国际EPC水电站项目设计及采购管理

辛守龙

（中国水利水电第十一工程局有限公司，河南 郑州450009）

1 概述

EPC，是英文：Engineer，Procure，Construct头字母缩写，即工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。随着中国企业近几年在海外市场工程EPC总承包业务量的迅速飙升，进军国际市场摸爬滚打的时代已经过去。EPC总承包各环节的规范化管理、力求利润最大化成为国内各企业的当务之急。本文以赞比亚境内的北岸水电站扩机工程EPC项目为例，仅与大家交流国外EPC水电站项目永久机电设备的设计及采购心得及体会，供互相借鉴、学习。

2 设计管理

（1）EPC项目管理中设计管理是其中一个重要且关键的环节。设计是EPC项目前期核心，应认识设计的基础性、先导性和决定性作用，加强设计及其管理工作。图1是设计对项目成本影响力曲线。

（2）设计管理要点

设计合同中要明确设计计划进度节点控制目标，并引入风险共担，利益共享条款，可以对设计院进行有效监管，至少可以保证设计院进行限额设计，保证基本设计和以后设计工程量不高于投标工程量，减少项目由设计带来的风险。调动设计人员降低工程费用的积极性，从根本上减少工程量变化带来的风险。同时，在项目实际运作过程中一旦出现工程量增加，设计人员也能积极配合分析变化原因，寻找化解风险的途径。设计优化带来的效益按2：8或3：7比例分成，（一般设计造成的损失设计院最大能承受的是设计费的10%）。

图1 设计对项目成本影响力曲线

在基本设计报告初稿编制结束后，应立即启动审查程序，邀请相关专家及海外事业部相关人员，对基本设计报告开展评审工作。主要审查基本设计报告相应主合同情况，设计工程量不能突破投标工程量，设计方案优化是基本设计方案的主要审查方向。

引进限额设计的管理方法，有效控制工程投资。限额设计是将主合同确定的投资额和工程量先行分解到各个专业，然后再分解到各单位工程和分部工程。

为确保项目实施的最终效益，要求设计人员将主合同的工作量分解到各专业，明确限额设计目标，对设计的具体要求进行设计，从设计源头控制投资费用，保证实际设计工作量与投标时编制的工作量不会出现大的差异。

设计代表需要解决施工现场出现的设计技术问题，在设计单位和业主之间进行及时、准确地沟通，并通过有效沟通、服务协助实现高质量的设计意图。

3 采购管理

在EPC工程总承包项目中，采购管理处于举足轻重的地位，设备费用一般占工程费用的20%以上。采购管理对整个工程的工期、质量和成本都有直接的影响。目前实施的EPC项目有着项目种类多，采购形式多样，采购责任众多，采购业务接触面广，工作地点多等特点，在一定程度上增加了采购管理工作的难度。如何降低采购成本、提高工作效率是采购管理措施的主要方向。

3.1 采购管理流程

采购管理流程如图2所示。

图2 采购管理流程

3.2 采购流程主要程序的解决方法与过程

3.2.1 招标文件审查

编制好招标技术、商务文件后，组织设计方、项目、EPC机电部专家三方进行评审，从以下几个方面进行：

（1）对照EPC主合同要求、合同补遗以及业主相关函件，审查供货范围及备品备件的描述是否齐全、参数性能以及保证值必须与主合同一致或优于主合同，避免二次采购。

（2）招标文件采用的规范标准必须与主合同一致，这是每个国际工程中都会遇到的最大困扰，应该从设备招标阶段开始就严格要求、提前着手，不要等到定标后审批厂家图纸时才暴露。否则可能引起本设备的设计变更，费用和生产工期都会受到影响、进而影响整个工程的工期。

（3）招标商务文件审查，一般情况下每个公司都有范本，对照审查即可。值得注意的是质保期条款和性能保证值罚款条款的规定必须要与主合同一致，风险共担。

3.2.2 厂家设计管理

合同签订后，根据设备难易程度，要求供货商一般在10～28 d内提交设计资料供设计院审核，3～5 d后召开设计联络会共同审查存在的问题，完善后提交A版设计资料供业主审核，再根据业主审查意见修改完善设计资料，根据需要决定是否有必要召开二次设计联络会或邮件沟通。目的是通过设计联络会审查减少业主审核次数，快速获业主批准、同意开始生产。这个过程非常繁琐，如果贸然上报，有时上报10版8版也不一定能通过，既增加了人力投入也耽误了生产工期、进而影响整个工程的工期。

