山西省高新技术产业创新效率分析

刘 琪

(山西省发改委宏观研究院，山西 太原 030002)

高新技术产业具有资源消耗少、综合效益好、成长潜力大、知识技术密集等特征，对社会经济长远发展有着重大引领与带动作用。《国务院关于支持山西省进一步深化改革促进资源型经济转型发展的意见》(国发〔2017〕42号)中提出：到2020年，战略性新兴产业增加值占地区生产总值比重要达到全国平均水平。2017年，山西省委经济工作会议明确提出：要横下一条心发展新兴产业，到2022年，现代产业体系要见到雏形，转型发展要取得突破性进展。2018年山西省政府工作报告也明确提出：要大力发展战略性新兴产业，打造新一代信息技术产业集群、先进装备制造业集群、新材料产业集群、新能源汽车产业集群，推动新能源、节能环保、生物医药等产业集群发展。作为一个典型的资源型地区，当前山西省产业结构仍主要以传统产业为主，高技术产业发展明显不足，对经济发展的支撑度有限。政府相关激励扶持政策的针对性、指导性和可行性与产业发展需要存在较大差距。这要求山西省必须针对产业发展实际，借鉴国内外先进经验，构建战略性新兴产业和高新技术产业发展的政策支持体系，加快建设富有山西特色的现代产业体系，真正走出一条产业优、质量高、效益好、可持续的发展新路。

本文运用DEA运算方法，对2011～2016年期间山西省高技术产业的初始数据进行测算并对山西省高技术产业创新效率进行研究分析，通过与发达省份之间的比较，找到制约山西省高新技术产业创新效率的因素，其研究结论对提升山西省高新技术产业创新发展水平有指导意义。

1 研究方法

本文在对山西省高新技术产业创新效率进行分析评价的过程中，主要运用了以下方法: 文献研究法、数理统计方法、对比研究法，其中最重要的是DEA方法。

DEA方法(数据包络分析方法)是一种数量分析方法，以各类投入指标和各类产出指标为基础，采用线性规划的方法，用于评价同类型单位的相对有效性。在规模收益不变的前提下，运用DEA方法运算出的综合效率、纯技术效率和规模效率，一方面可以看出决策单元是否具有有效性，另一方面能够分析导致决策单元无效的原因是规模还是纯技术。[1]

DEA计算公式：

min[θ-ε(eTs-+eTs+)]=VD(ε),

(1)

DEA方法可以计算几个不同的投入和产出，用运算出来的效率，来分析它们是不是具有有效性。见式(1)，s-是各投入的松弛向量，s+是产出的松弛向量，θ是一个目标值，λ是一个横向量为1的向量。[2]若θ=1，s-=s+=0时，表示被考察单元属于有效单元,表示投入X所获得的产出Y达到了最优值。若θ<1时，则表示被考察单元属于无效单元。[3]

2 指标选取及数据来源

DEA模型以决策单元的投入产出指标为衡量效率高低的要素。因此，投入产出指标选取的是否恰当直接决定了最终结果是否正确。[4]以往学者在选取指标上大同小异，吕强等(2016年)在对包括山西省在内的九个省份的企业技术创新成果转化效率进行分析时，选取了R&D人员全时当量、R&D经费内部支出、新产品开发经费支出、技术改造经费支出、技术引进经费支出五个指标作为投入指标，选取专利申请授权量作为产出指标。[5]韩京葆(2017年)将湖北省战略性新兴产业技术创新过程分为技术开发和技术成果转化两个阶段，分别选取R&D人员投入、R&D经费和申请授权的发明专利数、已授权的专利数作为投入指标，选取申请授权的发明专利数和新产品收入作为产出指标。[6]张敏(2017年)在对中国高新技术产业 R&D 投入产出效率测度分析中选取的投入指标为R&D 人员全时当量、R&D 经费内部支出、技术改造经费支出、新产品开发经费支出、购买国内技术经费支出，产出指标为主营业务收入、新产品收入、专利申请数、有效发明专利数和出口总额。[7]目前全国还没有统一的高新技术产业统计规范，因此，关于各省的高新技术产业发展状况，还没有办法取得可比的数据。本报告利用山西省高技术产业数据，来近似说明我省高新技术产业发展情况。综合上述文献和山西省实际，本论文在投入产出指标方面选取人力资源投入、资金投入和新产品产出三类共四个指标(具体指标详见表 1)。

表 1 山西省高技术产业技术创新效率评价指标

表 1 数据来源于wind数据库，为了数据的连续性以及便于效率比较，特选取2011年～2016年的相关数据进行运算。

3 评价结果

3.1 数据分析

3.1.1 R&D人员折合全时当量

从表 2 中可以得知，2011年～2016年山西省高技术产业R&D人员折合全时当量整体处于上升阶段。2011年～2013年山西省高技术产业快速增长，从2011年的1 648万元增长到2013年的3 076万元，2014年～2015年间R&D活动人员有所下降，从2 322万元降到了2 237 万元，人力资源的投入逐渐降低； 2016年人力资源投入达到近年来的最高值3 774 万元。

