参考文献著录问题分析与思考——以医学期刊为例

封 静

（中山大学附属第一医院期刊中心《中华显微外科杂志》编辑部，广东 广州 510062）

参考文献是撰写论文或著作时引用的具有参考价值的相关文献资料，是学术论文不可或缺的重要组成部分，是学术研究传承与创新的纽带，通过考察参考文献的质量可直接反映作者的科研素养、论文的学术水平以及期刊的质量及影响力。[1]参考文献的规范化著录不仅是科技期刊论文书写的基本要求，也有利于编辑把握文章的研究脉络、了解文章主题的历史研究成果，还有利于读者对参考文献进行精准查阅。

由于对参考文献著录规范了解不够、书写格式不规范等原因，作者在参考文献的实际写作过程中往往存在一些共性问题，笔者通过在《中华显微外科杂志》参考文献的校对、修改，结合对其他兄弟杂志参考文献的阅览，整理、归纳、分析了医学期刊参考文献著录存在的问题，并就所存在的问题提出相应对策。

一、医学类期刊论文参考文献的著录特点

1．英文文献较多。这主要是由学科发展的历史原因造成的，近代西方医学兴起于文艺复兴之后的欧洲，并在近现代的美、英、德等发达国家迅猛发展。目前世界上有较强学术影响力的医学期刊主要以英文为主，拥有较高的知名度和传播力，这点在医学类SCI期刊中可见一斑，是国内医学期刊论文主要的引用来源。

2．标题中常含有医学专有名词（包括英文名词及中文名词）。很多医学专有名词与日常使用的语言文字略有不同，具有自身的学科特殊性。

3．著作、丛书、会议共识类文献较多。如《坎贝尔骨科手术学》《奈特人体解剖彩色图谱》《WieSel骨科手术学》等著名的医学论著经常在医学期刊论文的参考文献中出现。

4．经典文献的出版时间久远，原始期刊不易查找。医学中有很多是某个研究领域具有奠基或开拓意义的研究文献，是作者在进行相关主题历史背景阐述时必然引用到的，但这类文献很多历史久远，其中有相当一部分发表于20世纪上半叶甚至更早，原始版本很难查阅得到。

医学类期刊论文的上述特点是造成参考文献著录不规范的主要客观原因。

二、参考文献错误著录问题分析

1．姓名书写问题。姓名书写问题主要体现在外国人名的书写上，集中体现在姓氏与名字的排序问题上，主要是作者对外国作者姓名构成的复杂度了解不够，对姓氏与名字的知识掌握不清。不同国家地区对姓氏与名字的书写顺序不同，一般西方国家的人名是名字在前，姓氏在后，而中国、日本、韩国等东亚地区的人名是姓在前，名在后。[2]以《中华显微外科杂志》为例，如参考文献的作者超过3位，只著录前3位作者名，其后加“，等”，英文作者名后面统一加“,et al”。作者在文献著录时未按期刊要求排列参考文献作者的姓氏与名字，会造成该文章中及与期刊其他论文的参考文献的作者姓名排列不一致，编辑需要逐条查阅原始文献以分辨出正确的人名顺序，这给编辑的校对工作增加了巨大工作量。

除了上述姓氏与名字的顺序问题，写错参考文献作者的名字也是常见的问题之一。这其中不排除作者在书写过程中由于输入法模糊识别导致笔误，但将一些在专业领域内有一定影响力和知名度的专家姓名写错，则反映出作者专业知识不扎实、书写不认真的态度问题。一些经典的具有重大参考意义的文献，例如：潘达德,顾玉东,侍德,等.中华医学会手外科学会上肢部分功能评定试用标准[J].中华手外科杂志,2000,16(3):130-135.DOI:10.3760/cma.j.issn.1005-054X.2000.03.003.该文献在手外科、显微外科等医学类论文中经常被引用。潘达德是显微外科专家，但笔者在编校过程中发现，时常有作者将“潘达德”误写为“潘生德”。通过查找原因，笔者发现，万方数据库搜索结果中，该条文献下方的作者姓名被错误地写成了“潘生德”，作者在引用时不加思考直接照搬数据库信息，导致专家姓名错误，这是对专家的不尊重。显微外科领域的作者不该犯此类低级错误。

