水利工程内业资料常见问题与对策

张永利，郑科学

（1.菏泽市南水北调工程建设管理局，山东 菏泽 274000；2.山东临沂水利水电建筑安装公司，山东 临沂 276000）

水利工程建设过程中，通常把在施工现场完成的加工工作叫做“外业”，把在室内完成的资料整理工作叫做“内业”。内业是反映一个项目建设的管理过程和管理水平的文献性资料，是运行管理过程中分析问题和处理问题的重要依据。因而，水利工程内业资料的收集与整理也成为工程建设中一项很重要的工作，做好此项工作，对水利工程建设过程的管理和水利工程竣工投产后的生产、维护、管理等，具有十分重要的意义。

1 内业资料的内容

在水利工程建设整个过程中，会形成各种各样的资料，复杂而多样，具有形成周期长、涉及领域多、数量大的特点。项目前期有可行性研究报告、初步设计报告、设计图纸等；管理性文件有资格审查文件、招投标文件、施工合同、上下级来往文件等；施工过程中有施工组织设计、相关评定资料、质量与安全资料、支付申请资料、施工影像、施工图纸、来往文件等；监理单位有开工通知、来往文件、批复表、监理通知、监理报告、变更审核、索赔审核、进度付款证书、监理月报、平行（跟踪）检测记录、质量管理文件、安全管理文件、质量缺陷备案表、影像资料等；购买安装有关设备形成的资料有合格证明或产品合格证书、装箱清单、说明书、备品备件、安装专用工器具、试运行资料等；竣工资料除上述资料外，还包括参建各方工作报告、各专项验收资料、分部、单位、阶段（如有）工程验收鉴定书，竣工决算及审计资料等。这些资料是全面实际反应水利工程项目建设各个阶段和过程的真实记录，不但对水利工程的质量评定，资金支付、竣工验收具有重要作用，也对工程投产后日常运行管理中起着有重大的查验、参考和指导作用。

系统、科学地做好水利工程内业资料收集与整理工作，并对工程建设过程中形成的文字资料、各阶段图纸、各种表格、影像资料等文献进行规范整理，实现档案管理的规范化、标准化、科学化，可为水利工程的建设和管理提供真实全面的信息资源。

2 拟收集内业资料的常见问题及分析

由于水利工程内业具有复杂多样的特点，所以建设中需要做到对资料的即时收集、即时检查，其中不规范的、有欠缺的拟收集资料要做到及进整改，使之达到归档条件。常见问题如下：

1）日期先后矛盾或缺失。中标后，有些监理、施工单位急于进场开展工作，就容易出现合同签订日期与监理部（施工项目部）组建文件、公章启用日期先后顺序矛盾、合同工程开工通知的时间与合同签订时间前后矛盾等现象。有些资料中只注重签字盖章，不写日期。

2）使用的技术标准、规程和规范作废。由于对国家最新颁布的标准、规程和规范把握不及时，存在着部分参建单位编制的如设计报告、施工组织设计、监理规划及实施细则中所引用不是最新版本；部分监理、施工单位表格套用不规范，未按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明》（上、下册）（水利部建设与管理司编）等最新标准及规范进行资料整理。

3）签字签批盖章不全。由于未严格履审核批准程序，经常会出现监理规划、监理实施细则等技术方案和内业资料没有相关责任人审批、加盖公章，只签字未签定审批意见，施工测量成果报验单、施工放样报验单后面附的数据未经签字认可等情况。

4）附件不全。附件是解释、证明正文资料的依据，是对正文的细化和深化。有些单位重视正文，忽视附件，这就造成正文的合法性、准确性降低。如：部分单位施工月报不齐全、缺少附表，现场组织机构及主要人员报审表后附的部门职责、主要人员分工、特种人员资格证、岗位证复印件等内容不全，施工设备进场报验单未附施工设备照片、生产许可证、施工设备产品合格证、操作人员资格证书复印件，分部工程开工批复的附件申请表、方案、进度、技术交底等缺项，部分单位上报的施工进度计划未附横道图或网络图，施工放样报验单后未附放样简图，委托实验室报审表提供不齐全，商品混凝土站原材料检验资料不齐全，混凝土进场检验及报审资料不齐全等。

