中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位影响因素研究

吴甲东，曾海鹰

（贵州大学 经济学院，贵州 贵阳 550025）

对于处于全球价值链不利地位的发展中国家而言，找到影响本国相关行业在全球价值链中所处地位的因素，进而采取相应措施使本国相关行业向全球价值链高附加值环节迈进，并从国际分工中获取更多利润成为了亟待解决的问题。

一、全球价值链地位及其测算方法

全球价值链上的价值分布存在巨大差异，参与其中的企业如果位于全球价值链中的高附加值生产环节，其会获得丰厚的利润而快速发展扩张，并带动所在区域经济的繁荣，否则，则会处于被动、跟随的地位，微薄的利润使得企业难以发展，无法投入资金进行研发与改革，进而被锁定在价值链中的低附加值生产环节，甚至使区域经济陷入贫困循环的境地。因此，一种行之有效的企业乃至行业嵌入全球价值链地位的测算方法是十分必要的。

国内外学者采取多种方法测算一国在全球价值链中的地位，例如RCA 指数（Balassa，1965）、VS指数（Hummels 等，2001）、EXPY 指数（Hausmann，2005；于津平等，2014）、ESI 指数（Wang Wei，2008；邱斌等，2012）等。但由于这些指数只单纯从最终产品或进口中间品视角研究一国的全球价值链地位，它们并不能很好地解决“统计幻象”的问题。

本文拟采用Koopman 等（2010）提出的全球价值链分工地位指数（或称GVC 地位指数，记为GVCP）来衡量一国的某一行业在全球价值链中的地位。目前学术界所提出的诸如出口国内附加值率、行业出口上游度等几个常用测度指标中，Koopman 等（2010）提出全球价值链分工地位指标，无论是从生产的物理属性还是经济属性角度看都更为合理，因而在学术研究中被广泛采用。具体的测度公式为：

其中，IVir（Indirect Domestic Content of Gross Exports）指i 国r 行业增加值出口中的国内加工贸易出口增加值，即该行业出口的中间品中经一国加工后又出口给第三国的这部分的价值增值；FVir（Foreign Value Added Content of Gross Exports）表示i 国r 行业出口最终产品中内含的国外增加值部分。Eir表示以增加值统计的i 国r 行业的出口额。

本文采用由欧盟资助、多个组织联合开发的世界投入产出数据库（WIOD）发布的数据表计算中国电子及通讯设备制造业的全球价值链地位指数。

二、全球价值链地位可能的影响因素

全球价值链上的价值分布存在巨大差异，最终产品的不同生产环节中所包含的增加值也差别巨大，这意味着参与不同的生产环节会对IVir、FVir造成显著的影响，从而影响一国某行业的全球价值链地位GVCPir。

同时，由于全球价值链分工的实质是价值链上不同要素密集性质的各个环节之间的分工，因此，决定一国在全球价值链分工位置的重要因素之一仍然是要素禀赋结构。随着要素禀赋结构的改变，一国某行业在全球分工中具有比较优势的生产环节会发生改变，即原本没有比较优势的生产环节会随着要素禀赋结构的改变拥有比较优势，但同时原本拥有比较优势的生产环节也会失去其比较优势。这意味着一国某行业参与的生产环节不会无限增多，故影响IVir、FVir的主因是一国在国际分工中参与何种生产环节，而非参与生产环节数量的多寡。

此外，由于研究对象是一国的某一个行业的全球价值链地位，因此本文不考虑行业间升级对全球价值链地位的影响。

综上所述，一国某行业全球价值链地位的提高主要依靠该行业的行业内升级，即从生产链条中低附加值环节向高附加值环节升级。全球价值链地位的影响因素主要通过改变该国此行业参与的生产环节，进而改变IVir、FVir的大小。

依据上述推论和对已有文献和研究的梳理和归纳，可以将全球价值链地位可能的影响因素归结为以下几种：技术水平、物质资本水平、人力资本水平、外商直接投资、对外开放程度和制度环境。

（一）可能的直接影响因素

从企业生产的角度来看，技术水平、物质资本水平、人力资本水平等生产要素禀赋会直接影响企业在商品生产的国际分工中所参与的生产环节，进而对该国此行业的全球价值链地位产生影响。

其中，对于物质资本水平应分为行业层面和企业层面两个角度来考虑。从行业的层面看，某一行业的物质资本水平可以视为行业规模。行业规模增大一方面会使得该行业生产所需的相关行业获得发展，从而降低该行业的生产成本，促进该行业进一步的发展；另一方面会使得整个行业在国民经济中占据更加重要的地位，使得政府出台相关的优惠政策进一步刺激和推动该行业的发展；从企业的层面看，物质资本水平可以视为企业规模。企业规模的增大一方面使得企业生产产品的成本因为规模效应而降低；另一方面使得企业有足够的经济实力去向研发、销售等高附加值生产环节发展。此外，考虑到电子及通讯设备制造业产品具有品牌效应明显、产品高度一致化、相关配件和软件标准化等特点，企业层面的物质资本水平的提高会使得企业规模扩大，产量增长，品牌知名度、认同度提高，进而让其产品在市场上更有竞争力。

