促进科技成果转化和技术转移的对策研究

任蓉

摘 要：科技成果转化和技术转移在我国经济活动中所起的作用越来越大，是提升产业内生动力、建设创新型国家的关键环节，也是我国科技创新体系中的薄弱环节。北京市区位优势得天独厚，聚集了众多的科技资源，但受科技、经济两大系统管理体制和评价机制以及科技成果转化立法滞后等方面的影响，科技与经济“两张皮”的现象始终未能得到很好解决。“束之高阁”是大多数科研成果的普遍际遇。因而，北京地区应当在分级、分类的基础上，加大对一些信誉好、重规范的技术转移机构的资金支持力度，引导其良性发展，降低科技成果转移转化和技术转移的成本和风险。

关键词：科技成果转化；技术转移；对策；北京地区

中图分类号：G311 文献标识码：A 文章编号：1671-0037（2019）2-39-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.02.007

1 研究背景

北京市区位优势得天独厚，聚集了众多的科技资源，拥有一定规模的研发机构2 000多家，其中由政府和大学设立的研究机构有700多家，民办科研机构200多家，外资研发机构200多家。中国科学院在北京有40多个研究院所，覆盖了光学、能源、交通、化工、遥感、生物、电子等许多领域，长期以来积累了一大批科研成果。此外，北京地区共有国家重点实验室48个，占全国国家重点实验室总数的29.3%，覆盖了40多个学科；拥有国家工程技术研究中心41个，占全国工程技术研究中心总数的33.3%；拥有9家大型分析仪器测试中心，占全国大型分析仪器测试中心总数的64.3%。另外，北京市还具有丰富的人才资源优势，有一半左右的中国科学院和中国工程院院士在北京。据《2017年全国科技经费投入统计公报》[1]显示，2017年我国6个省市的R&D经费投入超过1 000亿，北京市位列全国第四；7个省市的R&D经费投入强度超过全国平均水平2.13%，北京市更是以5.64%（已连续六年保持在5.6%以上）的投入强度位居全国首位，凸显了其全国科技创新中心的地位。“北京正在向‘高精尖的经济结构调整。一方面生产性服务业、战略性新兴产业等为代表的高端产业分量越来越重，另一方面产业的高端环节，诸如总部经济大放异彩。”北京市社科院副院长赵弘说。

然而，“束之高阁”是大多数科技成果的普遍际遇，北京科技资源的优势并没有转化成竞争的优势。经测算，2017年，北京技术市场认定登记技术合同81 266项，成交额4 485.3亿元，其中技术交易额3 703.9亿元，比过去有了长足的进步[1]。但与北京高校和科研院所每年得到的政府经费以及研究型企事业单位投入的科研经费相比还远远不够，产学研合作的机制不健全，或者未能充分展开。与此同时，由于需求饱和、资金短缺、劳动力和原材料成本不断攀升等原因，传统制造业利润被成本上涨等因素抵消殆尽。各类企业，尤其处于全球产业链低端的中小企业正面临一系列冲击和挑战，急需新技术、新工艺、新设备、新材料等支撑，以便尽早形成创新驱动的发展模式[2]。在此背景下，鼓励企业与大学之间建立紧密联系，实现科技成果工程化放大和技术转化二次创新；构建科技成果转移转化体系、加快知识流动和技术转移等成为目前面临的紧迫问题[3]。