3.2.3 设备监造

设备监造一般是针对比较大型或重要的设备为防止在加工过程中出现问题进行的现场检查和核查。对工程项目所需设备在制造和生产过程中的工艺流程、制造质量及设备制造单位的质量体系进行监督，并对委托人负责的服务。设备监造的前提是监造方对制造厂的高度控制能力，而完善的监造体系包括完善的管理程序及监督导则、高效的监造管理信息平台以及经验丰富的监造队伍则是成功设备监造的保障。在本项目设备监造实践中，存在以下几种模式，并直接归项目采购主管负责管理：

（1）一般设备：以安装单位退休人员返聘或临时指派作为监造工程师去设备供应商工厂不定期监造，对设备制造的工艺、产品质量监管，重点是督促按期交货，和最终的设备数量的清点。缺点是这种监造方式存在临时和敷衍心里，对设备制造过程不清晰，监管程序缺失，对设备制造的工艺、产品质量监管不到位。

（2）主要设备比如水轮发电机组和主变等：聘请设备厂家设备工程师或退休人员作为设备监造工程师，优点是他们对设计制造环节、制造工艺清楚，缺点是与设备分包商双方过于熟悉，工作中畏手畏脚，监管力度跟不上，对我方要求的设备制造工期要求不能正确理解。

通过以上2种监造方式的实践，发现很多弊病，如果公司组织一只自己的设备监造队伍，因EPC项目种类繁多，涵盖水电、火电、燃气等多专业，费用高、实施难度较大，因此短期内不太可行。所以推荐第3种监造方式：

（3）第三方监造：聘请专业的设备监造公司，签订监造合同，把责任和利益转移给相关专业公司。目前来看这是比较可行的一种方式，设备监造公司对设备工艺和质量的管控、设备按期交货等控制比较专业，可以积极有效的执行监造合同中要求的各个环节的控制。

3.2.4 实验及验收

根据主合同规定，一般在项目前期由项目部与业主进行谈判形成一个工厂出厂实验见证纪要。里面详细规定了哪些设备需要业主参与见证、以及期间费用的分担。这是业主见证工厂实验的依据。下面仅交流业主参加见证实验的步骤：

（1）督促供货厂家提前30 d提交工厂试验计划大纲，同时呈报业主工程师审批。设备开始生产以前提交的设计资料也应该包含这些内容。

（2）依据批准后的工厂试验大纲，按时进场见证实验过程。最终实验结果要形成会议纪要，并有结论是否能够出厂。

（3）心得体会及应对办法：一般工厂验收会遇到以下几个问题：

1）设备还未完成最后工序、不具备实验条件。这是和国外业主理念不同造成的，国外业主理念为见证工厂实验即成品实验（所有工序均完成），验收完处理一些小问题、包装后即可出厂。不像国内业主习惯是最后一道工序（表面处理、防腐等工作）前即开始实验。

应对方法：根据设备难易程度、结合国外业主验收习惯，在实验前7～10 d到供货厂家督促这些工序的完成，并再次组织国内联合检查、尽可能的按照业主验收程序进行。可最大限度的避免业主等待和抱怨或二次验收。业主来华参加工厂验收专属签证都有截止日期、不可能无限期的等待。

2）验收前的资料准备不足。实验前先检查设备制造期间的材质报告、焊接工艺评定及指导书、无损检测、自检报告等资料。这些资料大的厂家一般都有，问题是没有收集到一起，如哈尔滨电机厂资料分别在各个职能部门，当场收集需要很长时间，延缓了验收日程。

应对方法：验收前3～7 d到供货厂家督促资料的收集，确保在业主到来之前装订成册。

3）外观检查存在瑕疵。国内业主常规是只要实验结果符合要求就行，这与国外业主有着截然不同的理念。国外业主首先检查设备外观后才能开始实验项目，外观检查项目主要有是否洁净、表面磕碰情况、临时支撑清除、补焊消缺情况、控制点线布置等。

应对方法：有些厂家第一次接触国外业主，不理解国外业主的验收理念，这就需要有经验的监造人员在验收前3～7 d到供货厂家督促完成这些消缺项。

4）增加验收项目或提高标准要求（非批准过的实验大纲内容），国外业主验收前要先对批准过的《工厂实验大纲》当面讨论并形成一致意见，这个时候可能还会根据国际规范增加一些验收项目，由于国内厂家大多对国外规范（比如ASME、BS、HVCA、ARI、ASHRAE、NAMAS、NEC、IEC、NASP等）的细节规定理解不深，所以在这方面争论非常激烈、很难达到一致。

应对方法：根据设备特点多熟悉相关国外标准，否则会让业主牵着鼻子走。不懂的话也可让业主先提出来，由于供货厂家大多对国内标准非常熟悉，可以对照国内标准、只要等同或优于国外标准就行。

