核电建设项目安全文化评估方法研究

吴志坚

摘 要 在研究国内外现有安全文化评估理论、方法、指标体系和经验的基础上，本文提出了核电建设项目的量化安全文化评估方法和流程。通过三年的实践和应用，该方法可以相对准确评价核电建设项目安全文化现状及未来趋势，为核电建设项目识别优劣势、针对性开展安全文化建设具有指导意义。

关键词 安全文化 评估 方法

一、引言

安全文化的概念最初由国际核安全咨询组（INSAG）在1986年切尔诺贝利事故后提出，[1]并随着时间和实践而不断发展。[2，3]过去30多年以来，国际原子能机构（IAEA）、美国核电运行研究院（INPO）、世界核电运营者协会（WANO）及国家核安全局、国家安监总局不断对核安全文化内涵进行归纳和总结。尽管国内外，不同组织和机构对核安全文化的表达方式和侧重点有所不同，但本质基本一致，其理念和原则在全世界都是融合统一的。

目前国内外相对通行和常见的安全文化评估方法主要有SCART法、NSCA法、PII法等，[4]均以核电运营企业为对象，并不完全适用于产业链较长、变动性较大、存续时间较短的核电建设项目，国内外针对核电建设项目的安全文化评估方法几乎为空白。

二、核电建设项目安全文化评估模型

针对核电建设项目的一次性、固定性、变化性、系统性和风险性等特征，在充分分析国内外现有安全文化评估方法的基础上，构建了核电建设项目安全文化评估模型。模型共分6个维度（目标、履职、沟通、谨慎、透明、改进），设置18个要素（氛围、决策层的安全观、主人翁意识、责任制、奖惩、资源配置、信任、承诺、有效沟通、变更、质疑、风险控制、保守决策、工作过程、事件报告、持续学习、检查、经验反馈）和41个元素，共计600分。各要素均与与高度水平相关，但仅决策层的安全观、责任制、奖惩、承诺、有效沟通、持续学习、经验反馈与动力水平相关。

三、核电建设项目安全文化评估实施

评估通过调查问卷、访谈、现场检查和文件检查方式实施，具体实施流程如下图。

问卷根据调查模型设计，评价与期望、领导力和有效沟通相关的要素。审阅主要评判与方针、政策、制度和程序相關要素的情况。观察包括作业现场观察和管理状况观察，主要用于评估与承诺、态度、责任和行为相关的要素。访谈主要通过对各层级人员的访谈，了解其对安全的态度和看法，以及相关管理内容的落实情况，评价与过程控制、现场设施相关的要素。

四、核电建设项目安全文化评估结论

核电建设项目安全文化评估需要给出定量结论，针对每个要素至少收集10个案例，将评估收集到的每个“案例”对照到安全文化的最接近元素，逐个进行定量判别，按照既定规则、对“是什么”与“应该”之间的差距进行分析并做出判断，予以打分。既定规则包括了安全文化高度水平的评价和动力水平评价的案例及对应分数。

评估结论以报告方式发布，给出安全文化的量化评估结果，提出需要改进的薄弱环节和支撑示例。

五、结语

核电建设项目安全文化评估模型发布三年来，已对核电建设项目各项目实施了5次评估，及时发现了项目中存在弱项和问题并改善。对安全文化进行评估，不仅仅是一种诊断活动，还可以确定组织安全文化的健全程度和对安全的重视程度，采用恰当、系统、科学的信息收集分析方法，识别发现文化方面的弱项和问题，可以寻找可用来加强领导力和安全文化的“微弱信号”，积极采取措施加以纠正和改进，始终保持组织、全员安全文化素养的可持续提升。

（作者单位为中国广核电力股份有限公司）

参考文献

[1] 国际原子能机构.切尔诺贝利事故后评审会的总结报告（INSAG-1）[R]. 1986.

[2] 国际原子能机构.核电站基本安全原则（INSAG-3）[R]. 1988.

[3] 国际原子能机构.安全文化（INSAG -4）[R]. 1991.

[4] 刘芳. G集团核安全文化评估指标体系研究[D].北京大学，2008.