2 技术转移的标准化、专业化运作

2.1 完善政策和法律法规体系

完善的政策与法律法规体系是保证技术转移服务健康发展的制度条件和技术市场发展的基础。从20世纪80年代中期开始，在技术商业化过程中大学的作用显著增加。这首先是因为政府制定了相关法律法规，有利于知识产权的保护和技术转移[4-5]。原国家科委1978年11月颁布的《科学技术研究成果的管理办法》中重申了各级部门推广和交流科技成果的工作职责；1985年开始围绕技术转移展开系统的创新体制改革；1996年，《关于“九五”期间深化科学技术体制改革的决定》经国务院批准下发再次强调1985年开始主张的改革思路；随后中共中央于1999年联合国务院共同研究通过了《关于加强技术创新，发展高技术，实现产业化的决定》，同时针对技术创新在北京开展了全国性的会议，提出了建设国家知识创新体系、加速技术转移的“科教兴国”战略；2006年，由科技部主导通过的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》正式出台，促进技术转移和实施创新驱动发展成了重要内容；2015年8月全国人民代表大会常务委员会修订《中华人民共和国促进科技成果转化法》，明确了科技成果市场化定价的方式、程序和合法性，加大了对成果完成人和转化工作做出重要贡献的人员的激励力度，完善了科研成果的评价体系；2017年9月《国家技术转移体系建设方案》开始正式实施，对建立健全技术转移工作机制、科技成果实现产业化和资本化、增强国家创新体系整体效能、活化社会整体创新创业生机等意義重大；2018年5月28日颁发的《关于技术市场发展的若干意见》提出，作为生产要素市场的一种，技术市场是支撑创新体系和现代市场体系的关键部分，是进行与技术商品相关的生产、流通、交换以及服务的总和。与此同时，要以政策为指引和保障，借助资金这一联络纽带，依托于专业化服务，形成现代技术市场，促进科技成果快速高效地实现转移转化，驱动科技与经济深化融通、快速发展。

这些政策、法律为技术转移服务奠定了稳固坚实的制度基础[5]。北京市应该进一步制定适合本地区发展实际的技术转移细则，加快践行体制改革，促进政府尽快实现职能回归和转变，对技术市场中需要承担的职能与关系进行界定，借助政府导向支持完善技术转移体系；为技术转移机构提供发展支持和鼓励，制定相关管理规范，从条件设立、资金、税收等方面为技术转移提供优惠和便利，促进其快速发展。围绕公益性质的技术转移服务全面实施深化改革，个别依托于政府支撑以中小企业为对象的非营利技术服务机构可继续保留，同时推动民间资本参与技术转移服务。技术转移机构应立足于自身特点，致力于向专业化、规模化方向发展。同时，技术转移机构可组织国内及国际技术交流会，推动北京各个技术转移服务机构相互合作交流，组织形式多样的交流会、展示会、论坛，甚至可以创办网络平台以及刊物，为技术转移交流提供固定平台。总结起来为7个方面：①体制运行市场化；②服务功能社会化；③机构设置专业化；④人才准入综合化；⑤服务方式产业化；⑥组织架构网络化；⑦市场行为国际化。

2.2 制定技术交易的标准化步骤

一系列政策的确立将给技术转移相关机构更多的机会，使技术顺利从研发机构转移到企业。技术转移既可以依据具体的程序实现，也可以通过研发机构与企业之间的直接接触实现，最终使科技成果得到市场化应用。同时，为避免一些尚不适合转移转化的科技成果进入市场，需要有效的评估手段和规范化的工作流程。技术转移中心实现技术交易的标准化步骤如图1所示。

①创新项目的应用研究。从技术转让的角度出发，这一阶段我们重点考量研究成果的发表程度、是否受限于某些知识产权保护的材料、潜在的资助者、协议咨询等。

②初步认定。这个阶段将发生研究人员与技术转让实体间的第一次接觸，研究人员介绍自己的发明，来自技术转让实体的专家将对其进行评估和建议，各自的权利和义务也将在考虑当中。

③技术认定。研究机构需要印发一份正式的文件交给技术转让实体，附带对研发成果的详细说明。技术认定的关键信息应包括：研究成果的主题、研发人员的名单、研究成果的详细描述、通过赞助获得的数据（如果有的话）、设计数据及数据的适用性说明、已出版的数据（如果有的话）、现有的或计划的出版学术成果（如果有的话）等。

④评估。研究成果的创新性将被审查，并将该成果与相关竞争性技术进行比较，分析保护研究成果的方式等。研究成果的工业和商业潜力也应该得到充分的分析，技术转让实体将重点分析以下方面：该成果的实现前景（用于新产品、一般产品还是高质量产品）；如果存在竞争性技术，那么该成果的优势在哪儿；该成果是否具有开拓新市场的潜力；该产品推向市场所需要的资金和时间；如果产品上市后，研发机构是否能够继续提供技术支持。通过以上分析评估出该成果带给企业的利润。

