加强深圳市属国有金融准金融企业党建工作路径探析

文=中央党校党的建设教研部、深圳市国资委党委联合课题组

通过实地调研及问卷调查系统分析深圳市属国有金融准金融企业党建工作的现状及问题，研究金融准金融企业党建工作的特点与问题，提出加强市属国有金融准金融企业党建工作的具体建议，即在防控廉洁风险、夯实基层基础、保障党建投入三个方面重点加强。

坚持党对金融企业的领导，加强金融企业党的建设，既是贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持党对一切工作的领导的题中应有之义，也是做好新形势下的金融工作，确保金融企业坚持正确的改革发展方向，维护国家的金融安全的重要保障。

通过实地调研及问卷调查系统分析深圳市属国有金融准金融企业党建工作的现状及问题，研究金融准金融企业党建工作的特点与问题，提出加强市属国有金融准金融企业党建工作的具体建议，即在防控廉洁风险、夯实基层基础、保障党建投入三个方面重点加强。

加强廉洁风险防控，确保金融安全

金融行业具有高风险性，在获得较好经济效益的同时，也蕴含着较高的风险。目前金融企业杠杆率仍然较高，信用违约、道德风险仍然存在，有章不循、违规操作等问题更是时有发生，需要金融准金融企业党组织以资金的合规管理、风险防控和队伍廉洁建设为核心，抓好“两个责任”落实，承担起全面从严治党的责任。不断加强廉洁风险防控意识，针对容易滋生腐败的重点领域、关键岗位、重要环节中存在的或潜在的腐败风险，与业务监管相结合，进行识别查找、分析评估、预防监控，不断深化合规文化建设，筑牢依法依规依章经营的制度基础和机制保障，更好地防范金融风险，确保金融安全。

一是加强领导，统筹协调推进。切实发挥企业党组织的领导作用，引导企业结合行业特点和发展实际，科学配置权力，健全权力运行程序，逐步完善廉洁防控机制。要以落实党风廉政建设责任制为抓手，建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、纪检监察机构协调推进、职能部门各负其责、员工积极参与的领导体制和工作机制。要将廉洁风险防控融入企业内控和全面风险管理体系，融入资本运营各项工作和业务操作各个环节，同谋划、同部署、同推进、同考核，形成廉洁风险防控管理与企业全面风险管理相互促进、共同发展的良好局面。

二是强化教育，深化思想认识。一方面重点解决好企业主要领导干部的思想认识，引导金融准金融企业的领导干部充分认识到党组织廉洁风险防控的重要性和必要性。企业党政主要领导班子成员既是廉洁风险防控工作的领导者，又是接受廉洁风险防控的重点对象。只有主要领导干部重视，这项工作在企业中才能有效推进，否则只是空谈。但如何让企业主要领导干部推动一项有可能约束、规范他们权力的工作，则需要上级党组织采取相应措施。另一方面，在企业内部提高广大员工的思想认识，通过党风廉政宣传教育，引导广大员工准确理解和把握廉洁风险防控工作的内容，充分认清每个岗位都有职责，每项职责都有职权，凡是有职权的地方就会有潜在风险，让廉洁风险防控的理念深入人心，调动职工参与的积极性。

三是突出重点，完善工作机制。把廉洁风险防控贯穿到资本运营的关键岗位、重点领域和关键环节，与业务监管紧密衔接，从被动“应对风险”向主动“管理风险”转变，建立“全过程”风险防控。可以借鉴一些企业的经验，建立廉洁风险防控动态地图，通过排查梳理，理清权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，及时查缺补漏，增强风险防控的针对性和实效性。健全制度体系，对因制度缺失导致的廉洁风险，坚持有权必有责，有责必监督的原则，使权力在制度的约束下运行；对已建立的制度仍然存在廉洁风险的，应多从制度设计是否符合实际、制度间能否有机衔接等方面进行分析，找出制度漏洞，构建好防控廉洁风险的制度体系。

