美国ESSA问责下的社会情感学习评价：指标及方式

韩 芳，杨 盼

（喀什大学教育科学学院，新疆 喀什 844006）

社会情感学习（Social and Emotional Learning，简称SEL）旨在提高学生对自我和他人的态度、提高学习成绩、加强学生与学校的联系、增加积极的社会行为，并减少负面行为和情绪困扰。[1]近几年进行的美国“青少年危险行为调查”数据显示，在14—17岁的青少年中：有6%的学生因为在学校缺乏安全感而逃学；7.9%的学生在学校有遭受威胁或武器伤害的经历；28.5%的学生总是感到悲观或绝望，连续2周甚至12个月不能参加正常活动；13%的学生有自杀倾向。[2]以上数据表明，美国部分青少年在学校中面临着严重的社交、情感和心理问题。这些问题的凸显，使美国政府和学校越发地意识到SEL对于中小学生健康成长的重要性。

一、美国ESSA问责与SEL发展

SEL在美国已经推进近30年，但是作为《每一个学生成功法案》（Every Student Succeeds Act，ESSA）中评估学校进步与表现中的一部分，ESSA法案的提出给SEL的发展注入了新的活力。

（一）ESSA对SEL的问责

2002年1月8日，小布什总统发布了《不让每一个孩子掉队法》（No Child Left Behind，简称NCLB），NCLB法案使基础教育中学生的阅读和数学成绩有所提升，但由于过度严格的问责惩罚措施和难以达到的“适当的学年进步”（Adequate Yearly Progress,AYP）目标而受到众人的指责。[3]2015年12月10日，为解决NCLB法案带来的相关问题，经美国参议院、众议院协商达成一致后，奥巴马总统在白宫签署了ESSA以取代实施十多年的NCLB。

ESSA与NCLB法案最大的区别在于问责主体的变化，即问责主体由联邦政府转向地方教育机构；同时，授予地方更大的灵活性，不再要求使用统一标准，允许地方制定循证问责制度，并且鼓励其创新使用包含多重指标的问责制度、问责指标，不再局限于学生学业成绩，而更多的包含学生参与、家长参与、校园安全、校园环境等方面的内容。通过ESSA中问责制的转向，以及多项问责指标的制定，美国社会各界开始关注到SEL的价值，以及SEL基于循证的干预（Evidence-based interventions）。在ESSA法案推进的过程中，在教育公平方面产生了四个方面的影响：一是提高所有学生的学习标准和学习目标；二是评估学校的进步与表现；三是推动资源的平等分配；四是采用循证干预的支持策略。[4]这其中的第二个方面——评估学校的进步与表现也包含了对SEL的评价与支持。

（二）SEL的发展

1990年，美国心理学家沙洛维（Salovey）和迈耶（Mayer）第一次从专业的角度提出了情感能力的模型，并定义了情感能力，主要包含：感知和表达情感、利用情感进行有效的思考、理解情感及其产生原因、调节自己和他人的情感。[5]1994年美国心理学家戈尔曼（Daniel Goleman）和格罗沃尔德（Eileen Rockefeller Growald）在芝加哥伊利诺伊大学创建了非营利性组织——“学术、社会情感学习”（Collaborative for Academic，Social，and Emotional Learning，简称CASEL）协会，并通过该协会发起了SEL。SEL的发起旨在将SEL列为覆盖幼儿园到高中的各个年级的学校教育必修课程，提升学生的社会技能和情绪情感方面的能力，使学生掌握不可或缺的生活技能，以实现促进学生在学校及未来社会生活中获得成功的一项教育改革运动。[6]具体来说，以学校为基础的SEL是指采用促进健康、增强竞争力和青少年发展作为框架整体策略，获得和利用有效的知识、态度和技巧去理解和掌控社会情感，用来减少危险因素和增加与保护机制相协调的训练。当前CASEL对于SEL的定义为：儿童在成长的过程中有效地获取和应用知识、态度和技能，理解和管理情绪，设置和实现积极的目标，了解和同情别人，建立和保持积极的关系，并做出负责任的决定。[7]