⑤知识产权保护。这个阶段主要分析知识产权的类型（专利、版权等）和覆盖范围（地区、国家、国际）。而且，无论最后实现技术转移的手段是什么，都必须符合知识产权的规定。

⑥技术营销。这一阶段包括将技术推广进入市场而采取的所有行动。

⑦分析创新成果的商业发展模式。

⑧签订合同。

美国的“硅谷”能够成为全世界高新技术创新和发展的中心，得益于云集在周边的科研能力突出的大学；企业具有强烈的技术商业化热情，大学也注重与企业之间的合作。我们国家有关技术转移的一系列政策正在建立和完善，也兴建了许多高校科技工业园区，但在整个流程中的技术认定环节往往缺乏权威专家和机构的评判。在高校科研评价机制中往往只注重科技成果的数量而忽略科技成果的质量，在技术转移后未能明确研究人员的权益，在知识产权保护上做得也不够[6-7]。因而，严格按照体制运行市场化、服务功能社会化、机构设置专业化、人才准入综合化、服务方式产业化、组织架构网络化和市场行为国际化的要求，增强我国企业对技术转移的重视程度并增强其技术商业化精神，改革高校技术转移体制和明确技术转移后的利益归属，让有效的评估手段和规范化的工作流程为技术市场的繁荣发展奠定基础。

2.3 建立分类、分级制度

优质的服务是快速实现技术转移和成果转化的重要保障。技术转移服务必须以健全的主市场为依托实现发展，接受市场竞争、法律约束和待业自律三方面的共同制约。因而，技术转移服务机构的标准化、制度化运作不仅仅需要政府健全相关法律法规和设立技术交易的标准化步骤，而且需要褒奖专业服务能力较强和信誉良好的机构，以帮助客户节约选择的成本，帮助决策投资经营者降低和规避成本及风险。

为促进技术转移服务机构发展强大，引导技术转移服务机构向规模化、专业化、规范化发展，监督技术转移服务机构守信誉、重质量，从而持续地提升技术转移服务的质量水平，政府有必要协同相关机构为技术转移服务机构建立资格认定制度。可根据注册资金、技术力量、业绩与经验、人员数量、交集水平、基础条件等，建立AAA、AA和A级等分级制度，而且可以组织年度绩效考核，奖励表现优异的技术转移服务机构，对于非营利性且表现优异的技术转移服务机构可加大扶持和资助。

技术转移服务机构要拥有高度的专业性。致力于“合理布局、扶持重点对象、采取分类管理、强化能力、培育市场、彰显特色”，围绕政府服务职能转变、农村科技推广、技术成果转化，建立完善的技术转移服务机制，以产业化技术创新和科技成果转移服务机构为重点对象提供发展扶持，大力推动科技产权交易中介机构的发展，重视科技咨询、评估等活动的公正性，培育一批优质的以科技风险投融资为主营业务的技术转移服务机构，建立与我国科技发展相适应的技术转移服务机制。

创办技术转移服务机构基金。从当前的科技条件专项基金里分流出一些资金用于建设技术转移服务机构，扶持非营利性技术转移服务机构，以改善其基础设施条件、培养人才、组织和开展学术交流、开发和深化市场、搭建转移支付机制。借助规划、项目以及委托等途径，为技术转移服务机构提供更大的技术转移支持。围绕三项科技经费，进行支持方式的调整，慢慢降低对企业的直接拨款，从中导出部分转作咨询经费用于技术转移服务机构对技术创新活动的服务。关于技术转移服务机构为企业提供中介服务与科技咨询的情况，政府应发放一定经费作为支持，促使其达成转移支付。涉及科技成果鉴定、科技项目计划申请、科技项目验收以及对实施的科技政策进行效果评价等，可借助计划和项目的名义，交给技术转移机构负责。

2.4 标准化、专业化运作吸引国内外资源

北京市作为综合竞争力、经济活力、社会发展力以及国际影响力不断扩大的一个现代化都市，科技资源十分丰富，应对自身的科技优势进行充分发掘，集合国际资源，致力于“科技创新中心”“国际交往中心”新战略定位的顺利实现。立足于金融创新、项目推荐、培育人才等，从多角度、多方位为国际创新合作提供支持，借助技术转移和国际科技合作，使北京在科技创新领域形成领先于全国甚至国际的位势差，持续不停地产生创新成果，同时进行科技成果转化，以商品的形态流通，从而获得直接的、大规模的经济收益，打造国际领先水平的科技创新产业。