四是严格监督，从严执纪问责。加强对投资融资、产权交易、财务管理、资产管理、股权运作和选人用人等重点领域、决策过程的监督，除涉及商业秘密外，积极推进权力运行公开透明，通过综合运用党内监督、监事监督、纪检监察、审计监督、群众监督等多种手段与途径，形成“大监督”格局，防止权力失控、决策失误、行为失范。重点加强对决策层和执行层的监督，特别是对人、财、物等重要资源管理部门、关键岗位人员，均要纳入监督范围，促进他们廉洁履职尽责。加强日常监督和定期考核，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，要从严执纪问责，提高制度的执行力。

从部分中管金融企业调研的情况来看，金融准金融企业的具体风险点及相关的防控措施主要但不限于以下这些要点。

一是在投资融资方面。

风险点：对关联方吃拿卡要，谋取私利；以高溢价并购等手段向关联方输送利益；为一己之私或他人之利，提前泄露交易信息；为谋私利，违反“三重一大”决策规定，擅自决定投融资事项等。

防控要点：持续加强职业道德和廉洁从业教育，防微杜渐；强调制度的刚性约束，严格按照规定程序，公开公平公正进行投融资决策；严格投资项目或企业考察必须两人以上共同进行要求；随时了解和掌握投资生产企业状况，形成定期汇报制度和调研制度；严格日常检查监督，确保资金安全。

二是在持股管理方面。

风险点：股权代表、董事、监事选拔不严，“带病上岗”；履职过程中出现腐败问题。

防控要点：做好股权代表、董事、监事的选拔工作，对选聘人员的从业经历、所学专业和管理经验应有明确要求；明晰股权代表、董事、监事的工作职责、考核方式和责任追究；明确董事会、监事会在企业中的定位，在落实党组织在公司法人治理结构中法定地位的同时，进一步明确党组织与董事会、监事会、经理层的权责边界；督导参股企业为股权代表、董事、监事开展工作提供便利条件，公司的重要文件及时准确地传递到董事、监事处。

三是在股权运作方面。

风险点：内幕交易。

防控要点：对涉及股权变动、重组整合等事项，严格内幕信息知情人不能买卖相关股票，不能对外泄露重要信息等规定要求；在严格遵守股权交易市场法律法规的前提下，对利用职权或职务上的影响和利用内幕信息等不正当手段，直接或者间接利用股权运作“搭顺风车”等现象进行重点监督和严肃查处；加大对股权运作管理人员个人有关事项报告的审查力度；加大经常性的提示提醒和廉洁谈话工作力度，着力从思想上打牢廉洁自律的基础。

四是在资产经营方面。

风险点：将国有资产以明显不公的低价折股、出售或无偿分给其他单位或个人；在发展混合所有制经济、实施员工持股计划等改组改制过程中变相套取、私分国有股权；受利益驱动，履职调查不深入、不全面，资产情况掌握不真实；资产处置过程中有时需要面对外部的压力和诱惑。

防控要点：在内部实行专业分工，项目分环节由不同人员办理，落实各环节责任；严格重大事项请示报告制度，及时接受监督；重要事项严格实行民主集体决策，提高决策科学性；视情况提高资产处置工作透明度，自觉接受群众监督；拓宽群众监督渠道，及时受理群众反映的问题，增大从严执纪问责威慑效应。

创新金融党建工作，夯实基层基础

金融企业的从业人员，普遍学历水平相对偏高、年龄结构相对年轻、思维活跃、想法多元，海外留学归国人员占比较高，业务类工作人员出差频繁、流动性较大，上述从业人员的特点对于在企业中做好党建工作，特别是加强党员的管理，做好员工的思想政治工作，提出了更高的要求和挑战，需要金融准金融企业，结合自身企业特点，不断创新党建工作方式、方法，夯实企业的基层组织基础。从问卷结果来看（图1），无论是党员问卷还是党组织问卷，反映出下一步大家认为加强党组织建设的关键都在于组织活动要更加灵活、有效，宣传教育的形式和载体需要不断创新。