（二）可能的间接影响因素

除了生产要素禀赋的改变会对一国电子及通讯设备制造业全球价值链地位产生直接影响之外，还有一些可能的因素会影响生产要素禀赋、企业的生产过程和产品的销售过程，进而间接地影响一国电子及通讯设备制造业全球价值链地位。这些可能的因素有：外商直接投资、对外开放程度、制度环境和政府公共服务水平等。

其中，外商直接投资（FDI）对中国制造业全球价值链地位的影响具有争议。FDI 对中国制造业全球价值链地位的影响效果可能不确定，关键在于技术溢出效应和低端锁定效应的比较（马野青，2017）。显然，FDI 对中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的影响既不可忽视又值得探讨。

三、模型设定、变量选取与数据来源

根据前文的分析构建模型（2），以实证检验中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的影响因素：

其中，i 表示电子及通讯设备制造业细分行业，t 表示时间，εit为模型的随机扰动项。

Pro 表示行业成本费用利润率，本文用电子及通讯设备制造业成本费用利润率做为该行业全球价值链地位的替代变量。

R&D 表示行业R&D 经费内部支出，本文中电子及通讯设备制造业技术水平使用行业R&D 经费内部支出进行衡量。

Cap 表示行业工业销售产值，本文中的行业层面的物质资本水平选取电子及通讯设备制造业的工业销售产值来衡量。

Size 表示行业企业平均规模，本文企业层面的物质资本水平选取电子及通讯设备制造业企业的平均规模来衡量。

Hum 表示行业人力资本水平，本文采用行业R&D 人员占全部员工之比来衡量人力资本水平。

FDI 表示行业对外直接投资，现有的统计年鉴数据库中并未提供中国制造业各分行业的外商直接投资额，鉴于数据的可取性，本文以中国电子及通讯设备制造业所有者权益中的外商资本占比对FDI 进行表示。

Open 表示行业对外开放度，本文中的对外开放水平以Fraser Institute 发布的国际自由贸易度（Freedom to Trade Internationally）作为代理变量。

Envi 表示行业面临的制度环境，本文中制度环境以Fraser Institute 发布的经济自由度指标（Economic Freedom Index）作为代理变量。

变量选取、衡量方式以及数据来源如表1 所示，所有变量均取自然对数消除量纲影响，对于个别缺失数据采取插值法进行补充。

表1 变量说明

四、实证结果与分析

上述变量2000—2014 年的数据代入模型（2）中，回归结果如表2 所示。

表2 中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位影响因素实证结果

由表2 可知，检验整个方程显著性的F 统计量为0.003 1，显示回归方程（2）是高度显著的。然而，lnFDi 与lnSize 这两个变量均不显著，其P 值分别为0.254 与0.750。因此，外商直接投资与企业平均规模对中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的影响尚不确定，值得进一步研究。

由表2 所示的实证结果可知，技术水平、人力资本、对外开放程度等因素的增长会推动中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的提高；而行业资本水平和经济自由度的提高则会阻碍中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的提高，这与经济理论的预测相反。工业销售产值的增长对中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的提高造成消极影响可能是由于国内企业在国际分工中大多承担组装、加工等低附加值生产环节，产量的增长进一步强化了这一价值链的“锁定效应”，对中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的提高造成了阻碍。更高的经济自由度不利于中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的提高可能是由电子及通讯设备制造业行业本身的特殊性造成的。对于电子及通讯设备制造业而言至关重要的芯片研发、设计和制造，一方面需要投入非常大量的人力资本和物质资本，另一方面由于芯片技术对芯片性能的提高具有非常显著且边际递增的作用，芯片技术的落后将导致芯片性能在国际市场上几乎完全失去竞争力。这使得即使投入大量人力物力短时间也几乎没有收益的芯片技术研发很难获得逐利的市场资本的支持，这进一步加深了中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的低端锁定。

五、结论与政策建议

本文通过对全球价值链地位指数计算公式、相关经济理论的分析和已有相关研究文献的梳理得出可能影响中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的因素，并采用中国电子及通讯设备制造业2000—2014 年的相关数据，从行业层面实证检验了中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的影响因素。研究结果发现：技术水平、人力资本、对外开放程度等因素的增长会推动中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的提高；而工业销售产值和经济自由度的提高则会对中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的提高产生负面影响。

根据以上研究结论，本文提出对提高中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的政策建议：

第一，技术创新是影响中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的重要因素。中国电子及通讯设备制造业向全球价值链高端跃迁的过程中，需要不断巩固自身核心技术的研发，尤其是芯片制造技术的研发，瞄准世界科技前沿，不断攻克对电子及通讯设备制造业全球价值链地位提高有关键影响的核心技术，同时积极推动成果转化，完善产权制度，巩固技术优势。

第二，人力资本是提高中国电子及通讯设备制造业全球价值链地位的重要内在动力。在提升人力资本水平的过程中，需要注重“内培外引”的人才战略，不断增强人力资本对提高电子及通讯设备制造业全球价值链地位的内生驱动作用。优化人才培育机制以及出台和完善有针对性的系列配套政策，提高中国对中高端人才特别是尖端人才吸引力。

第三，在电子及通讯设备制造业领域，应发挥政府主导资源配置的优势，集中人力资本和物质资本大力发展芯片技术，提高国产芯片的性能和国际竞争力，从而使得中国电子及通讯设备制造业企业能够摆脱价值链的低端锁定，向着附加值更高的生产环节发展，从而提高中国电子及通讯设备制造业的全球价值链地位。