2003年，CASEL提出了SEL的五项核心技能：（1）自我意识（Self-awareness），能够准确地识别自己的情绪、思想、价值观以及它们如何影响行为，并能够准确地评估自己的优势和局限，保持良好的信心、乐观的心态；（2）自我管理（Self-management），在不同的情境中成功地调节自己的情绪、思想和行为，并有效地管理压力、控制冲动、激励自己，以及对个人和学术目标的设定；（3）社会意识（Social Awareness），从不同的背景和文化中看待和同情他人并能够理解社会和认同社会道德行为规范，获得家庭、学校和社区资源及支持；（4）人际关系技能（Relationship Skills），能够清晰地沟通、倾听、与他人合作、抵制不适当的社会压力、建设性以谈判解决冲突，在需要时寻求和提供帮助；（5）负责任的决策（Responsible Decision-making），基于道德标准、安全考虑和社会规范，对个人行为和社会交往做出建设性选择的能力。[8]

SEL自提出后，一直受到美国社会各界的关注，尤其是在多元环境并存、校园暴力事件频发的现状下。但SEL的发展却十分缓慢，其症结在于政府对SEL缺乏有力的支持，但ESSA中问责制的转向对于SEL发展带来了新的机遇。

二、ESSA问责下SEL评价指标

美国学习政策研究所（The Learning Policy Institute）提出，基于对SEL的支持，ESSA针对SEL的评价设置了学校环境调查、教学实观摩践、学校质量评估和实施准则指导四个方面的评价指标，其每个指标的具体细节如下[9]：

（一）学校环境调查

在学校环境调查中涵盖了多方面的主题，即学校或教室安全、教学和学习情况、人际关系，以及物理环境等。学校环境的调查要由学生、家长，以及相关工作人员共同参与完成，并在调查的过程中考量学校的员工合作水平、工作条件、管理水平、教师能力等，以此来推测影响学生SEL能力发展的主客观因素。

以加利福尼亚健康儿童学校环境调查为例，该校对于学生所做的环境调查中主要包含了以下主题。（1）学术期望：这所学校能够吸引学生并支持学生进行有效学习。（2）人文关怀：在学校里，教师对学生真切的关心。（3）有意义参与：教师给学生参与课堂讨论或活动的机会。（4）认同感：对于学校有强烈的归属感，并视自己为学校的一分子。（5）对SEL的支持：帮助学生解决冲突与矛盾，维持学校的良好风气。通过学生对于学校环境的评价可以调查学校是否为学生SEL能力的发展提供了一个良好的人际关系环境、学术氛围以及学习交流和协作的机会。

除了对学生进行调查之外，还可以对教师进行调查以获得学校环境的相关情况。比如，调查教师与同事之间的合作情况，教师关于SEL的在职培训，教师制订方案并解决问题的情况等。通过对教师的调查可以了解教师的工作条件、所获得的支持、对领导的信任，以及与他人的合作等。

（二）教学实践观摩

教师的教学实践对于学生SEL能力的发展至关重要。教师在教学实践中的活动，即教师使用的语言、肢体动作、开发的课程和活动，以及课堂上的提问等，都直接影响着学生SEL能力的发展。通过对教师教学实践的观摩可以获知教师在教学实践方面的优势与不足，并将反馈信息提供给教师，以此作为改进教学的依据。

美国研究所（American Institutes for Research）下属的优秀教师和领导中心（the Center for Great Teachers and Leaders）确定了10个教学实践观摩指标以支持学生SEL的发展[10]：（1）以学生为中心原则；（2）对于学生的鼓励；（3）课堂的组织与管理；（4）对教育教学工作的热情；（5）使用合作学习策略，如支持小组工作；（6）参与课堂讨论；（7）自我反省和自我评估；（8）保持直接指导、小组学习和独立工作之间的平衡；（9）对所有学生的期望与信心；（10）关于SEL的指导，包括建模、练习、反馈和指导。

此外，在教学实践观摩中还设置了几个评价准则（rubric）以衡量教师的教学实践对于学生SEL的支持，比如课堂评估评分系统（Classroom Assessment Scoring System，CLASS）、Danielson框架和Marzano协议等。

（三）学校质量评估

学校质量评估（School Quality Reviews，SQR）可以确定学校的优势与缺陷，并支持教学和学习的顺利开展。在学校质量评估中包含三个关键要素：（1）通过观察和访谈获得的信息；（2）教育评估专家对于学校发展的指导；（3）全州的同行评审员所提出的评审意见。通过SQR的调查结果可以为教育工作者和行政人员提供可操作的信息，以便评估学校的发展状况并制定相应的改进计划。