一是准确了解普通党员及员工的需求及“痛点”，对症下药。

目前的党建工作在推动过程中更多是自上而下的，也即是上级党组织将党建工作的任务、要求下达到下级党组织，下级党组织按照要求和部署来贯彻落实。在这个过程中，基层党组织的普通党员以及党组织所在企业、部门的员工的特点和需求，没有被充分地体现出来。为了提升党建工作的针对性、有效性，无论是宣传教育还是组织活动，都要与党组织所在的企业或部门的普通党员及员工的需求有效结合。为此，建议各基层党组织可以在普通党员及员工中进行一次需求调查，为创新和做好基层党建工作奠定基础。此次调查问卷的情况显示（图2），党组织与党员对于党组织需要更多开展的活动在认识上还是有不一致的地方。例如党组织就低估了广大党员对于公益慈善类活动、共建类活动以及技能培训类活动的兴趣度。

此外，不同党员和员工的实际“痛点”也是不同的，需要对症下药才能更好地加强企业中基层党组织的建设，提高基层党组织的组织力。以高层管理人员为例，他们对宣传教育的任务太多，民主参与实践不足更加不满，而对党费缴纳的数额感受不强烈，虽然他们在企业中实际缴纳的党费最高，但由于高层管理人员的薪酬水平也很高，对经济方面的支出并不太在意，相反更多关注的是民主参与权利的实现，关注活动或会议的有效性，因此对于高层管理人员而言，党组织应该在宣传教育过程中注重效果，提升效率，与此同时给予更多的知情权、参与权、建议权，保障各项党内民主权利的落地，从赋予权利的角度来激励高层管理人员更好地履职尽责。

图1：下一步加强党组织建设的关键

图2：党员和党组织希望企业党组织更多开展的活动

相反一般员工对于党费是比较敏感的，虽然他们缴纳的数额在企业内部相对较低，但由于一般员工往往工作不久，收入在企业内部相对较低，还有买房、结婚、生孩子等生活压力，因此对收入、支出等是比较敏感的。党组织在开展针对一般员工的工作或活动时，可以适当考虑从缓解其经济压力，提供经济激励的角度来推动一般员工更好地履职尽责。

党建工作是做人的工作，人的工作就要根据人的不同需求尽可能精准满足。

二是基层党组织在进一步搞好服务的基础上，将政治功能的突出有效寓于党组织的服务性与社交性之中。

一直以来中央特别强调基层党组织的服务功能与政治功能，十八大报告要求基层党组织“加强基层服务型党组织建设”，突出党组织的服务功能，十九大报告提出“突出政治功能”。服务功能与政治功能就好比基层党组织的“根”和“魂”，通过突出服务功能扎根基层，通过突出政治功能发挥党组织的战斗堡垒作用。中央根据形势的变化，在不同的时期对基层党组织做出不同的要求，强调某一个功能，但这并不表示另一个功能不重要，两者是相互统一、相互促进的关系。

从调查问卷的结果显示，对于基层党组织的服务功能，各个年龄段都是非常强调的，也是非常认同的。这一结果的意义在于，虽然十九大报告要求“突出政治功能”，但基层党组织的服务功能不能弱化，只有通过基层党组织不断在基层为普通党员和员工提供有针对性的服务，党组织才能更好地在基层有威信、有影响力，也才能推动党组织政治功能的发挥，否则光有政治功能，没有服务功能作为前提和支撑，政治功能也将成为空谈。

十九大报告要求基层党组织突出政治功能，从问卷结果来看，对于党组织政治性的认同是随年龄的增长而不断加强的，金融准金融企业中党员和员工的年龄结构普遍偏小，这一结果就要求，一方面金融准金融企业更需要加强基层党组织的政治性，因为越是年轻党员越是缺乏党的基本知识与应有的党性锻炼；另一方面，金融准金融企业中“突出政治功能”依靠传统的政治宣教方式很难起到很好的效果，因为年轻党员对于党组织的政治性的认同本身就不高，因而在突出政治功能，特别是政治宣教的过程中，需要创新载体与渠道，通过寓宣教于服务中，甚至寓宣教于社交中的方式来达到宣教的目的。