5）方案内容不完善。有些参建单位只注重外业、不重视内业，就容易出现下述问题：监理旁站实施方案中未明确工程特点、旁站的依据、旁站监理程序、旁站监理人员职责、旁站监理的部位及监理工作内容等，设计交底（图纸会审记录）与其他会议合并，未分开整理会议纪要，上报的施工技术方案未按照施工要求进行调整，仍然使用投标文件中的施工组织设计，没有针对性和可操作性，不能满足现场施工需要等。

6）评定、验收资料填写不规范。容易出现的情况有：施工质量评定与验收资料填写不规范、有时出现三检资料笔迹相一致；项目名称、单位工程名称、分部工程名称与合同及批复的项目划分不一致；单元工程评定资料不齐全，未与工程进度同步；施工日志填写不规范，填写的内容较简单，未反应具体施工部位、施工人员、施工设备、原材料、中间产品的动态情况等。

7）考察报告内容不全或缺失。项目法人对金结、机电等成品设备和材料按合同约定需要自行采购的，通常会组织参建方对有关产品进行联合考察。考察方十分重视产品的生产工艺和内在质量，但是往往出现考察报告简单或未形成考察报告的现象。

8）证明材料不全或失效。有些参建单位或人员资格证件复印件没有加盖公章，部分证件过期；原材料/中间产品进场报验单部分单位缺少合格证、检验报告、外观检查记录、检测报告等资料；混凝土设计配合比、原材料检验试验报告、混凝土运输单等资料不齐全。

3 对策

1）引导领导重视，切实落实内业资料形成的责任。领导重视是做好内业资料形成、收集工作的前提，也是做好资料工作的关键所在。有关资料、档案人员应通过各种途径向领导介绍形成、收集内业资料对服务水利工作的作用；经常提出做好内业资料的合理化建议。在领导重视的基础上，健全档案资料责任制，明确各级领导、具体责任人员的职责，层层细化，并纳入年度目标责任考核，提高工作积极性。

2）加强业务培训，提高内业人员的业务素质。要根据内业工作人员的配置情况，有针对性的开展、加强培训。一是开展集中培训。要系统学习培训工程建设程序、贯彻国家有关现行标准和规范，明确表格的填写要求等。内业资料人员要是多面手，要参与外业施工，强调内业与外业要同步进行。二是开展专门培训。内业人员有可能来自于不同的领域、专业，各有所长。工作中，要集中不同人员的不足，分门别类有针对性地开展培训。这种培训有益于提高个人水平，有益于提高内业人员的整体素质。三是经常开展“传帮带”活动，形成“比学赶超”的氛围。单位人员有老同志，有中青年同志，有新同志，经验、水平参差不齐。开展“传帮带”活动有益于快速提高年青同志的能力，有益于外业活动与内业活动的系统统一；“比学赶超”氛围的形成有益于员工认真工作态度的养成，有益于形成一个积极进取、责任心强、踏实肯干的内业整体。

3）加强监督指导，规范资料收集与整理。在坚持依法依规的总要求下，有关部门要采取必要的措施加强对内业资料形成工作的监督与指导。一是要完善内业管理制度。通过完善制度，使内业形成工作有章可循，人利于奖先惩后，提高工作积极性。二是要把好验收关。验收是对前期工作的总检验。验收活动会组织相关专家共同参与，通过验收往往能够发现内业工作存在的不足，进而提高内业资料的准确性。三是确立内业资料全过程监管模式。要建立事前介入、事中控制、事后检验、验收把关的内业资料形成工作全过程监管模式，加强对资料的形成、积累、整理、归档工作的有效控制，确保内业资料的真实、完整、准确与规范。

4）收集整理资料要做到早思考、及时着手。在内业资料收集、整理过程中，早思考、及时着手能起到事半功倍的效果。水利工程建设基本程序、规范对工程建设的不可逆性有严格的规定，参建人员要尽早思考工程建设的规则，按顺序收集整理内业资料，甚至提前着手，则有利于内业资料地准确、全面、及时收集，有利于及时验收与交付使用，有利于及时发挥工程效益。