要想实现技术突破主要取决于人才。为解决技术突破的人才问题，北京市可从两方面同时着手：其一加快培养科技人才，打造高层次科技创新国际化人才队伍；其二从国际上吸引科技高端人才。技术的创新研究一般依托于项目，因此，北京市科委要主动地与国家资源对接，指导北京市创新主体积极参与各类科技合作项目，并推荐优秀创新主体参与国际性科技合作，为北京市研究机构、高校等参与全球研发项目、推行技术引进等提供导向服务和支持。

要想实现技术创新还取决于资金的支持。资金是开展创新和研发的基础条件，优质项目的筛选和金融支持如何进行？联合金融机构是获得金融支持和实现科技创新的最佳选择。政府相关部门需要对创新合作项目进行筛选，找出前景良好的创新项目进行推荐，同时银行应依托于自身的金融知识，综合考虑政府的推荐信息，确定支持的项目。

北京市可以与全国甚至国际上的科研机构或者高校开展有效合作，并不断寻求合作模式的创新。例如，构建“研究团队+专家”的协作方式，组成联合团队、科研中心；采取技术外包、并购的模式，精心布局全球技术产业链，按照引进——学习消化——创新的思路推进，掌握自主开发产品的能力，同时布局海外市场；围绕“风险投资结合双向孵化”这一中心，形成技术成果孵化创新模式。另外，对于表现优秀的研究机构，可推荐其参与国际化的科技合作项目，同时从财政上支持国际合作科技项目。实施“人才+项目+金融”的全方位支持，促进科技创新实现国际化发展。当前，国际上各个国家都面临着不同的挑战，同时也存在着相应的合作机会。北京市必须具备国际性的发展眼光，继续加快资源整合，促进科技创新发展，致力于国际性科技创新中心的建设，力求建设全球性的原始创新策源地，加快我国实现创新型国家建设的目标。

3 技术转移服务的共享及联盟

3.1 推进技术转移服务的网络化进程

网络化技术转移服务，指的是各行业或是区域主体借助互联网进行相关的技术征询、技术项目合作以及技术对接服务等信息的发布和交流，实现各项技术信息在虚拟空间中的对接与高效整合，并在现实中体现其价值和实体形式。技术转移服务实施和推行网络化发展，其根本目的是促进技术转移服务机构提供高效优质的科技服务。

网络化技术转移服务存在一些问题：①各个行业或区域主体的私有资源如何进行转化，才能使其成为公共资源，从而达到共享的目的。②对各类资源如何进行整合，以及在进行整合前如何实现对接功能。③在建设网络化的技术转移服务过程中，整合资源的价值如何发挥。④围绕科技服务业，如何适时有效地进行指导和掌控。对于上述问题的解决，建设网络化技术转移服务机构是行之有效的一个途径。通过整合和共享信息资源，对技术转移服务机构进行网络化构建，是大家普遍认可的解决方案。

依托互联网虚拟计算（iVCE），在线搭建“可信的计算平台”，同时借助互联网所具备的资源聚合作用，大力扶持技术转移服务机构建立公开、安全、和谐的一体化服务机制[8]。基于对互联网资源所具备的“自治、成长”的先天特性的考虑，在用户节点“自主自愿”的前提下，组织和参与虚拟计算机环境的构造，成为时下聚合利用互联网资源的重要途径。以P2P为主体的自组织系统实践充分反映了该途径的前景。然而，由于其所固有的开放、动态、自治等特征，其在行为可信上存在严重问题，反映在具体行为上有：欺诈行为、服务不可靠、资源使用无节制等。以信誉为基础建立的信任管理，是解决虚拟计算机环境中存在的行为可信问题的有效途径。既可以在陌生节点间架设有效的信任关系，从而对节点的服务进行准确的可信度识别，促进交互质量，抑制和消除欺诈行为与不可靠服务带给系统的不良影响，从而使系统能够实现良性健康的运行，又可以对理性节点带来激励，促进服务质量的提升，对于恶意节点进行惩罚，使系统增强可用性。

此外，技术转移服务建立网络化发展，在一定程度上也是形成企业网络集群的体现。企业网络是基于不均匀的知识、信息、偏好与能力的分布，而建立的新型组织机构（也就是网络型结构）。其核心思想是立足于各企业间的依存性，提升构成企业网络的所有个体效率。基于此，总线结构能够促进从集群结构、适用范围、互动模式、企业生长性等角度对企业网络集群进行探究，从而促进单独机构的运行效率和行业整体的良性发展，同时能够使集群提高抗压能力和应变能力[9-10]。