表 2 山西省高技术产业投入产出表

3.1.2 R&D经费内部支出

根据表 2 可以看出，在2011年～2013年期间R&D经费内部支出一直处于上升趋势，在2013年达到了58 480万元，在2014年、2015年则呈现出下降趋势，2014年的比2013年的下降了10 654万元，2015年的较2014年的又下降了5 004万元，2016年的处于经费支出最高点，达到83 719万元。

3.1.3 新产品开发经费支出

根据表2可看出，新产品开发经费支出与R&D经费内部支出是处于一样的发展趋势。从2011年到2013年期间新产品开发经费支出一直处于上升阶段，在2013年达到近年来的最高值76 544万元； 2013年～2014年新产品开发经费支出出现了大幅度的下降，比2013年的下降了接近30%，2014年之后则保持平缓的下降趋势； 2016年，新产品开发经费支出有所上升，比上年的经费支出增加了11%。

3.1.4 新产品销售收入

据表 2 所示，2011年～2015年山西省新产品销售收入发展势头迅猛，处于一个上升的趋势，相对来说发展较为缓慢，但是比较稳定，这也说明了山西省高新技术产业找到了一条适合山西省现状的发展道路。但2016年该指标出现了明显下降，同比下降了24%。

3.2 效率评价

根据2011年～2016年期间山西省高技术产业的初始数据，将所选指标进行DEAP2.1软件运算分析，得到如下表 3。

表 3 山西省高技术产业指标效率

综合技术效率(crste)是决策单元DMU在一定投入条件下的生产效率，是对资源配置能力、资源使用效率有效的综合评价。当综合技术效率小于1时，表示当前的规模与投入数量、产出数量不匹配，需要增加或者减少规模。

纯技术效率(vrste)是制度和管理水平所影响的效率。当纯技术效率等于1时，表示所投入的资源是有效的； 当纯技术效率等于1，而规模效率小于1时，表示样本单元本身的技术效率投入不需要减少、产出不需要增加。

规模效率(scale)是规模因素所影响的生产效率，表示在纯技术效率一定的条件下，实际规模与最优生产规模的差异。

从综合技术效率来看，山西省2011年高新技术产业的综合效率为0.689，说明山西省在2011年高技术产业的规模和投入产出数量之间并不适合； 2011年～2013年的综合效率都小于1，并且是逐年递减，从0.689变成了0.518，这说明2011年到2013年间山西省在高新技术产业的投入、产出数量上都有所偏差，与当时的规模不匹配； 2014年的综合效率又有大幅提升，到2015年达到1.000，2016年又快速下降到比2011年略低的水平，虽然综合效率有所上升但是仍然低于有效值，高新技术产业的规模依旧与投入数量、产出数量不匹配。

从纯技术效率来看，2011年山西省高技术产业的纯技术效率为1.000，之后两年连续下降，到2013年降为0.634，2014年突然大幅上升为0.947，2015年又达到1.000的最有效值，2016年又稍有下降。从中可以看出纯技术创新效率是逐年增加的，发展较为稳定，落差不是很大，这说明山西省在技术方面还是有一定进步的。

从规模效率来看，从2011年～2015年，该数据一直处于上升趋势，这意味着增加投入起到了促进作用，特别是到2015年规模效率等于1，处于规模报酬不变阶段，这表示2015年山西省对高技术产业增加投入是有效的。之后，2016年规模效率又出现下降。规模效率持续无效，说明可能存在投入冗余或者产出不足，需要改进以提升山西省高技术产业的综合技术效率，进而实现资源的有效配置。

综上所述，在2015年，山西省高技术产业的综合效率值和纯技术效率值均为1.000，创新效率表现为DEA有效，充分表明该年山西省高技术产业资源投入结构合理，产出与投入均达到最优，保证了最好的规模效益，实现了资源的最佳利用。其余的2011年、2012年、2013年、2014年、2016这五年创新效率均表现为DEA无效，而规模效益递增，说明提高投入规模能够提升产业的比例。具体而言，2011年纯技术效率为1.000，规模效率为0.689，小于1.000，所以DEA的无效是因为规模无效而引起的。因此，在2011年应注重对规模效率的提升。其余四年的规模效率和纯技术效率均小于1.000，共同导致了创新效率DEA 的无效，因此，这四年的规模效率和纯技术效率均存在提升空间，应同时对其进行调整和提升，才能实现资源的最佳利用。

4 基本结论

分析山西省近年来高技术产业创新效率的变化可以看出：在政府的支持和相关企业的积极参与下，山西省高新技术产业获得了快速发展，但是在经济下行压力持续加大以及转型发展需求迫切的背景下，也暴露出一系列的矛盾和问题。如：政府投入不足、产业创新能力不强、企业创新效率低下、全省技术型人才缺乏等方面的缺陷，这些严重阻碍了山西省高新技术产业的进一步发展。