佛蒙特州（Vermont）试行了全州范围的SQR，其中包括每年一次的快照审查（短期审查）和每三年一次的综合实地审查。在综合实地审查期间，教育评估专家需要观察教室环境，审查学生的学习情况，并与家长、学生和工作人员进行小组讨论和一对一的访谈来评估学校的质量。通过一系列的SQR项目可以检验学校对于学生SEL的支持，以及对于环境和氛围的建设情况。[11]

（四）实施准则指导

对于那些寻求在SEL方面做出改善的学校或地区，各州可以制定一些实施准则来指导其SEL的开展。比如，CASEL开发了一种SEL实施准则（SEL implementation rubric），旨在支持各地区开展SEL，其主要实践包括：举办指导委员会、每周的SEL课程指导、SEL的家长教育、SEL策略的整合以及与教师和校长的定期会议。[12]阿拉斯加州的安克雷奇（Anchorage）在SEL中使用了商业智能仪表盘（Business Intelligence dashboard，BI dashboard）来帮助校长和管理人员将SEL融入学校发展计划中。

通过SEL实施准则可以获得学生旷课、停课和开除率的情况，以衡量地区SEL的发展情况，并促使公众提高对SEL的关注。

三、ESSA问责下的SEL评价方式

基于ESSA的问责要求，SEL采用了学生的自我评价、教师的调查评价、电脑的程序评估、嵌入课堂式表现性评价四种评价方式，具体内容如下[13]：

（一）学生的自我评价

学生的自我评价是衡量学生SEL能力的基本方式。在学生的自我评价中对于每个方面都会设定一个标准，在通过教师的解释说明后，让学生依据标准来对自己各个方面的发展情况做出客观的考量。相比其他的评价方式，使用学生自我评价的优势在于：通过学生的自我评价可以很快获知学生在各个方面的发展水平，同时促进学生自我意识、自我管理，以及负责任的决策等CASEL核心技能的发展；学生的自我评价对于学生的自身发展也至关重要，学生可以通过自我评价了解自己在各个方面的优势与不足，从而建立信心并及时地修正自己的不足，同时也有助于提高学生的自我效能感。

（二）教师的调查评价

教师的调查评价是在SEL中增加一些教师调查项目来帮助学生发现自己觉察不到的缺陷，比如教师调查学生的社会意识水平和负责任的决策等，并通过系统的评分规则对学生SEL能力发展水平做出客观的评价；在教师调查评价中包括短期调查和对任务执行情况的观察。教师的调查评价通常服务于学前和小学阶段的学生，旨在通过教师调查评价来考量学生的社会交往和自我管理水平，帮助学生了解自身所存在的问题，并为学生提供自我改进的相关信息。

（三）电脑的程序评价

电脑的程序评价即通过开发软件或程序来测试学生的SEL能力发展水平。在电脑的程序评估中多使用游戏的方式，让学生在游戏中通过与程序的互动来解决程序所设定的问题，从而探究学生在SEL中各方面的能力发展现状。学生在电脑的程序评价中可以根据自身的发展情况、个性偏好来设置游戏的场景、交互性、可控性等。在电脑程序评价的游戏中设置了一套评分系统可以准确快速地测量学生SEL能力发展情况。[14]另外，在电脑的程序评价的最新发展中提出了被动测量的概念，即学生在学校提供的公共网络中学习或工作时，在不侵犯学生隐私（匿名）的前提下，学校可以观察学生所遇到的困难与疑问，并通过获得的实时数据来帮助学校和教师为学生提供支持。

（四）课堂嵌入式表现性评价

在课堂嵌入式（Curriculum-Embedded）表现性评价中，可以通过建立学生小组和调查研究的方式来衡量学生的学术水平，以及他们的自我意识、自我管理、社会交往等方面的能力。在课堂嵌入式表现性评价过程中所使用的评价准则（一种描述性评分评价工具），不但能够清楚表明评估的重点，而且还能对绩效标准进行质性（qualitative）描述。

在常规的课堂实践中开展这种评估，可以使学生看到自己的成长以及所存在的不足，从而鼓励学生更积极地参与到课堂活动中来。[15]课堂嵌入式的表现性评价可以评估学生的社会和情感技能、习惯和心态，可以为学生的个人能力和成长领域提供有用的信息。此外，通过评价所获得数据还可以鼓励教师和学生家长就学生需要学习的SEL技能和心态进行反思和公开对话，并展开合作一同促进学生SEL能力的发展。

