关于完善国家重点实验室运行方式和机制的思考与建议

温 新 赵 鹏 张奎利 王洪军 王 翠

（天津科技大学，天津 300222）

国家重点实验室作为国家科技创新体系的重要一环，承载着开展一系列高水平科研工作及培养高新技术人才的重任，不仅仅是推动科技创新发展的重要动力，而且是代表国家参与到国际科技竞争中的主力军[1]。

国家重点实验室的主管部门为国务院部门行业或省厅直辖市科委，依托重点大学及中科院各研究所设立，并由国家重点实验室学术委员会为其提供学术指导。国家重点实验室以“三高一优两重点”为建设原则，实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制[2]。国家发布的《国家重点实验室评估规则》《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》《国家重点实验室建设与运行管理办法》 及 《国家科技创新基地优化整合方案》等相关文件为国家重点实验室的成立、运行与发展提供了标准依据。

国内外许多成功重点实验室的经验揭示出：重点实验室运行方式和运行机制直接影响实验室作用的发挥。世界一流的实验室一定会有一整套完善高效的运行方式和机制与之相匹配，完善国家重点实验室的运行方式和机制对其发展而言至关重要。

一、目前运行方式和机制上存在的不足

1.人事权和财务权的独立性缺失

大部分国家重点实验室是依托于大学或者科研机构建立的，研究人员主要来源于学校或科研机构的二级单位，人事关系不属于重点实验室，因此，不便于实验室对其工作进行量化管理，因此如何定位依托单位与国家重点实验室之间的关系对两者而言都很重要。作为相对独立的科研单位，国家重点实验室应在人、财、物等方面得到相对的独立自主性。而依托单位应该在配套资金落实、实验室科研用房、水电等后勤保障方面为重点实验室提供充足的保障。但是目前而言，一些国家重点实验室在处理二者的关系上存在一定的不足。国家重点实验室人事权和财务权的独立性的缺失，导致国家重点实验室无法自主调配先进的科研资源，束缚了国家重点实验室的发展，对实验室科研人员和管理人员的工作积极性造成了极大的影响[1]。就现实具体状况而言，这种管理上的过多干预，不利于实验室研究人员进行创新性的科学研究，更不利于管理人员对国家重点实验室的整体管理，并最终制约了实验室的可持续发展。

2.资金投入不足，持续稳定的经费来源相对欠缺

资金的充足是保证国家重点实验室顺利运行及有序发展的基础。国家重点实验室的经费来源主要有三部分，分别为上级领导部门或政府针对实验室的建设和运行下发的补助、由实验室各团队申请各类科研项目获得的科研经费、由依托单位投入的其他费用等。其中，重点实验室主要依靠的是上级领导部门划拨经费或者相关项目的支持，自身引入的其他类经费较少，导致每年的运行经费相对欠缺，难以开展较高水平的创新性研究[1]。

另外，经费持续性和稳定性的相对欠缺，导致国家重点实验室的可持续性发展被制约，部分开展高水平研究所需的重要仪器设备难以进行必要的购置、维护和及时的更新。实验室硬件条件的相对落后，反过来又制约了国家重点实验室吸引高水平人才来实验室开展学术交流活动。这种由经费短缺引起的各类不良效应，严重制约了国家重点实验的发展壮大。

3.高水平实验技术人员及管理人员匾乏

先进的科学仪器设备往往是自主创新的前提和条件，相应地，只有高水平的实验技术人员才能够保证实验仪器的高效运行和充分利用。此外，高水平实验技术人员也能够利用自身的专长对实验设备进行深度开发，为技术创新和知识创新提供良好的基础，推动国家重点实验室的持续发展。另外，优秀的管理人员对于实验室来说也极为重要，如果没有优秀的管理人员，实验室的各种资源就不能得到有效的配置，进而影响到重点实验室的高效运行。就目前而言，我国部分国家重点实验室对高水平实验技术人员及管理人员的重视程度不够，致使国家重点实验室难以吸引到高水平的技术人员及管理人员为其服务，阻碍了国家重点实验室的长远发展[3]。

4.科研团队研究方向创新性不足

响应国家相关政策，推动科技创新，提升自主创新能力是国家重点实验室的不可推卸的责任。国家重点实验室作为一个科研实体，进行创新性的科学研究是其主要任务。但是，目前国内很多重点实验室进行的研究都比较保守，很多研究课题不够新颖，研究方向仅仅局限于一些较成熟的实验方法上，创新性不足，研究方向整体落后于国家或国外水平，无法根据国家发展和地方需求及时更新自身的研究方向。除此之外，国家重点实验室各科研团队在建立初期制定好研究大方向后，很少在发展阶段进行进一步的沟通与细化，导致很多科研人员只顾个人研究，忽视了对相关领域前沿动态的把握，这也造成了研究方向创新性不足的问题[4]。

