开展廉洁风险防控推进权力规范运行

冉冲

（陕西宝成航空仪表有限责任公司，陕西 宝鸡721006）

1 形成共识，充分认识开展廉洁从业风险防控管理的重要意义

廉洁从业风险防控管理是将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，针对党风廉政建设重点领域、重点任务、重点岗位和关键环节，通过对权力运行的制度设计、过程管控、风险处置，对可能出现或正在演化中的违反廉洁从业要求的风险进行有效防控、系统管理，切实推进权力规范运行。

加强廉洁从业风险防控、规范权力运行，是完善监督和制约机制，完善公司惩治和预防腐败体系，从源头上防治腐败的重大举措。通过排查廉洁从业风险、制定防控措施和深化权力运行改革，有利于有效防止权力滥用，最大限度地减少腐败问题发生的概率、降低腐败行为带来的危害；有利于加大预防力度，把反腐倡廉工作有机融入经营管理，逐步消除腐败问题滋生的土壤和条件，充分发挥惩治和预防腐败体系的综合效能。

2 服务企业发展，准确把握开展廉洁从业风险防控管理的基本原则

开展廉洁从业风险防控管理应按照加强惩治和预防腐败体系建设的要求，以规范权力运行为核心，以改革和完善制度为根本，以理顺和做实程序为基础，以强化岗位职权行使管理为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁从业风险防控管理机制，保证权力的科学设置、有序运行和及时监控，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和规范化水平。

坚持融入中心，突出重点。坚持把加强廉洁从业风险防控管理与企业中心工作和反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程，突出抓好重点领域、重点任务、重点岗位和关键环节，实现廉洁从业风险防控管理与各项工作相互促进、协调发展。

坚持统筹兼顾，科学管控。注重用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，不断拓展源头治理腐败的工作领域，确保重点领域、重点任务、重点岗位和关键环节风险防控无死角，预警管理无盲区。

坚持因地制宜，扎实推进。根据各单位及岗位的不同特点，有针对性地合理确定工作目标、任务、方法、步骤，加强分类指导和经验推广，确保工作稳妥推进，取得实效。

3 严格风险防控流程，强化廉洁从业风险防控工作过程管理

廉洁从业风险是指员工在履行职责中发生腐败行为的可能性。廉洁从业风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、业务流程风险、岗位职责风险、外部环境风险。开展廉洁从业风险防控管理，要以权力设定为起点，以权力运用为主线，按照“谁行使，谁查找”“岗位定风险，对岗不对人”的原则，全面做好廉洁从业风险点排查工作。

3.1 梳理职权清单，明确职责要求

依据制度机制、业务流程、岗位职责等，按照权责对等的原则全面梳理各类岗位职权，摸清职权底数，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体、行使规则、职权公开的要求等。梳理岗位职责和业务流程可以从主责权（决策权、人事权、财务权、资源调配权等）、附责权（审批权、监督考核权等）、风险概率及其影响程度等维度综合考虑。

3.2 制定评价标准，查找廉洁从业风险点，分析风险发生条件和风险等级

采取定性与定量相结合的方法，如问卷调查、专家咨询、集体讨论等方式，根据权力运行流程以及权力的重要程度和运行频率高低、人为因素大小、危害损失程度等关键因素，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，分析廉洁从业风险表现、发生条件和风险等级。风险水平等级=风险行为发生的可能性得分×风险行为后果严重性得分。

3.3 制定廉洁从业风险防控措施

廉洁从业风险防控管理工作实行分级管理、分级防控，重点加强对高等级风险的防控。制定防控措施时，要注重发展效益和廉洁从业风险防控能力协同提高；要强调上道程序对下道程序负责的内控性；要结合查找出的风险点及其表现形式和风险等级，有针对性地制定降低廉洁从业风险发生概率和发生后损失程度的防控措施。对属于思想道德方面的，通过差异化的针对性教育，提高廉洁从业的自觉性；属于制度、流程、职责缺失或不完善方面的，要对原有制度、流程、职责等进行梳理优化；属于权力运行方面的，要通过建立健全制约和监督等内控管理机制、供应商黑名单制度等外部环境管理机制规范权力运行。对监督中发现的倾向性、苗头性问题，要通过诫勉谈话、岗位调整等进行及时纠正，防止廉洁从业风险演化为腐败行为；对违纪违法违规问题，要坚决惩处。

公司印发《廉洁从业风险防控管理实施方案》，明确指导思想、工作任务、目标、内容、工作步骤及要求，成立了以董事长、总经理和党委书记为组长的廉洁从业风险防控管理工作领导小组及办公室，组织廉洁从业风险防控管理专项培训，积极开展了廉洁从业风险防控管理工作的探索和实践，梳理岗位职权120 多个，查找廉洁从业风险点103个，制定预防措施131 项，主要有以下几个方面：一是优化业务流程，解决个人自由裁量权空间过大的问题；二是改进权力配置结构，实现决策权、执行权、监督权的互相分离和有效制约；三是完善制度，提升制度执行力，消除廉政风险的制度因素；四是对关键岗位和重要岗位实施不相容职务分离或轮岗制度；五是健全监督机制，整合内部监督资源，实现对廉洁风险部位的全方位监督。

4 建立预警处置机制，强化前期预防、中期监控和后期处置

廉洁风险预警处置是指对经营管理人员在重点工作和关键环节中出现的廉洁风险信息进行收集整理和分析评估，及时发现问题，采取预警处置措施，预防违规违纪违法问题发生的管理过程。前期预防，就是要针对排查出的党员干部可能出现的思想道德、岗位职责、制度机制等方面的风险点，采取有针对性的预防性措施，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。中期监控，就是要对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。后期处置，就是要结合中期监控发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错、问责整改等措施，及时进行纠错和提醒，防止发生腐败问题。以规范权力运行为核心，以廉洁风险排查预防、适时监控、及时预警、纠错处置、综合管理为重点，以减少违规违纪行为的发生根本，制定了《公司廉洁风险预警处置办法（试行）》，明确廉洁风险预警的主要内容，建立了利用述职述廉、民主生活会、信访举报、专项检查等方式的廉洁从业预警信息收集机制，廉洁从业风险防控办公室组织分析评估的预警信息分析机制，实施警示提醒、诫勉督导、责令纠错的三级预警处置机制以及预警责任追究机制、预警处置结果回告、督查和通报机制，促使廉洁风险防控无死角、预警管理无盲区。

5 健全防控管理制度，使制度建设贯穿于廉洁风险防控全过程

习近平总书记强调：“把权力关进制度的笼子”。可以说，加强制度及时，是推进权力规范运行、加强廉洁从业发现防控的关键措施和根本保障。从一定意义上讲，廉洁风险防控的过程，也是制度建设推进的过程。为此，结合实际制定《公司廉洁从业风险防控管理制度》，主要涵盖廉洁从业风险教育制度、廉洁从业风险防控制度、廉洁从业风险监督制度、廉洁从业风险信息制度、廉洁从业风险防控考核评估制度和责任追究制度等6个方面28 项制度，使廉洁从业风险防控的过程变为制度建设的推进过程，建立健全了教育与管理相结合、防控与业务相结合、自律与他律相结合、内部与外部相结合的权力规范运行机制，逐步构建了“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追究”的预警防控模式，形成了用制度管权、按制度办事、靠制度管人的权力规范运行制度体系。