施工企业社会资本与组织安全行为决策模型与实证

董 静，李书全

（天津财经大学a.管理科学与工程学院；b.理工学院，天津 300222）

0 引言

我国施工企业项目管理因其施工技术复杂性高、人员流动性大等原因导致安全生产事故频发，安全问题层出不穷。施工项目组织安全行为决策是一个复杂的系统，决策分析需要考虑各种影响因素[1-4]，因此，本文综合考虑了组织目标以及社会资本对组织安全行为的影响，采用影响图方法，构建施工企业项目组织安全行为决策模型以阐释其内在作用机理。

1 相关研究和理论模型

1.1 影响图理论

对于决策问题研究可以使用决策树、博弈模型和影响图等方法。决策树模型多应用于规模较小的决策问题。博弈模型适用于竞争条件下的决策分析，而影响图方法不受独立假设的限制，被广泛应用在诊断、分类、风险分析和决策等研究领域，能够有效地进行决策分析和不确定推理，以获得最大期望效用的优化决策[5]。

1.2 社会资本理论

本文中的社会资本是指施工企业项目组织内部部门之间，建立在规范、信任以及具有共同的目标和愿景的基础上，蕴含在项目部内所构建的网络中，能够帮助实现特定目标的一种资源。对于社会资本的研究维度，本文采用Nahapiet和Ghoshal在研究社会资本、智力资本与企业价值创造之间的关系时构建的维度,将社会资本分为结构维度、关系维度和认知维度[6]三个维度。

1.3 组织安全行为

本文重点研究施工企业项目组织的安全行为，将它定义为施工项目组织在生产过程中发生的与安全生产相关的一切活动。将施工企业项目组织安全行为组成要素进行分类，从中识别出关键构成要素，并依据管理学理论和专家访谈结果，将组织安全行为分为：安全管理行为和安全业务行为、将安全管理行为细分为安全组织行为、安全计划行为以及安全监督行为。安全业务行为划分为安全执行行为、安全预防行为。

1.4 BCD模型

BCD模型是Polet等[7]研究开发的，该模型主要根据Benefit（收益）、Cost（成本）和Deficit（潜在损失）三个参数评估偏离系统规范要求的人类行为的积极与消极后果。对于一些操作人员可能选择移除安全系统中的安全保障措施的行为，BCD模型可以评估操作者违规行为的积极或消极的影响，采用以下3个指标进行定量和定性的评估：

（1）Benefit（收益B）：由于操作人员所执行的行为而产生的预期的收益。

（2）Cost（成本C）：代表操作者为了实现预期收益能够接受的成本，这些成本可以是认知方面的（如控制潜在的隐患或危险），也可以是物理的（如修改保障措施的操作规程等）。

（3）Deficit（潜在损失D）：操作人员所执行的行为失败后，代表不可接受的损失。

1.5 理论模型构建

理论模型如下页图1所示，它包含社会资本的维度、组织安全行为的维度、组织安全行为水平、重要性标准（包括安全、时间、成本、质量）以及BCD模型结果（表示组织行为决策产生的收益、成本和损失。实线表示变量之间的影响方向，虚线表示决策变量的效用中得到的结果应用在组织行为决策中）。

图1 基于BCD模型的社会资本与组织安全行为决策概念模型

2 研究设计

2.1 数据获取与信度检验

根据上述理论模型，设计了相关量表和调查问卷，问卷采用3级里克特量表形式，由1～3分别表示Poor、Average、Good。首先，针对几个在建项目，组织建筑施工单位的项目经理、副经理、监理、质量安全负责人员进行了现场调研和访谈，基于调研成果和收集的专家意见，进行了问卷的修改，并经过八个在建项目的试填后，几经修改完成了问卷的最终设计。本次问卷调查样本共发放国内15个建筑业较为发达的省份，共发放问卷300份，共收回有效问卷271份。天津、上海、北京、河北、山东、等地占问卷发放总量的75%。本次调查的项目类型包括民用建筑、工业建筑、市政公用项目和其他项目，所占比例分别为63.1%、16.61%、13.65%和6.64%，调查的涵盖的项目类型和员工的分布能够较好地反映项目的真实状况。

