应用型本科院校科研能力评价模型研究

郎奠波 关丽梅

摘要：近几年在国家教育政策的带动下，民办高校迅速发展，但是民办高校的科研工作滞后现象普遍存在，本文以黑龙江省部分民办本科高校为例，从黑龙江省民办高校科研现状分析入手， 采用聚类分析和支持向量机方法建立模型，对应用型本科院校科研能力进行评价，效果较好。

关键词：聚类分析；支持向量机；科研能力

截止到2017年年底全国普通高等学校2631所（含独立学院265所），其中民办普通高校467所，民办高校已成为国家高等教育事业重要组成部分，为高等教育发展注入了新鲜血液。科学研究作为新时期高等教育的四大功能之一，对于高校人才培养、创新发展、内涵建设都起着至关重要的作用。因此对于民办高校而言提升科研能力成为可持续发展的必然选择。

科研评价是指运用科学的方法，依据一定的评价标准，对科研工作这从事的科研活动及的科研活动及取得的科研成果进行价值判断的过程，科学有效的评价指标体系对高校科研的发展起到至关重要的作用。

1 应用型本科院校科研评价存在问题

1、科研绩效考核与应用型民辦本科高校发展的定位不适应

目前，我们的教师绩效考核评价侧重于考察教师的学术成果；而疏于考核评价教师的教育教学质量，在制定考核指标时，往往还存在评价单一、片面的情况。这种大环境下就导致了一些教师不得不把精力集中在学术科研领域，扎堆去凑够学术论文、科研课题、科研获奖等等；而对于日常的教育教学活动，就出现心余力疲，教学质量不能得到保障。

2、科研绩效考核指标过度量化、标准设计有待完善

目前的应用型本科高校教师绩效考核体系，主要“沿袭”传统的本科高校的教师绩效考核评价体系。这套体系考核评价指标过度量化和设计不合理。以我院科研达标制度为例，科研达标加分指标还只是以论文、课题、学术讲座作为评价指标，而其他的科研活动并不能获得积分。

3、科研绩效考核的周期与教师队伍成长不协调

当前，应用型高校践行的考核期间普遍是采取年度制，当然短期不管是一年还是两年，这并不能反映教师行业实践，企业历练的活动。应用型本科高校应该条块结合，点面协调，既有固定周期考评，又有灵活周期考评，以全面、协调、客观、真实地反映应用型高校教师的实际业绩。

4、考核评价结果不及时、不实用

考核评价的实用性在于鼓舞工作情绪，调动工作热情，理顺工作思路，提高工作技能。考核评价是工作绩效的参照物，目前我们的科研考核评价还不能明确成就了什么，遗漏了什么，什么是优良的传统要继承和发扬，什么是错误的缺点要批判与改正。因此科研评价的内容应该要尽可能地及时向管理层和高校教师反馈考核评价的结果；另外要科学、严谨地针对考核结果，进行分析，提出实实在在的改进措施。

2 应用型本科院校科研评价量化指标体系

应用型本科院校科研能力评价一般以年为单位，考虑到学校自身的条件，量化的指标体系主要有教师人数x1，中级职称人数x2，副高职称人数x3，高级职称人数x4，师生比x5，科研项目总分x6，科研成果总分x7，学术交流总分x8，以及成果奖励总分x9，具体量化指标图略。

3 聚类分析—支持向量机理论

对指标进行分类称为R型聚类分析，可以按照变量的类定义准则把它们分成若干类，聚类分析步骤：

（1）数据标准化。用aij表示第i（i=1，…，16）所学校的第 个指标分量的取值，因指标x1，…， x9均为越高越优的指标，因此统一标准化公式如下

，（j=1，…，9）

（2）计算16个样本点两两之间的距离，构造距离矩阵 ，采用欧氏距离，使用最短距离法来测量类与类之间的距离，即类 和 之间的距离：

=

（3）构造16个类，每一个类中只包含一个样本点，每一类的平台高度均为零。

（4）合并距离最近的两类为新类，以这两类间的距离值作为聚类图中的平台高度。

（5）若类的个数等于1，转入步骤（6），否则，计算新类与当前各类的距离，回到步骤（4）。

（6）绘制聚类图。

（7）根据需要决定类的个数和类。

找到最优的4所高校为一类为优秀组，最弱的4所高校为合格组。

支持向量机是借助最优化方法来解决机器学习的新工具，其主要思想是找到一个超平面，将两类数据点正确分开，同时使两类数据点距离分类面最远。将最优的4所高校和最弱的4所高校作为训练集：

其中： ， 称为输入空间，输入空间中的每一个点 由 个属性特征组成， ， 。寻找 上的一个实值函数 ，以便使用分类函数

推断任意一个模式 相对应的 值的问题为分类问题。

由已知的4个优秀，4个合格的观测样本 （i=1，…，8），其中 ， 表示优秀， 表示合格。首先进行线性分类，找到一个最优分类面 ，其中 ， ， ， ， 待定。

即 ，其中，满足方程 的样本为支持向量。为使分类面的距离最大，则有： ，

求得最优值对应的 ， ，可得到分类函数

4模型求解

5 结论与改进

采用聚类分析和支持向量机方法将高校科研能力分为两类，优秀和合格，此方法可以不用对各评价指标进行主观赋权，也可以因不同方向高校的差别进行校正，其结果得到95%以上被评价应用型本科院校的认可。评价结果可作为高校科研情况的反馈，并给出适当的意见和建议。

通过模型实践评价，抽取了黑龙江省内8所民办高校进行评价分类，基本符合个学校科研管理部门的评价现实。但是模型中的评价指标的权重系数，在实际执行中不同的院校有不同的权重。各个应用型民办高校的办学理念、教学水平和科研水平不尽相同，大部分民办院校实行积分制科研达标体系，科学制定达标指标，动态化管理，使得科研达标评价机制更加科学、合理。

参考文献

[1]高振，吴松强，王路. 我国科研评价体系的现状与思考[J].决策与信息（下旬刊），2013（12）：9-10

[2]刘逊.当前高校教师科研评价体系存在的问题与对策分析[J].乐山师范学院学报，2009，11（24）：124-126

[3]王瑞文，王泓，庞广昌.高校内部科研量化管理研究[J].天津商学院学报，2002（6）：33-41

基金项目：黑龙江财经学院院级课题研究项目成果，编号：JGYB201817

（作者单位：黑龙江财经学院）