3.2 成立行业协会和加强行业联盟

构建科学的监督管理机制是保证科技中介机构实现有序运转的基础前提。因此，通过组建行业协会、建立行业规范、加强行业自律等，引导技术转移服务行业向制度化方向发展。

同时，以行业协会为依托，为技术转移服务机构建立信誉评价机制。制定发布和查询信誉评价信息机制，实现信誉监督的社会化管理。每年行业协会应组织对技术转移服务机构进行公正客观的评价，具体包括服务质量、机构规模、用户满意度、社会影响力等，并向社会公开评价结果。借助成立行业协会，为技术转移服务机构打通与研究机构、企业、政府交流沟通的渠道。同时，行业协会要建立规范的行业准入标准，促进服务规范化、巩固行业自律性，驱动技术转移服务行业沿着法制化、规范化的道路发展。

在政府立法和制定政策的基础上，建立官方性质的联盟和协会组织、半官方性质的联盟和协会组织、高科技企业孵化器、特定领域的专业服务机构、大学里的技术转移办公室等5类技术转移服务机构。技术转移服务机构进一步组成了行业协会，一方面作为会员代表与政府进行利益协调和沟通；另一方面发挥制约内部成员的作用，一旦出现与行为规范相背离、开展不正当竞争、干扰行业秩序、损害消费者或同行利益、破坏协会形象的会员，将给予惩处措施，如取消会员资格、禁止在本行业从业等。这些组织形式多样、专业化程度高的技术转移服务机构和行业协会在促进科技成果成功实现转移转化、提升技术创新水平、促进经济发展等方面作用显著。

此外，要提升科技中介组织加强协作能力与专业化水平。首先，政府要为技術转移机构提供导向服务，促进其向规模化、专业化方向发展；其次，科技中介组织应基于自身实际特点，发展专业化服务；最后，科技中介组织应借助协作网络的建设，组织和参与国内外的技术交流活动，以深化科技交流合作，实现技术互通和双赢。

4 结语

技术转移服务是市场参与各方的一个纽带，其本身不直接创造价值，但能够为技术转移行业健康有序的发展创造条件和提供保障，是提升市场经济活跃度的纽带。相比发达国家，北京市的技术转移服务业也仅仅处在初级阶段，因而需要大力加强技术转移服务机构的建设，促进科技成果的有效转化。北京市应当在分级、分类的基础上，加大对一些信誉好、重规范的技术转移服务机构的资金支持力度，引导其良性发展，加大其知名度，降低科技成果转移转化的成本和风险。在7条标准和技术交易的标准化步骤下，优先资助AAA级优秀的技术转移服务机构，建立“双向孵化+风险投资”的国际技术成果孵化模式，给予“人才+项目+金融”多层次支持。同时，通过成立行业联盟，提高行业自律、规范行业行为，创建技术转移服务机构的监督和管理机制，有效促进知识技术流动、扩散和转移，为促进国家和区域经济发展和产业革新，完成国家当前建设创新型国家这一紧迫的战略性任务贡献力量。

参考文献：

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[9] 林园春.河南省科学技术成果转移转化的路径研究[J].创新科技，2018（8）：17-19.

[10] 樊步乔.加快科技成果转化促进创新驱动发展政策研究[J].创新科技，2016（12）：20-23.

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements and technology transfer play more and more important roles in China's economic activities. They are the key links to enhance the internal driving force of industry and build an innovation-oriented country， but also the weak links in China's scientific and technological innovation system. Beijing is blessed with unique geographical advantages and has gathered a large number of scientific and technological resources. However， under the influences of the management systems and evaluation mechanisms of science & technology and economy， as well as the lag of legislation on the transformation of scientific and technological achievements， the "two-skin" phenomenon of science & technology and economy has not been well solved. Shelving is the common fate of most scientific research achievements. Therefore， Beijing should， on the basis of hierarchical classification， increase financial support for some reputable and normative technology transfer institutions， guide their sound development， and reduce the costs and risks of technology transfer and transformation.

Key words： transformation of scientific and technological achievements； technology transfer； countermeasures； Beijing