本文采用克隆巴赫系数(Cronbach’s coefficient alpha)作为问卷数据的信度检验，经检验组织安全行为整体的克隆巴赫α系数值为0.912，社会资本中体的克隆巴赫系数值为0.916。表1和表2中显示了组织安全行为和社会资本各维度信度检验结果均大于0.7，表明量表具有较高的信度。

表1 组织安全行为克隆巴赫系数

表2 社会资本克隆巴赫系数

2.2 模型参数

为构建社会资本视角下的组织安全行为决策模型，需要将理论模型中的每一个变量对应影响图中的一个结点。社会资本、组织安全行为、重要性标准、组织安全行为水平和BCD模型结果都是机会结点。组织行为决策是决策结点，它具有遵守或不遵守两种可能状态。效用结点用来量化每个行为的效用值（正值或负值）。当一个行为的效用值为正时，表示这个行为对于至少一个标准是有意的；否则，表示这个行为是有风险的。

社会资本包括三种状态（Good、Average、Poor），当社会资本处于某种状态时，它会对组织安全行为各维度产生影响。组织安全行为各维度也包括（Good、Average、Poor）三种状态。每个标准的重要性（Impi）分别用1～3表示，见表3。组织行为决策有两种可能（存在Y、不存在N），例如员工的安全培训可能由于不同原因而减少培训时间，能够遵守安全培训规定为Y、不能遵守为N。收益（Bi）、成本（Ci）、损失（Di）这三个变量的定义如下所示，每个变量具有4种状态用0～3表示，评估标准如表4所示。

表3 标准的重要性取值

表4 收益（Bi）、成本（Ci）、损失（Di）取值

收益总和（Bg）：此变量表示带有权重的收益的总和。计算公式如下：

其中，Impi是每个标准i的权重，n是一系列标准的集合，Bi是每个标准的收益。

成本总和（Cg）：

损失总和（Dg）：

效用（U）：

式（4）中U代表行为的风险（成本或损失）或收益。如果U值为负，则代表有风险，否则，行为是有益的，换言之，即通过执行一个行动所带来的收益大于成本和损失。

2.3 基于BCD模型的影响图决策方法与步骤

施工企业管理者在安全投入决策过程中，会受到很多因素影响，这些因素与管理者的目标相关，通过访谈了解到管理者通常会在四个目标中进行权衡：包括工期、安全、质量和成本。对于施工企业社会资本与组织安全行为的决策模型，考虑了社会资本对组织安全行为的影响，并以安全、质量、工期、成本作为组织目标，从收益（B）、成本（C）和损失（D）三个方面考察对组织安全培训行为和安全投入行为决策的影响。在组织决策时，管理者如果选择偏差3，当这一决策成功实现时，对工期、成本有较大的收益，但是对安全和质量没有好处。当这一决策失败时，安全和质量标准会出现赤字。操作人员将规定行为的保障措施去除是一种特殊的决策行为。当动作A被执行，结果可能是成功或失败。成功：是执行正确的一种情况，行为的结果用BS（A）表示，它是操作人员期望的结果。失败：是执行不正确时发生的情况，行为的结果用BF(A)表示，这个行为的结果不符合操作人员的预期。当操作人员决定遵守或移除规定行为的保障措施时，应该评估两个行为：（1）规定行为：即遵守规定的行为，这个动作被称为P。（2）偏离行为：即移除规定行为保障措施的行为，这个动作被称为D。为了确定收益、成本和潜在的损失，Polet等[7]提出的将规定行为的结果与偏离行为的结果进行比较，比较方法如下：

若(BSi(D)-BSi(P))＞0,则Bi(D)=BSi(D)-BSi(P)并且 Ci(D)=0,否则 Ci(D)=BSi(P)-BSi(D)并且 Bi(D)=0;若(BFi(D)-BFi(P))＞0,则 Di(D)=BFi(D)-BFi(P),否则 Di(D)=0;BSi(P)和 BSi(D)分别代表相对于每一个标准i的规定行为的结果和偏差行为的结果；Bi(D)、Ci(D)和Di(D)分别代表对于每一标准i的规定行为的偏差的收益、成本和损失。