二、对构建我国国家重点实验室的建议

1.完善国家重点实验室运行方式和机制

要想使国家重点实验室能够高效运行，就要着重关注以下两类关系：首先是实验室与共建单位两者之间的关系。管理者要保证各个单位权责明确、分工建设，并且在各单位内部形成一套适合自身的科学合理的管理机制，避免过多带有浓厚行政色彩的管理。其次是关注重点实验室与依托单位的关系。实验室是开展科研任务及培养人才的科研实体，依托单位要保证国家重点实验室享有相对独立的人事权、财产权，减少不必要的行政干预，并为其做好后勤保障工作[5]。

科学化、规范化、制度化的管理是协调好上述关系的重要保证。在上级管理层面，应完善并保障国家重点实验室顺利建设和运行的相关法律法规，增强实验室在人、财、物方面的独立自主权，保障实验室建设和运行的流畅性。就实验室自身而言，应制定一套适合各实验室发展规律的规章制度，注重各项制度的贯彻落实与不断创新，完善实验室运行和管理的相关规章制度，从实验室主任到办公室主任再到相关行政科研秘书，要形成一条完整的组织运行链条，使各项任务都能准确高效顺利进行，维持一个完整的管理构架。使国家重点实验室的运行方式和机制更加符合实验室发展需求，国家重点实验室更好地发挥科研作用[5]。

2.加大多渠道对实验室经费的持续投入

从国外成功经验来看，除了中央政府拨款的国家投资外，其他渠道的经费如地方政府、企业及社会团体等公共经费也是实验室经费的重要来源，得到这些持续、稳定的经费支持，国家重点实验室才能确保持续性的产出自主创新研究成果。因此，为保证国家重点实验室能专心搞好科研工作，顺利完成相关原始性创新工作，应建立实验室经费投入保障机制。投入保障机制主要包括四个方面：第一，政府应该保证给予国家重点实验室建设和发展稳定持续的经费支持。在保持合理适度竞争的前提下，通过委托项目、经费补贴等多种形式，为国家重点实验室提供经费。第二，依托单位定期为实验室投入定量的运行经费，并应主动承担起实验室的相关后勤保障工作。第三，国家重点实验室应积极与企事业单位合作，促进先进科技成果的转移和转化，为实验室的发展争取更多的经费支持。第四，国家重点实验室要加强科研经费的审计与管理，提高资金使用效益，保证经费的合理使用，确保相关科研项目的顺利开展[6]。

3.提高行政管理人员和实验技术人员的福利待遇

在行政管理人员和实验技术人员的招聘工作上要遵循“宁缺毋滥”的原则，在招聘工作上要严格把关，对应聘人员进行综合考量。对已进入实验室的行政管理人员和实验技术人员实行统一的量化管理，定期对相关人员进行考核。除此之外，国家重点实验室应制订针对不同类型人员的不同的管理办法，在保证其岗位稳定性的同时，保证各类人员在职称评定和职务晋升上的途径畅通，充分调动其工作及学习积极性，鼓励各类人员参加科学研究的相关活动。在日常工作中据实记录工作情况，根据具体工作内容确定各相关人员的薪资待遇，进行绩效考核。另外，实验室还应该为实验室人员创造相应的学习、交流和培训的机会，提升人员的综合素质、科研能力及业务水平，推进国家重点实验室的稳定发展[7]。

4.提升各研究团队的科研创新能力

创新是发展的动力，对于国家重点实验室的整体运行与发展而言，提升各研究团队的科研创新能力至关重要。实验室应建立日常运行管理监督委员会，负责实验室的日常管理和监督工作，在国家重点实验室内部应定期举办形式各样的学术交流活动，让各研究团队之间针对各自的研究方向，进行及时的交流与互动，激发各团队自主的科研创新性[8]。并且，实验室应制定适当的资助政策，鼓励各科研团队参加国家或省市举办的各类科研创新大赛，开阔眼界，提升自我。各研究团队也应及时关注国内外相关研究动向，把握本领域的最新研究进展，紧跟研究前沿，不断创新，确定新的研究方向。结合团队、实验室或相关领域的实际需求，建立更多的学科领域，引导科研团队展开探索，寻求突破，与时俱进，提升各自的科研创新能力，进而促进国家重点实验室的发展。

三、结语

运行方式和机制的完善与否直接影响了国家重点实验室的自主创新能力的提升，如何完善运行方式和机制是一个持续性的话题。我国国家重点实验室应该在国家政策支持、共建单位和依托单位配合下，通过不断的制度创新和科研创新来完善其运行方式与机制，将国家重点实验室建设成符合国家战略需求的科研实体，充分发挥其在促进重大科研成果的产出和杰出人才培育方面的重要作用。