建立促进实现组织战略的风险控制质量管理体系

贾一英,安宇翔

(1.水利部水利水电规划设计总院，北京 100120；2.河北省水利水电勘测设计研究院，天津 300250)

1 问题提出

国际标准化组织(ISO)在系统总结近30年以来质量管理体系标准在全世界实施的经验和教训的基础上，于2019年9月正式发布了《Quality management systems-Requirements》(ISO9001∶2015)标准，我国在2016年12月将英文版该标准按照等同采用的原则转化为中国国家标准，即GB/T19001—2016/ISO9001∶2015《质量管理体系 要求》标准(简称：2015版ISO9001标准)，并于2017年7月1日正式实施。

与以往各版本不同，2015版ISO9001标准特别强调标准使用组织在质量管理体系建立、实施、保持和改进过程中将本标准要求与标准使用单位的实际业务结合融合在一起，即与标准使用单位向市场提供的产品和服务的价值创造过程相结合，通过过程控制，控制风险，同时促进实现本组织发展战略的重要途径。

为此，水利勘测设计单位作为2015版ISO9001标准的使用者，也需要通过质量管理体系的建设，能够为实现自身发展战略做出贡献，这就需要最高管理者、部门负责人，直至工作人员和项目负责人发挥作用，在日常工作中都能够关注风险，在过程控制中控制风险，避免以往仅仅为了用于市场投标而取得质量管理体系认证证书曾经出现的质量管理体系“两层皮”现象，更应成为引领本单位持续、稳定地向业主提供满足业主要求和适用的法律法规要求的产品(即勘测设计成果)和服务，同时促进本单位实现战略，达到可持续发展的管理绩效。

2 战略、风险与质量管理体系

战略是每个水利勘测设计单位通过分析自身面临的内外部环境，特别是行业发展趋势，制定实现长远目标或总体目标的计划，是每个单位发展的总方向，可持续发展的里程碑。在战略实施过程中，每个单位都会遇到各种不确定性的影响，即风险，因此，需要对风险进行系统性研判和控制，以确保战略实现过程中各时期的质量目标的实现，从而实现本单位发展战略。

质量管理体系作为各单位管理体系中最核心、最重要的组成部分，依据本单位战略需要，通过建立质量方针和制定实现战略各阶段质量目标以及确定实现质量目标的各个过程和各个过程之间的相互作用构建具有本单位自身特点的质量管理体系，通过质量管理体系的实施、保持和改进使其具有控制质量风险的能力，促进本单位战略的实现。

在上述过程中，水利勘测设计单位不同职能和层次的人员所发挥的作用是质量管理体系建立、实施、保持和改进质量管理体系，促进实现本单位发展战略的关键。通常情况下，各单位职能和层次大致可划分为最高管理者、部门负责人、岗位工作人员和项目负责人3个层级，只有他们共同发挥发挥应有的作用，才能有效实施质量管理体系，控制风险，实现本单位质量目标，最终实现发展战略。

3 各级人员在质量管理体系中的作用

3.1 最高管理者作用

最高管理者是在水利勘测设计单位的最高层指挥和控制本单位的一个人或一组人，是对本单位质量管理体系建立、实施、保持、改进和实施的有效性与绩效，并确保质量管理体系促进本单位发展战略实现主要责任人，对实现其战略过程中可能出现的诸如违反国家法律法规、产业政策、工程建设强制性标准、出现的质量责任事故、业主重大投诉、引发媒体不良报道或诉诸法律的事件等系统性风险及其控制状况承担最终责任。为此，最高管理者在充分分析本单位面临的内外部形势的基础上，制定以市场为导向的本单位发展战略；在推进战略过程中，系统分析并动态研判本单位所面临的政治(如现阶段改制政策，产业政策，产业理念，更加重视区域规划，强化主体功能定位，优化国土空间开发格局，多规合一，“绿水青山就是金山银山”的新时期发展思路等)、法律法规(如强调依法治国、失职追责等)、行业技术(如“四新”应用、BIM实施等)、市场竞争和不同的利益群体的利益诉求，如业主对提供合格勘测设计成果(产品)和服务的要求、员工期望满意的工作、供方与合作伙伴渴望能够长期合作或协作以及上级主管部门、监管单位和社会团体希望能够水利勘测设计单位能够履行社会责任等诉求，以及本单位现有资源、品牌、资金、技术、资金、人脉和管理惯例等内外部因素；依据发展战略，结合对内外部因素的分析研判，组织开展质量管理体系策划，制定实施质量方针和质量目标；明确各部门和岗位作用、职责与权限、工作流程和规章制度(工作程序)；配置必要资源并建立质量责任制；开展有效的监督检查和管理评审，对现有的各项管理制度实施的效果进行评估，做出适应内外部形势要求的一系列改进决定并明确相应措施，从而达到控制系统性风险，促进实现本单位发展战略的质量管理绩效。