决策模型具体计算过程如下：

计算影响图中无前序结点的机会结点的概率分布。P(X=xi)=pi中的X表示无前序节点的机会节点，X的取值范围

计算以机会结点X为直接前序结点的机会结点Y，即Y的前序结点为X，则Y的条件分布表达式记作：P{Y=yj|X=xi}=pyj|xi，其边缘分布为

计算以决策结点为直接前序结点的机会结点。设决策结点为K，其范围D={d1，d2，...，dn}，dj表示第j种决策，以决策结点为直接前序结点的机会结点记作Z，其条件分布表达式为

计算价值（效用）结点。以U(j)=B(j)-C(j)-D(j)表达效用，以Y为直接前序结点的价值结点U，在决策结点K的影响下，其价值（效用）的期望为

3 组织安全行为决策模型构建与分析

本文听取专家意见，分别从安全教育、个人劳动保护、文明施工、现场安全措施四个方面对施工企业项目部的安全投入工作进行分析[8]。经调查了解到在四项安全投入中，建筑施工企业项目组织中对安全教育和劳动保护的投入普遍较低，仅占总安全投入的4.2%和2.6%。依据《建筑企业职工安全培训教育暂行规定》要求建筑施工企业职工每年接受安全培训的时间不得少于15学时，很多企业对一线工人的培训往往不能达到规定标准。对于劳动保护用品，包括安全帽、安全带、手套、口罩、护目镜等物品，多数施工企业只给工人配备安全帽，但是质量参差不齐，而安全带不是每人配备，手套、口罩和护目镜等保护用品有些施工单位配置不足甚至没有配备。根据住建部发布的2017年房屋市政工程生产安全事情况，因缺少防护而引起的高处坠落事故331起，占事故总数的47.83%，比例非常高。因此本文将组织安全教育培训和安全投入作为决策的选项进行决策模型构建与分析。

3.1 影响图模型构建

鉴于施工企业存在的以上问题，将组织安全投入决策行为分为以下四种情况：

A1_A2：严格按照规定进行安全培训和安全投入，即组织遵守安全行为的决策。

NA1_A2（偏差1）：组织违反安全培训规定但是遵守劳动保护投入的决策。

A1_NA2（偏差2）：组织违反劳动保护投入的决策但是遵守安全培训的规定。

NA1_NA2（偏差3）：组织既违反安全培训规定又违反劳动保护投入的决策。

在模型中，考虑了三个社会资本因素（认知、结构和关系维度），组织安全行为划分为安全组织行为、安全计划行为、安全预防行为、安全监督行为和安全执行行为。模型的目标是计算每个决策（A1_A2、NA1_A2、A1_NA2、NA1_NA2）的效用，以确定哪个行为更有利、哪个行为更容易导致损失。对于每个决策和有效性变量状态（包括成功或失败）。以时间收益（即Time_B）的值为例，根据《建筑企业职工安全培训教育暂行规定》要求建筑施工企业职工每年接受安全培训的时间不得少于15学时，问卷中建筑施工企业每年对工人进行安全培训的学时为实际培训时间，15学时减去实际培训时间得时间收益，例如，Time_B＜0即无时间收益，Time_B取值为Null，(0＜=Time_B＜5)为Low，(5＜=Time_B＜10)为 Medium，(10＜=Time_B)为 High。本文采用Netica软件进行计算，按照取值范围对Bi、Ci、Di的计算结果值可以进行离散化处理，将离散后的结果转换为条件概率表（CPT），由于文章篇幅所限，本文仅以时间收益结点为例见表5。收益总和（Bg）、成本总和（Cg）以及损失总和（Dg）分别利用式（1）、式（2）、式（3）计算，进行离散化处理并建立的影响图模型。