5）实验结果不符合要求、导致二次验收。这种情况很少，但是一旦出现非常麻烦，一是延缓了工期、二是业主会索赔二次进场验收费用。

应对方法：在实验前7～10 d到供货厂家再次组织自检，确保设备性能稳定、及早发现并解决问题。如果还是出现工厂实验期间不合格的情况，尽量通过项目部与业主高层协调延长验收日程，并同时做通业主检查团的工作、尽快完成设备补缺再次实验。期间发生的相关费用及不利影响小，比起二次进场验收，总体上对总包方和供货厂家都是很有利的。

6）见证实验结论。工厂见证实验成功后要出具验收纪要，最后结论要落实到处理完一些见证实验过程中存在的小问题后即可包装发运。作为总包方一定要强调加上这一句，免得业主又生事端。

3.2.5 包装及运输

由于海外项目的运输方式大多都是海运，抵港后还有卸船、陆运等环节，极有可能出现碰损、锈蚀等情况，从国内指定港口到项目部现场不是我们控制得了的、只能交给货代管理。但是我们可以从国内工厂包装上来加强运输的各个环节的保险系数，根据公司以往出口货运经验及教训，我们在设备采购合同中规定：所有货物包装按出口水陆路运标准包装为准，包装件必须坚牢，并应按照商品特点，采取防潮、防震、防锈、防压等措施，适合于海运及内陆远程搬运。归纳几种包装方式供交流：

（1）木箱包装要求：胶合板厚18 mm，外部需要铁皮包角（或铁条，根据情况）加固，纵向承重柱间距不得大于0.5 m，下部支撑木方型式：二面或四面进叉，承载动载：1 500 kg、静载：2 500 kg。

（2）花栏包装要求：下部支撑木方型式：二面或四面进叉，外部需要铁皮包角（或铁条）加固，纵向承重柱间距不得大于0.5 m，承载动载：1 500 kg、静载：2 500 kg。

（3）托盘包装要求：底部木板厚度：18 mm，承载动载：1 500 kg、静载：2 500 kg，下部支撑木方型式：二面或四面进叉，适合集装箱运输（需要异形包装的货物另行规定）。包装箱保证四面装卸。包装箱明显处应注明：箱号、发货标记（唛头）、长×宽×高、毛重、净重及编号，并按要求标明买方单位名称、收货人、装港及卸港等内容。单件重量应不超过2 t，且能承受2 t重量。由于包装不良引起的损失，责任由卖方承担。外包装标记在运输过程中不能脱落。

（4）包装箱内应有详细的装箱单，同时货物本身要做防水、防虫、防腐、防锈、防碰撞变形等保护。卖方应在每件货物的包装箱上编制箱号（即：外包装标记），应与装箱单完全一致。由于包装不良引起锈蚀、损失、丢失，卖方应承担由此而产生的一切费用和损失。

另外，出口货物木质包装箱必需要经过熏蒸处理并提供熏蒸证明，包装箱外加盖熏蒸标记，这都需要在设备采购合同中注明。

3.2.6 售后服务

因为水电站永久机电设备在市场上大多找不到现成的成品，多为非标准化定制产品。系统、结构比较复杂，因而设备的安装、调试工作需要厂家技术人员现场指导，设备采购合同要有规定。届时根据现场进度提前30 d协助设备厂家办理签证等出国手续。

3.2.7 成本控制

通过以上步骤，设备的标的成本控制必须从招标文件审查开始，先对1～2家专业厂家进行调查、初步询价，进行价格分析，通过对比EPC主合同分项中设备报价（如包括运费清关等费用，需要扣除）来判断价格的合理性，核算成本。如果出现较大亏损，则需要检查招标文件，设备参数是否高于EPC主合同要求，或者邀请供应商不合适，或者本来供应商就是贸易商成本较高等情况。如果出现以上原因产生的亏损情况，则需要纠错程序，重新修订招标文件及选择新的供应商进行招标。

4 效益

2013年12月第一台机组顺利实施发电，卡里巴北岸项目的成功实施，为公司赢得了赞比亚水电市场，陆续开拓了7个项目，合同总额达到208亿元，其中已完工项目3个、在建项目4个。工程的成功实施，也给当地带来了巨大的社会效益，为赞比亚解决了地区电力短缺的矛盾。

通过对赞比亚卡里巴北岸扩机工程项目的设计及采购管理，一定程度上提高了中国水利水电第十一工程局在海外EPC项目的管理水平，且于2016年在中国电建研究课题中专项研究，公司将积极推广此经验，相信对中国企业海外EPC项目有一定的指导和引领作用。