在访谈过程中，有基层党员提出了基层党组织的“社交性”，也就是基层党组织作为一个组织，它也是一个有着共同理想信念的群体的组合，在一定程度上需要体现交往互动的功能。问卷结果显示这一功能需求在年轻群体中还是非常有号召力的。结合年轻人对于社交的需求，党组织也可以有意识地将组织活动、思想政治工作以社交的方式来展开。

三是把解决思想问题与解决实际问题结合起来，提高党员及员工对于基层党组织的认同度。

从调研情况来看，目前党员参与党支部活动的频率还是以一月一次为主，这一频率也符合“三会一课”制度的要求。对于目前的党支部活动频率，66.1%的党员表示希望保持现有的任务量和活动量不变，28.8%的党员希望进一步增加活动频率，只有4.9%的党员希望减少现在的活动频率。由此可见，党组织的活动频率及工作任务并不是造成广大党员压力，影响参与党组织活动积极性的主要原因。

但针对党员的调查问卷显示，“工作生活压力过大”是影响党员参加党组织活动积极性的主要因素，所占比重远超其他因素。从问卷结果来看，工作压力越大的群体，对党组织的活动总体评价越低。高层管理者及基层管理者对党组织总体活动的评价要低于中层管理者及普通员工；而根据年龄段来分析，30—55周岁的上有老、下有小的党员相比其他年龄段的党员对党组织的活动评价要低。

由此可见，基层党组织在开展工作的过程中，最忌将党建工作与业务工作做成“两张皮”，在原本已经很大的工作生活压力之外，再增加党员的工作任务与压力。在企业中的基层党组织需要根据《党章》要求“围绕企业生产经营开展工作”，在抓业务中抓党的建设，抓好党建工作来促进业务发展，多做得人心、稳人心、暖人心的事情，注重关心和缓解党员和员工的工作生活压力，才能得到党员和员工的认可与支持。

四是通过形式、机制、价值创新，提升基层党组织组织力。

十九大报告提出基层党组织要以“提升组织力为重点”，结合目前各地的实践探索来看，提升基层党组织的组织力关键还在于创新，通过创新调动党员的积极性、主动性、创造性，让基层党组织更有活力，让普通党员和广大群众更愿意参与到基层党组织的活动中。

形式创新，用大家喜闻乐见的形式来开展党组织活动。很多党员都提出来，随着时代的变化，党组织的活动形式应该与时俱进，符合现代党员的学习与交往习惯。党的组织活动在内容上应该严肃，但在形式上可以活泼、生动。形式创新的核心是在党组织活动的形式上让党员、群众觉得有意思、愿意参加。关键在于以下两个方面：一是问题导向，只有基于现实问题的创新，才能有针对性、有生命力。基层党组织由于所处的环境不同，所面对的党员、群众的特点不同，可以相互学习、借鉴，但切忌照搬照抄，只有符合所在组织的特点的创新，才能有持续发展。二是让党员成为基层党组织活动的主角。党支部既是党在基层社会中的战斗堡垒，要完成上级党组织的各项任务，同时它也应该打造成“党员之家”，成为党员学习教育、互动沟通的平台，党员发挥主动性、积极性的场所。因而上级党组织在明确主题、要求之后，可以将更多的形式、载体的自主权交给广大的党员，这样才能产生更多“喜闻乐见”的活动形式。

机制创新。机制创新的关键在于将党建工作与中心工作相结合，让党建工作成效体现到、影响到大家普遍关注的绩效、业绩、晋升之中，激发党建参与者的内生动力，使党建工作不仅源于自上而下的外部压力，也能产生自下而上的内生动力。在这一方面，一些企业在推动的党建工作考核机制中，把党建工作纳入企业绩效考核之中，与企业员工的薪酬及晋升挂钩，是机制创新的典型做法，推动企业中的党员以及领导干部把党建工作做好。

