基于“三步法”的创造性检索策略

张雅琳 唐银凤

摘 要： 本文主要介绍了从创造性“三步法”入手，准确理解发明的发明构思，将其划分为基础构思和改进构思，在通过全要素组合检索无法检索到可评述其新颖性或创造性的现有技术时，可以更好的针对发明构思的不同部分采取不同的检索策略来帮助部分要素组合检索。

关键词： 发明构思;检索;三步法

一、引言

创造性， 是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。发明有突出的实质性特点，是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。而判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，通常采用“三步法”。在实际审查中，审查员通过检索获得可以影响创造性的对比文件，然后采用“三步法”进行创造性的评述，那么“三步法”是否可以反向指导创造性的检索呢？

二、如何通过“三步法”准确把握发明构思

判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，通常可按照以下三个步骤进行：（1）确定最接近的现有技术，（2）确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题，（3）判断要求保护的发明对本领域技术人员来说是否显而易见。那么如何在理解“三步法”精神内涵的基础上，客观整体看待发明，准确把握发明构思呢？

首先，创造性“三步法”的第一步是确定最接近的现有技术，一般是在与发明相同或相近领域中检索所要解决的技术问题、技术效果或者用途相同或者最接近的现有技术，也就是说发明与最接近的现有技术的基础构思是相同的。那么理解发明的基础构思，就是检索最接近的现有技术的关键。基础构思是指涉及技术主题、技术问题和技术原理的构思。

接下来看一下创造性“三步法”的第二、三步，确定发明与最接近的现有技术的区别技术特征，基于区别技术特征，确定出发明相对于最接近的现有技术所实际解决的技术问题。也就是分析出发明针对所要解决的特定技术问题所采用的特定技术手段，这就是所谓的发明的改进构思。改进构思是指在基础构思的基础上采用特定技术手段解决特定的技术问题的构思。

因此，基于创造性“三步法”，就可以将发明的发明构思分为基础构思和改进构思。在通过全要素组合检索，无法检索到可评述其新颖性或创造性的现有技术时，通过对发明构思中的基础构思和改进构思的准确理解，将检索策略与创造性评判有机关联起来，可以更好的针对发明构思的不同部分采取不同的检索策略来帮助部分要素组合检索。

三、创造性检索中分步检索策略的制定

1、基礎构思检索策略

基础构思检索，就是检索出最接近的现有技术，一般是在技术领域相同或相近中检索，所要解决的技术问题、技术效果或用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术。可以基于申请人在说明书中描述的背景技术以及本领域技术人员已经掌握的现有技术来确定发明的基础构思，提取出体现基础构思的基本检索要素，以技术领域，辅以技术问题、技术原理或重要技术特征进行检索。对于涉及高校的算法类申请，可以通过追踪申请人、发明人来了解该研究领域的现有技术，帮助本领域技术人员准确确定发明的基础构思。

2、改进构思检索策略

改进构思检索就是寻找解决特定技术问题的技术手段的现有技术，通常没有技术领域的限制，只要其与最接近的现有技术具有可以结合的技术启示即可。一般采用涉及改进技术手段的技术特征结合技术领域或技术功能的方式进行。首先，以技术手段结合技术领域的检索策略进行检索，其得到的检索结果与基础构思的检索结果相同或者相近，如果上述检索策略没有检索到合适的对比文件，可以采用区别技术手段与技术功能结合的方式进行检索，抛开技术领域的限制，因此这种检索策略的检索范围更宽，就需要依据发明构思精确提炼检索要素，必要时可以采用公开时间、重要分类号等干预方式来缩小浏览量。

四、实际案例分析

下面通过实际案例分析基于“三步法”的创造性检索策略在实际检索中的应用。

案例1：

【案情介绍】本案例涉及一种免疫层析试条定量检测方法，目前免疫层析试条大多适用于定性或半定量检测，且普遍采用肉眼判读，准确性差，提供的检测结果信息量少。本申请采用图像处理与神经网络相结合的方式，实现了免疫层析试条定量检测。

【权利要求】 一种基于深信度网络的免疫层析试条定量检测方法，其特征在于包括以下步骤：

1、采集若干不同浓度样品液的免疫层析试条图像作为训练图像，对它们进行预处理，分别提出包含检测线和质控线的目标区域;

2、以所述训练图像的像素作为样本单位，选取适当的网络输入特征量，计算出每个样本的输入量从而获得训练样本;

3、构造基于受限玻尔兹曼机的深信度网络，确定深信度网络的层数以及各层节点数，输入所述训练样本，根据图像分割效果来调节网络参数，完成深信度网络的训练;

4、与训练图像相同，将待测样品液试条图像进行预处理，计算输入特征量，得到测试样本;

5、将测试样本输入到已经训练好的深信度网络里，得到待测样品液的图像分割结果;

6、根据得到的图像分割结果计算待测样品液试条图像的特征量;

7、根据样品液浓度与特征量之间的特定关系，得出待测物样品液的定量检测浓度值。

【发明构思和检索策略分析】

申请人声称针对现有技术中人工进行免疫层析试条检测无法实现定量检测的情况下，通过采用试条图像对深信度神经网络训练并构建合适的深信度网络模型对试条图像进行检测，即可实现待测样品液的定量检测。审查员在不了解免疫层析试条检测的情况下，并没有盲目的根据申请人的背景技术确定发明的基础构思，而是通过追踪发明人了解该高校申请涉及的研究领域的现有技术，很快检索到发明人在先发表的英文期刊文章即现有技术文献1：采用细胞神经网络对试条图像进行定量检测分析，从而确定出采用神经网络对试条图像分析进行定量检测才是本案例的基础构思。

那么基于区别技术特征及其实际解决的技术问题，可以确定出本案例的改进构思为采用深信度网络这种特定的神经网络对试条图像进行检测。审查员首先采用技术手段结合技术领域的方式进行检索，即“深信度+神经网络+免疫层析/试条/试纸”，并没有检索到可以评述本申请新创性的对比文件，因此调整检索策略，抛开“免疫层析”试条检测技术领域的限制，采用技术手段结合技术功能的方式进行检索，本案例中的深信度网络实际上就是用于图像分割，因此采用“深信度+神经网络+图像”辅以G06K9涉及图像识别的分类号进行浏览量的限定，就快速获得公开了采用深信度神经网络进行害虫图像分割的现有技术文献2，文献1和文献2箱结合，可以评述上述权利要求的创造性。

五、总结

基于“三步法”创造性评判的精髓思想，在充分理解发明的基础上，分步检索，每一步检索尽可能地抓中最为核心的内容，最终实现对现有技术的全面检索。