表5 时间收益结点条件概率表

3.2 影响图模型分析

（1）根据上述分析使用各节点的条件概率分布，计算得到基于BCD模型的社会资本与组织安全行为决策结果如下页表6所示。

在当前组织的社会资本状态和组织安全行为作用结果下，观察四种决策（A1_A2，A1_NA2，NA1_A2 ，NA1_NA2）这些决策每一个效用值都是负的，这意味着在当前状态下每个行为的后果都是有风险的。根据表6可以看到采用A1_NA2决策的施工企业发生风险的概率要大于NA1_A2决策。依据住建部发布的我国施工企业重大安全事故中47.83%是高空坠落导致事故发生，因此重视安全防护投入有利于施工企业降低故事发生率。在这四个决策中NA1_NA2的值为-13.027，表明组织不遵守这两个行为，对于安全的风险是最大的。在这里可以观察到，组织严格遵守两个行为仍然存在一定的风险，这是因为即使企业遵守安全培训和安全投入规定，仍然存在一些不可控的因素，出现意外事故，但是这些施工企业事故的发生率会明显低于不遵守安全规定的企业，是符合现实结果的。

表6 基于BCD模型的社会资本与组织安全行为决策结果

（2）在问题研究中考虑组织社会资本因素的观察结果见表7，即当社会资本=Good，这就意味着组织社会资本处于一个理想状态，在模型中应用概率推理可以使变量的概率得到更新，并重新计算每组行为的效用值。观察发现当社会资本处于Good状态时，四种行为组合策略的效用值均出现不同程度的减少，也就是说社会资本的提升可以减少各种策略的实施的风险。在这四种行为组合策略中社会资本对NA1_A2策略的影响效果最明显，效用值变化了0.3118，从而可以知道社会资本的提高，使得不遵守安全培训规定，但是遵守安全投入规定的策略风险概率得到明显提升。

表7 基于BCD模型的社会资本与组织安全行为决策结果比较

（3）当组织安全行为改善时见表8，良好的安全执行行为对降低四种安全决策的风险较为有效。即在施工过程中有效的安全控制，对安全问题进行整改，遵守安全行为准则，安全责任落实规范，将施工企业的安全方针，安全战略转化为相应的安全执行流程，施工企业出现工期或成本与安全落实相冲突的情况下，尽可能提高安全执行的结果，可以有效降低安全风险。

表8 组织安全行为良好时行为决策效用表

3.3 模型检验

根据上述四种决策方案，从样本中随机抽取各30份问卷，四种决策方案供抽取问卷120份，对其组织安全绩效数据进行统计，将所得结果与决策模型计算结果进行比较，见表9。

表9 组织安全绩效问卷统计结果

通过对比分析表6与表9可知，在采取不同安全行为决策方案时，模型决策结果的风险排序与实际调查问卷中显示的组织安全行为绩效结果的排序一致性较强，说明本决策模型具有一定的有效性和实用性。可以采用本决策模型进行其他安全行为决策的应用和分析。

4 结论

本文基于BCD模型，综合考虑社会资本对组织安全行为的影响并引入了企业目标的重要性，对管理者安全投入决策结果进行评估。分析得出如下结论：（1）在四种决策中按照风险从大到小依次排序是：既不遵守安全培训规定又不遵守安全投入规定的风险最大；其次是遵守安全培训规定但不遵守安全投入规定；再次是不遵守安全培训规定但遵守安全投入规定；最后是既遵守安全培训规定又遵守安全投入规定风险最小。（2）提高施工企业项目组织内社会资本即当组织内部具有良好的人际关系，组织内部安全管理网络安排合理，各部门之间相互信任互相协作，具有正确的安全理念和价值观以及愿景，顺畅的安全沟通渠道等。这些日常的沟通和交流可以替代一部分安全培训的行为，使得不遵守安全培训规定但遵守安全投入规定的决策所引起的风险降低，因此当具有良好的社会资本时，可以有效降低不遵守安全培训规定行为的风险。（3）提高安全执行行为是降低安全风险减少安全损失的有效保障。