四、思考与启示

在美国，K—12教育的发展始终备受社会各界关注，ESSA法案的颁布给美国的基础教育改革带来了新的机遇与发展。问责制作为此次教育改革的核心，在基于循证干预的前提下给予了SEL极大的支持[16]，并依据提高弱势群体的学术成就，准备、培训和招募高素质人才，以及发展21世纪的学校这三个方面的目标给SEL的发展提供充足的资金。[17]基于对ESSA法案和SEL的研究可以得到以下三点启示：

第一，SEL对于学校和学生发展的重要性。美国国家研究学会副主席欧什（David Osher）博士指出，美国当前已有200多项研究证明，社会情感学习对促进儿童能力全面发展有着极其重要的作用，校本的“社会情感学习”项目有效促进学生社会情感发展以及其全面发展，且能够为学生的学习提供支持性的环境。同时，对SEL的支持与发展有助于营造安全尊重、支持关爱的环境，并改善学生的学习状况、提高学业成绩，使学生获得全面的发展。北京师范大学教育学部辛涛教授提出，积极心理环境对于促进个体学业进步、改善学生行为有重要作用，且能够减少家庭经济地位、当地区（县）经济发展较低对学生发展带来的不良影响，促进教育公平。[18]总的来说，SEL的作用主要体现在学校和学生两个方面[19]：一是在学校方面，SEL可以调动课堂气氛并提高教师的教学效果；提高学生的毕业率；预防校园欺凌事件的发生；减少教师的工作压力；提高学生的社会表现、工作成果和高等教育程度；改进大学和职业准备，以及21世纪的技能的培养，如灵活性、适应性、协作和创造力。二是在学生方面，SEL对于学生的帮助主要体现为在个人能力发展中的注意与集中、情绪调节、任务行为、应对技能、自尊、自我效能，以及毅力；在人际能力发展中的对暴力的态度、社会信息处理、攻击性、亲社会行为、人际交往、社会问题的解决能力；学习成绩中的考勤、核心课程完成、毕业率；在公民态度和行为中对他人的宽容和同情，对其他国家和当前重要事件的兴趣，以及对道德秩序的信仰；学校风气与安全中的课堂支持和学校安全的观念，学生的包容感，师生关系的质量。

第二，SEL的评价指标和方式对我国的启示。SEL在美国已经开展了多年，基于美国SEL的评价指标和方式可以为我国SEL的发展带来以下几点启示：（1）利用评价指标确定学生的优势和当前的需要，以告知学校采取相应的支持策略；（2）政府可以将学生的停课率和长期旷课率作为衡量学校风气的指标，促使学校采取相应的改进措施；（3）提供经过严格审查的诊断工具和技术援助来支持学校改进，如课堂评估评分系统（Classroom Assessment Scoring System，CLASS）等；（4）对学校提供资源和技术援助，如员工的培训和高质量的SEL项目等；（5）联系所有的利益相关者，集中力量共同支持学生SEL的发展；（6）利用教师调查评价来收集学生能力发展情况的补充信息，并通过这些补充信息规划和指导课程的开发。[20]

第三，我国对SEL的重视。2011年，我国教育部和联合国儿童基金会组成了“社会情感学习（SEL）”项目组。该项目组组织专家团队展开项目核心内容攻关，并借鉴多国实践经验，研发了具有我国特色的社会情感学习校本课程。同时，该项目组将“爱生学校”项目的延续项目引入我国，并选取了广西三江、贵州盘县（原为贵州纳雍）、云南弥勒（原为云南剑川）、重庆忠县和新疆疏勒等5个县作为实验基地，继续加大力度支援西部地区的基础教育改革和发展。[21]2012年，教育部制定的《中小学心理健康教育指导纲要》（2012年修订）提到心理健康教育的重点内容包括认识自我、人际交往、情绪调适等，这一提法既包括了情绪的内容（情绪调适等），又包括了情感的内容（认识自我、人际交往等）。2013年，教育部颁布的《中小学教育质量综合评价指标框架（试行）》则根据《中小学心理健康教育指导纲要》具体制定了相关的质量评价指标，它指出“情绪行为调控”，即学生对自己情绪的觉察与排解、对行为的自我约束情况，应对和克服学习、生活中遇到的困难的态度和表现情况，是评价学生身心发展水平的重要指标之一。[22]▲