浅谈涉及领域交叠的专利审查

章媛 沈永珞

目前在一些技术发展很快的领域，出现了大量领域交叠的专利申请，这也给专利审查员正确把握此类申请的创造性带来了挑战。本文探讨了领域交叠下的本领域技术人员应该具备的能力，并给出了领域交叠下专利审查方式的建议。

在审查实践中发现，近些年在科学技术的发展进程中，一些技术领域不断地渗透和融合，研究领域不断地相互交错，交叉学科大量地形成，尤其是在例如人工智能、信息技术、生物技术等一些发展很快的前沿技术领域，更是多学科交叠融合的技术领域，例如，涉及人工智能的发明专利申请可能涉及到通信、图像、控制等多种技术的融合和交叉，这些都为涉及领域交叠的发明专利申请的创造性审查带来了新的挑战。

1 领域交叠下的本领域技术人员

在对发明专利申请的创造性审查中，“本领域技术人员”的概念贯穿着审查过程始终，本领域技术人员是否具备相近或相关技术领域中的技术知识，以及为解决技术问题时是否具备到其它技术领域寻找技术手段的能力都将直接影响到对发明构思的理解、检索策略的制定以及创造性高度的判断。在审查实践中，发明的创造性往往体现在两个方面，第一，发明中引入了超出所属技术领域的技术人员知识范畴的新知识；第二，发明是现有技术的非显而易见的组合，也就是说，发明对现有技术的组合超出了所属技术领域技术人员的能力范畴。领域交叠也对本领域技术人员应当具备的能力提出了更高的要求，理想的“本领域技术人员”应该是接近产业或科研领域，在领域交叠领域更是要覆盖到所交叠的所有技术领域的技术知识。然而，目前发明专利申请实质审查的工作模式是以IPC分类号来划分审查单元，不同的审查单元在不同部门进行审查，然而IPC分类所划分的“审查领域”与所属技术领域的技术人员的“技术领域”并不全然相等，这就难免会由于不同审查领域的审查员缺少对其它交叠技术领域的知识或技术，而导致审查的不客观全面，影响创造性结论的正确性，具体体现在发明中引用的不为本领域审查员在日常审查工作中常见的知识，被误以为是“新”知识，或審查员虽然合理地怀疑所引入知识的先进性却因缺少合适的检索策略，在无法佐证的情况下走向轻易授权或公知常识的认定难以被申请人认同这两种不利于审查走向的决策，这也是领域交叠下创造性评判日渐凸显的问题。对于领域交叠专利申请的创造性审查，对本领域技术人员能力的内涵和外延，以及层次性都提出了新的要求，在所有的情况下，审查员都应该努力想象在申请人进行发明创造前本领域技术人员所面对的领域的整体情况，并对这些情况以及其它相关因素进行“设身处地”的评价，努力使自身的知识储备接近本领域技术人员，确保审查结论的客观公正。

2 领域交叠下的专利审查方式建议

适用于当前多领域交叠的专利申请的审查方式在于克服技术盲点和审查盲点。一方面，审查员在工作中要注重积累，善于发现审查领域的技术关联现象，借助技术说明会、企业调研实践等方式不断扩充自身的专业技术知识储备，并克服不求甚解的态度，对相关领域的技术脉络进行梳理，对技术交叠或上下游关联情况进行分类和总结，目的在于能够对整个技术发展的框架有一个完整的认识，避免在审查时仅根据给出或熟悉的分类号做简单检索或者误将本领域公知的技术认定为“新”技术，造成检索不全面或者认定错误从而导致作出不客观的审查结论。

另一方面，要克服审查盲点，首先，在技术多元化融合的发展环境下，可以尝试突破单一的审查思维定式，扩展检索思路。在检索过程中，利用准确的分类号能帮助审查员快速、高效地查找到最接近的现有技术。但是对于存在技术重叠的技术方案，分类号对于审查员来说是一把双刃剑，基于不同的技术角度能获得不同且都准确的分类号，如果能获得全面且准确的分类号，则能提高审查员审查的速度和效率，相反地，如果审查员拘泥于其所属审查单元或部门的分类号，极有可能将具有不同分类号的相似技术方案排除，出现漏检的情况。在技术交叠较大的审查领域，应当从发明的整体考虑技术之间的关联性，在检索中注重分类号的扩展，在审查中充分把握本申请的发明构思，并且基于发明构思来进行最接近现有技术的选择，在进行智慧贡献的判断时，应当从技术发展的整体脉络来进行判断，避免因孤立看待技术而做出不客观的审查结论。也就是说，作为审查员不但要熟悉自己审查单元的技术，还应当熟悉与自己审查单元有交叠的其它审查单元的相关技术，充分掌握与其相关联的整个技术脉络下的技术，才能更加趋近于“所属技术领域的技术人员”。其次，随着技术的发展，产业或研发领域往往有若干技术分支，呈现出“你中有我，我中有你”的局面，有时技术高度相关的发明专利申请被赋予不同的分类号现象时有发生，在经过技术脉络研究后，对整体技术领域有较为准确把握的基础上，应当将技术脉络下所有相关的分类号作为合理的检索范围，从而避免漏检，而且在对比文件筛选中，可以大胆采用分类号不同而技术领域及技术内容却高度相关的对比文件。

3 结语

涉及领域交叠的专利申请因涉及多种技术的融合和交叉，给审查员评判创造性带来了很大的难度。在审查此类申请时，审查员应注意克服技术和审查盲点，注意梳理交叉领域的技术知识，以使自己更好的站位本领域技术人员，高效的完成审查工作。

（作者单位：1国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心2广东财经大学）