文字之外，这就是诗歌语言的“含蓄意指”——即不稳定能指，它包括人类的普遍情感，生命情感的“力”的模式等。语言作为形式存在的实质，其“所指”只是一扇无形的门，打开这扇门，语言“不稳定能指”所展示的是一个广阔的自由空间，它要依靠人们用心灵去感悟。“陌生化”正是强调创造、发掘，强化了这种“不稳定能指”，明示人们语言表面之外另有洞天，并由此带领人们走向审美之路：语言的直接意指之外，其情感形象与深积于人类心灵中的最初语言形象烙印发生奇妙的相遇碰撞，领会到一种比所可理解的东西更深刻的意义，得到审美满足。因此，艺术形式也就最终帮助人们构建起了情感体验的对象，创造出了内容。

2.心理学依据

新、异的事物之于人们熟视无睹的东西的关系就像突出物与背景的关系，一下子就将人们的注意力吸引过去了。如日本美学家今道友信所说：“日常意识被垂直地切断了。”文艺正是通过给日常事物以新奇的魅力，唤起人们对习惯的麻木性的超越，引导人们去观察眼前世界的美丽和惊人的事物，以激起一种美的、超自然的感觉。“陌生化”的目的就是引起心灵特别关注，形成审美紧张，然后克服困难，解放感知，人们心中的完美形式与之对照并在瞬间“完形”，对文本中的未定点及空白作出自己合理的填补，实现文本与读者的交流，使异质同构的两者：文本中孕含的情感生命模式结构与人们心灵深处的完美模式结构打通从而感到心灵的震颤，达到情感的联结。在此过程中，“先是唤起一种注意和紧张，继而心对其积极地组织，最后是组织活动得以完成，开动的紧张消失。”10这与格式塔心理学的原理相吻合。正如尧斯所言，人们作为读者，“自己的知觉模式和他们（作者）的知觉模式通过审美方式而得到了沟通，接受者在本文的引导下，抛弃了自己通常观察事物的方式，一个用另一种观点看待世界的不同的经验世界展现在他的面前”11，从而拉开了与现实生活的距离，使人们摆脱平时习以为常的麻木感和物化、功利的束缚，回复到世界的初始感觉，“使事物再生，把对世界的感受归还给人。”12这种通过“陌生化”拉开与现实的距离以摆脱功利现实对人心灵的深层心理学动因，是源于人类追求无限自由的精神本质：克服设置障碍与难度的成就感，享受由此到彼不受限制的精神漫游……

3.修辞学依据

在审美文本中，表达上的含混必然引发内容上的相应含混，表达手段的变化也改变着有关的内容。“陌生化”是由破坏一定规则而受到的震惊迫使观者重新考察文本的整个组织方式，使读者产生特殊体验。含混本身正是文学语言特有的不同于生活语言的特性，人们一旦进入了文学世界就会遇到这个“违反符码规则的方式”，触目的是与日常生活不同的东西，即便运用的就是日常事件或语言，也只是作为素材，因为语境关系而具有不同意义。正如罗曼•雅各布森指出的，写作本身是一种“对于普通言语的系统歪曲”，文学就是以特殊方式运用语言的活动，文学语言改变和强化了日常普通语言，系统地偏离了日常语言。这也是什克洛夫斯基所言：“把新的形容词加在旧词上，使其意义扩充到新的系列中去，使人们的耳目为之一新，……感觉事物的不同寻常，从而改变了平时对它的看法”13，这也道出了“陌生化”的意义所在。不仅文学如此，其他种类的艺术如绘画、音乐、建筑、雕塑等，莫不如此。当然，这里的“修辞”、“语言”等概念也需要扩充为“表现手法”和“广义语言”。

“陌生化”理论是一种富有启发性的思想，它从形式角度划清了文学和非文学的区别。正如什克洛夫斯基所说：“我个人认为凡是有形象的地方，几乎都存在反常化手法。”14从某种意义上说，文学艺术正是通过艺术技巧、形式使表达对象陌生化，使形式变得困难，创造出新的观看世界的方式。

注释：

1．2．3．4．8．13．14．《俄国形式主义文论选》，方珊等译，三联书店，1989年版P1-P10，序22．

5．苏珊•朗格《艺术问题》，中国社科出版社，1983年版，P128．

6．苏珊•朗格《情感与形式》，中国社科出版社，1986年版，P284．

7．伽达默尔《美的现实性》引自《外国美学》第七辑，P373

9．钱钟书《谈艺录》，中华书局，1984年版，P600．

10．臧克和《钱钟书与中国文化精神》，百花洲出版社，1993年版，P228-229．

11．朱狄《当代西方艺术哲学》，人民文学出版社，1994年版，P289．

12．巴赫金《文艺学中的形式方法》，中国文联出版社，1992年版，P77．