价值创新，赋予工作、生活以更高层次的价值意义，引领广大党员、群众更高层面的价值追求。党组织的政治引领，在一个侧面就应该表现为不断地去激发和唤醒党员与群众内心对于更高层次价值理念的追求，帮助大家在平凡的工作岗位及日常的生活中找到不平凡的意义与价值，然后搭建平台，让大家在实现中华民族伟大复兴中国梦的同时，共享人生出彩的机会，实现自我的价值与理想，将个人价值实现与国家命运、党的使命紧密结合在一起。

基层党组织创新在理论上主要集中在以下三个层面：一是形式创新，触动党员的感官，让党员觉得有趣，愿意来参加；二是机制创新，触动党员的利益，让党员觉得“有用”，自然就会响应；三是价值创新，触动党员的灵魂，让党员真正认同，激发党员的使命感、实现感。实践中，一个好的基层党组织创新，应该是三个层次兼而有之，而不是完全割裂。无论是形式创新还是机制创新，都要以价值创新为引领，否则有可能就会变成为了创新而创新，甚至出现娱乐化、庸俗化、利益化等问题；与此同时，要想实现价值创新，触动党员的灵魂也不是这么容易的事情，它需要有载体、有渠道，只有通过形式创新、机制创新，让党员、群众首先愿意、喜欢参与党组织的活动，才能在潜移默化中实现价值引领，否则价值引领也会变成空谈。

加大企业党建投入，提升党建成效

金融行业知识更新速度快、业务创新压力大、人力资源成本高，使得金融企业相对其他行业类型会更多地关注于业务发展和经营效益，这种特点客观上也容易造成金融企业党建工作在推动过程中出现的精力投放不足、党务投入不足等问题（图3）。针对这一问题，有以下三点建议：

一是建议进一步明确专职党务工作者的设置比例。

专职党务工作者对于企业党建工作的贯彻落实起到了重要的推动作用，即使在金融准金融企业中也是如此。从图4来看，无论是党建工作进章程、前置程序要求的贯彻落实等上级党组织要求的硬任务，还是平时坚持“三会一课”制度、党组织凝聚力的提升，以及营造良好组织氛围吸引更多人积极加入共产党等软任务，有无专职党务工作者对最后的任务落实及实际效果都产生了重要影响。特别是在上级党组织没有明确要求以及有要求但检查不严格的地方，专职党务工作者的存在是保证企业各项党建工作顺利贯彻落实的重要推动力量。

但是金融准金融企业中的专职党务工作者的配备是不足的。金融准金融企业中专职党务工作者的配备比例约为1/3，而从国有企业整体情况来看，专职党务工作者的配备比例达到近2/3。但是在没有设立专职党务工作者的金融准金融企业党组织中，86%的党组织表示有必要设立专职党务工作者。而之所以没有设置，更多是由于企业考虑成本压缩的原因，金融准金融企业中相对人力成本更高，企业设立专职党务工作者的意愿不强。

由于企业意愿不强，但专职党务工作者又非常重要，建议上级党组织采取有效措施来保障企业专职党务工作者的配备。一是适度增加金融准金融机构专职党务工作者的配备比例。中央文件要求“配备一定比例专兼职党务工作人员”，但没有明确比例应该是多少。有明确要求的是机关党建，《中央和国家机关基层组织工作条例》规定：“机关专职党务工作人员的配备，一般占机关工作人员总数的百分之一至百分之二。机关工作人员较少或者直属单位和人员较多的部门，可以适当增加比例。”深圳市属国有企业也是按照这一比例要求的，专职党务工作人员按照职工总数的百分之一至百分之二配备，经费按占上年工资总额的百分之一配置。在金融准金融机构中，经费的问题不突出，但专职党务工作者的问题比较突出。主要是员工数量较少，即使按照要求配置，专职党务工作者数量仍然很少，所以建议在金融准金融机构中，适当增加专职党务工作者的配备比例，特别是明确要求党委、党总支必须配备专职党务工作者，以更好地充实专职党务工作者的力量。二是加大贯彻落实的力度，建议将专职党务工作者的配置情况作为一个考核指标，纳入对企业党建工作的考核之中，以此来激励并推动金融准金融企业在专职党务工作者方面加大投入力度。