3.2 部门负责人作用

部门负责人在最高管理者建立的促进实现本单位发展战略的风险控制质量管理体系中，起到承上启下的重要作用，按照职责权限规定，控制区域性风险，如经营工作、人力资源管理、基础设施设备维护、技术保密、资金使用、知识共享、勘测设计成果(产品)和服务质量管理等可能出现的多次违反工作程序(规章制度)、影响正常工作进行、造成业主或上级主管部门等相关方批评、工作失误引发不良市场影响或损失等区域性风险承担直接领导责任。因此，部门负责人根据部门和岗位职责要求，制定本部门及部门各工作人员的质量目标，并针对每项质量目标确定需要开展的工作内容，需要配备的资源、完成的时间要求以及对质量目标检查、评价及考核等要求；每项工作开展前，按照规章制度(工作程序)要求，做好工作安排，确定在工作中需要注意事项和工作方法，即需要控制的风险和针对风险应采取的控制措施或办法；工作过程中因人因事因时因地开展工作人员质量意识教育，使每位工作人员都能具备质量意识，即理解本单位的发展战略、质量方针、本部门及本岗位与相关岗位质量目标、履行岗位职责及执行工作程序(规章制度)对单位质量管理体系有效性的贡献，包括改进岗位工作能够带来的益处，以及不履行岗位职责、不执行相关制度可能导致的不良后果等；同时通过日常检查和内部审核对本部门工作人员工作过程中出现的差错，及时进行纠偏并与有关部门领导者和主管领导进行工作协调、沟通和配合。从而控制区域性风险，实现部门质量目标，取得工作绩效。

3.3 工作人员及项目负责人作用

各岗位工作人员按照岗位职责要求，认真履行岗位职责，严格执行工作程序(规章制度)，及时主动发现工作中出现的偏差并予以纠正，控制岗位质量风险，实现岗位质量目标。

项目负责人对所承担的勘测设计项目成果和服务质量承担第一责任，因此，项目负责人在质量管理体系中主要控制项目形成过程中以及形成的专业成果或项目成果和服务可能出现的不满足合同要求、适用的法律法规要求、国家相关产业政策和工程建设强制性标准要求、专业技术规范要求等项目风险。为此，项目负责人通过分析项目概况，进行项目策划(如确定项目质量目标；确定项目实施过程中关键节点；针对节点的重要性确定评审、验证或确认等活动；确定项目组人员分工、职责和权限；各专业配合以及业主等相关方参与项目要求等)；编制项目大纲，确定各专业技术依据和技术要求，特别是项目涉及到的法律法规要求、工程建设强制性标准要求、各专业技术工作要点、需要时“四新”应用等，为项目组成员确定开展项目工作的技术原则；项目实施过程中，针对项目涉及的重要参数、方案、重大技术措施和重要结论等重大风险点，通过开展设计评审活动控制项目可能引发的重大技术风险，同时，对完成的专业成果和项目成果进行校审等验证和确认，通过落实校审意见，确保项目勘测设计成果(即产品)和服务满足合同要求、法律法规要求和工程建设强制性标准要求，从而控制项目风险。

同时，各岗位工作人员及项目负责人还应积极参与本部门负责人及主管部门组织开展的日常检查和内部审核工作，对工作过程和项目成果中发现的问题，及时进行纠偏，确保各项工作达到预期结果，从而达到控制岗位风险和项目风险的效果，为促进本单位战略实现做出贡献。

4 结语

综上所述，2015版ISO9001标准将水利勘测设计单位质量管理体系的建立、实施、保持和改进上升为促进本单位实现发展战略的管理层面，使最高管理者、部门负责人，直至工作人员和项目负责人更加关注战略，更加聚焦风险和风险的有效控制，更加聚焦实现战略的质量管理过程和各个过程的预期结果，通过各级人员坚持不懈的实施、保持和改进，达到持续不断地向业主提供满足业主要求和适用的法律法规要求的勘测设计成果(产品)和服务，促进各单位战略的最终实现。