2．题名著录问题。（1）专有名词英文大小写问题。一些医学专有名词和国外机构名称需要大写，除此以外的英文文献除首字母大写外其余均小写。例如：Hyung S, Im SK, Lee BY, et al. Dedifferentiated Schwann cells secrete progranulin that enhances the survival and axon growth of motor neurons[J].Glia,2019,67(2):360-375. DOI:10.1002/glia.23547. 该条文献中的“Schwann”首字母就需要大写，特指许旺细胞。（2）中文专有名词集中体现在人造字“⻊母”上。“⻊母”字在字典中并不存在，输入法字库中也没有这个字。字典里面第一足趾的写法是“拇趾”，但因为拇趾的写法在临床上容易出现歧义，比如“拇甲瓣”“拇外翻”等。为了区分手的“拇指”，解剖学上用“⻊母趾”特指第一足趾。“⻊母”字在显微外科、手外科、足踝外科等学科的医学论文中经常出现。例如：马立峰,李木卫,李国松,等.吻合血管⻊母(趾)甲瓣移植修复拇及手指甲床缺损[J].中华显微外科杂志,2015,38(2):116-119.DOI:10.3760/cma.j.issn.1001-2036.2015.02.004.（3）笔者所在期刊属于中华医学会系列杂志之一，根据中华医学会对系列杂志的参考文献著录的要求，著录用文字原则上使用文献本身的文字，数字除版次、期号、册次、页数、出版年等用阿拉伯数字表示外，均保持文献上原有的格式。一些作者未仔细查找，在著录参考文献时采用了被翻译后的版本而非原始出处。例如，Li T,Chen Z,Cong X,et al.Clinical application of perforator propeller flaps with anastomosis of superficial veins[J].Zhonghua Zheng Xing Wai Kei Za Zhi,2015,31(2):107-110.仔细观察不难发现，这篇英文参考文献原始出处为《中华整形外科杂志》，通过查找，该条参考文献的原文为：李涛,陈振兵,丛晓斌,等.吻合浅静脉的穿支螺旋桨皮瓣的临床应用[J].中华整形外科杂志,2015,31(2):107-110.由于《中华整形外科杂志》加入了PubMed数据库，在PubMed中有英文版本，但仔细查找发现这类文献有相对应的中文原版。作者在著录此类参考文献时应追根溯源，著录原始文献信息。

3．期刊名称著录问题。医学期刊论文的参考文献很多来源于外文期刊，通常要求对期刊名称进行缩写，并做到全刊统一。最常见的期刊著录问题主要有两方面：一是作者在期刊名称著录时采用了期刊的全称，未对期刊名称进行缩写；二是期刊名称缩写前后不一致。例如：Hou Y,Qin B,Yang J,et al. Restoration of finger and thumb movement using one-stage free muscle transplantation[J].J Plast Surg Hand Surg,2016,50(3):130-134. DOI:10.3109/2000656X.2015.1120216.该条参考文献中的“J Plast Surg Hand Surg”即Journal of Plastic Surgery & Hand Surgery的缩写。由于一些参考来源采用了期刊全称，作者在引用这些文献时直接照搬原文，容易忽视期刊名需要缩写的要求。

4．年、卷、期数及页码著录问题。卷期数字颠倒、信息错漏是参考文献著录中的常见问题。据笔者观察，大多数期刊的参考文献著录中都有年份、期数及页码，但并不是每种期刊都著录卷数。因此，关于年、卷、期数及页码著录问题需要具体期刊具体分析。就笔者所在的《中华显微外科杂志》而已，要求作者在著录参考文献时依次、完整地注明年、卷、期数及起止页码。

5．DOI著录问题。DOI是标识数字资源永久且唯一的编码符，独立于数字资源的物理存储位置、复本数量、应用系统和存取协议等信息，被喻为数字资源的条形码。[3]为了适应网络环境下数字出版蓬勃发展的新形势，我国于2015年12月1日开始实施新的GB/T7714-2015《信息与文献 参考文献著录规则》，该标准明确指出将DOI作为著录项目。[4]包括《中华显微外科杂志》在内的中华医学会杂志社系列杂志目前基本都已实现参考文献DOI著录。

DOI一般著录在参考文献的最后，格式为“.DOI：xxxxxx.”，要求在投稿时由作者提供参考文献的DOI信息，编辑部在编辑加工、校对环节进行核查、校对和补遗。DOI著录信息中的常见错误主要包括：（1）格式错误。DOI一般以“10.”开头，而笔者在对参考文献DOI著录信息的编校工作中发现，一些作者在“DOI:”字样后误将“http://doi.org/”或“http:dx.doi.org/”等字段信息一并录入，错误地写成“DOI:http://doi.org/10.XXXX/XXXX.”或“DOI:doi.org/10.XXXX/XXXX.”，这反映出一些作者对DOI著录的格式规则缺乏基本了解。（2）内容错误。一些作者张冠李戴，误将其他文献的DOI号错误地著录到与之不匹配的文献后面；还有一些作者粗心大意，在誊录DOI时未区分DOI字符的大小写字母或改变著录信息的标点符号，如将“.”写成“,”，将下划线“_”误写成短横线“-”。这些错误情况在实际的编校过程中都很常见。

6．参考文献类型及代码著录问题。参考文献的类型及代码是参考文献著录的基本常识，但仍有少数作者在参考文献著录时遗漏代码，或错误地使用文献类型代码，如将专著类文献的代码“M”或学位论文代码“D”用期刊文章代码“J”代替。

三、关于参考文献著录问题的思考与对策

精准、完整的参考文献是一篇优秀的医学论文的重要组成部分。参考文献著录问题看似细小繁琐，但以小见大，足以反映论文作者的行文态度和写作水平。笔者认为，作者未充分正视参考文献的重要性是参考文献著录出现问题的最直接原因。

针对参考文献著录出现的问题，笔者认为，编辑在稿件接收时通过概览，如发现参考文献著录问题严重可直接将稿件退回给作者，待作者按要求修改后再进行下一步操作。就医学杂志而言，“医学文献王”这一软件对发现、纠正参考文献著录错误提供了很大帮助，但考虑到软件的一些局限以及医学期刊的特殊性，医学杂志编辑仍需逐条、逐句、逐字地检查、校对，查漏补缺，用严谨的治学态度和规范的行文准则提升杂志的办刊质量。