图3：您认为当前影响和制约党建工作的主要因素对比图

图4：金融准金融企业有无专职党务工作者各项工作指标对比图

二是建议引导企业将中高层管理人员更多地放到党组织书记的岗位上培养锻炼。

习近平总书记在全国国有企业党建工作会议上明确指出：“要把支部带头人选好，把支部班子建强，坚持把最优秀的党员选拔到支部书记岗位，把书记岗位作为选拔企业领导人员的重要台阶。要建立双向交流机制，把党务工作岗位作为培养企业复合型人才的重要平台”。根据总书记的讲话精神要求，金融准金融企业需要把更多优秀的人才放到书记的岗位上。目前，在金融准金融企业中，中高层管理人员担任党组织书记的比例相比其他国有企业偏低，而由一般员工出任党组织书记的比例偏高。虽然中央文件只是要求在企业高层党委书记、董事长需要由一人担任，并没有规定企业中的基层党组织书记必须由中高层管理人员担任，但是显然部门或项目组党支部书记由部门或项目负责人兼任，他的职务身份会有利于党组织影响力的提升，同时也有利于将党建工作与业务工作更好结合，避免党建工作流于形式。

此外，由于金融准金融企业基层党支部的内容越来越丰富、思想政治工作的难度越来越大，对专业素养的要求越来越高，也需要业务能力强、在群众中有威信、会做思想政治工作的优秀人才来担任党支部书记，党建是做人的工作，是传播思想的事业，只有让优秀的人来做先进的事，这个事情才能做好。另一方面来看，担任支部书记、从事党务工作也是甄别领导潜质、增长领导才干的重要平台。加强国有企业党的建设关键在于培养一批治国理政的复合型人才，而复合型的素质也需要培养与历练，基层的支部书记应该是领导人才进行组织培养和成长规划过程中的一个重要的不能忽视的台阶。

建议上级党组织更多地引导金融准金融企业将优秀人才放在党务的岗位上培养锻炼，一是在干部选拔方面树立导向，例如在基层党组织书记岗位干满一届，作为干部选拔的必要条件之一，又如干部选拔过程中向有基层党组织书记经历的干部倾斜，向着治国理政复合型人才的方向培养干部；二是在绩效考核方面加入适当权重，对基层党组织进行考核后，把考核结果转换成相应的系数或权重，纳入到个人绩效考核中，与个人经济受益直接挂钩，鼓励更多优秀人才在党务的岗位上锻炼培养，在投入精力做好这项工作以后，也能得到应有的实际收益。

三是建议加强金融准金融企业主要领导干部党建工作的重视程度，不仅要善于算经济账，还要经常算政治账。

十八大以来，特别是全国国有企业党建工作会议之后，金融准金融企业的主要领导对于党建工作的重视程度都有显著提升，但是金融企业由于行业特点与企业文化的关系，主要领导更容易从经济的角度看问题，强调成本-收益，更倾向于精简人员，每个人力资本的投入都要有相应的产出，但党建工作的产出虽然是企业的“根”和“魂”，但它是基础性的、隐形的，而不是显性的，更难以量化，所以从经济的角度考虑难免就会成为被挤占的对象，容易产生投入不足，精力不济等问题。归根到底，还是没有认识到党建工作的重要性，还是没有能够使党建的优势在企业中转化成竞争的优势。

为此，建议上级党组织加强对金融准金融企业主要领导干部的宣传、教育，引导大家更多从政治的角度来考虑问题，把抓好党建作为企业党组织的重要职责，讲清楚党建工作对于国有金融准金融企业的重要性，让主要领导能够从内心认同党建工作，进而加大党建工作的投入。与此同时，也可以选择一两家金融准金融企业作为试点，在加强党建工作投入的基础上，引导企业根据金融行业的特点创新基层组织设置和活动方式，真正将党建工作对企业生产经营的促进效果在实践中体现出来，通过试点带动、树立标杆的方式，使得金融准金融企业能够切实看到党建工作的成效，更加重视企业的党建工作，加大对企业党建工作的投入力度。