4.1 政府投入不足直接导致高新技术产业规模提升不够

资金是高新技术产业创新发展的最基本条件，科技创新成果从研发至大规模产业化各阶段所需要的资金是非常大的。近年来山西省高新技术产业发展缺少资金、融资方式较为单一，政府在人员、财力、物力的配比上不合理，严重阻碍了高新技术产业的发展。所以，下一步发展的重点是增加投入，通过增加投入带来更大比例的产出。

4.2 产业创新能力不强

通过表 4 可以很明显地看出：在2016年区域创新能力排名中，北京市、江苏省近两年排名一直靠前，并且相当稳定。但山西省、河北省以及内蒙古自治区近两年的排名一直靠后，山西省比去年降低了四个名次，内蒙古降低了七个名次。山西省排名一路下滑，创新能力严重不足，主要是因为山西省是资源型省份，转型压力很大； 而且纵观山西省近年来的创新能力，虽然有所提升，但与发达省份相比还有很大的差距。

表 4 2016年区域创新能力排名变化节选表

4.3 企业创新效率低下

根据wind数据库资料，2011年山西省拥有257家高新技术企业，2013年山西省高新技术企业数量比2011年增加107家，总数达到364家，到2016年山西省高新技术企业数量达到926家。虽然企业数量有所增加，但是总体规模在全国范围内还处于落后水平，高新技术产业无法发挥其对经济的带动作用。而且近年来山西省高新技术产业的创新能力排名下滑幅度较大，市场竞争力也不达标，企业无法实现“走出去、引进来”的战略规划，企业无法扩大规模，不能进一步发展。这些因素都导致了高新技术产业无法进一步推动省内经济的发展。

4.4 全省技术型人才缺乏

人才一直都是推进科技创新的重要因素。但是就目前状况而言，山西省的人才数量少，技术型人才严重匮乏。由于政府所提供的政策吸引力度不够，不能满足外来人才以及省内人才的要求。同时，省内高校在技术人才培养方面不达标，加之人才大量流失。这些都给山西省产业技术化带来了巨大的压力，导致高新技术企业发展停滞不前。

5 山西省高新技术产业创新效率提升策略

5.1 加大要素投入，合理配置资源

根据山西省高新技术产业发展要求，积极出台资金投入、土地使用、税收优惠等政策，设立各类专项扶持资金，使企业发展的重要资源得以保障，重点支持高新技术产业的技术研发、重大项目建设、品牌建设等发展内容[5]，确保能够集聚、持续、快速地促进高新技术企业的发展，扩大山西省高新技术产业规模，汲取发达省份高技术产业的有效经验，积极推出创新性融资工具，加大对资金投入的监管效率，创造出一个良好的科技创新环境氛围。[6]同时，合理配置在高新技术产业的投入，与当前的规模效益相结合，达到综合投入合理化，有效提升创新效率。

5.2 增强创新意识，提升创新效率

增强创新意识，尊重科技成果，加强科技创新的奖励力度[7]； 加强科技成果转化，鼓励高新技术企业技术创新，搭建技术创新体系，在引进、消化、吸收的基础上提升创新能力； 支持高新技术产业发展的各类创新功能型平台建设，引进和建设与山西省高新技术产业发展密切相关的应用型科研机构、企业研发中心、博士后工作站等创新载体，积极参与国家科技计划、省级科技计划，组织开展关键核心技术攻关和应用示范。为了实现高新技术产业的快速发展，还必须加强互联网与高新技术产业的融合发展。[8]

5.3 重视企业创新，加快成果转化

企业作为区域高新技术产业创新活动主体，其技术创新成果转化效率的高低决定着高新技术产业的长远发展。首先，企业要制定合理的创新投入比例，科学合理分配各类创新投入要素的份额，不断提高转化效率。同时，企业要建立有效的技术创新激励机制，培养员工的创新意识，积极鼓励创新。其次，要加强加大对创新型企业的支持力度，积极引导外商更多资金投入，鼓励企业朝专业化、配套化方向发展。[9]最后，要鼓励本省企业与省外科技型企业加强彼此间创新方面的合作，区域技术创新水平和经济水平稳步发展。

5.4 加大引进培养，用好创新型人才

创新型人才是推动山西省高新技术产业发展的核心驱动力。加大对以企业为主体的产业技术创新团队的引进、培育和激励力度[10]，设立针对企业创新团队的专项基金，提高资金支持和奖励标准，完善技术创新团队成员户籍、住房、医疗、教育等配套政策。积极引进高新技术产业急需的技师、高级技师[11]，比照高层次人才享受相关政策，以优厚待遇引进外来人才。同时，也不能一味地依靠外来人才，省内高校应培养属于自己的技术型人才，通过建设雄厚的师资力量，加强专业化训练，扩大招生人数，保质保量地增加技术型人才数量。

6 结 语

随着中国经济发展进入新常态，高新技术产业推动经济发展的作用不容小觑。本文运用四个创新指标，通过DEA模型运算出近年来山西省高新技术产业的创新效率，分析得出制约山西省高新技术产业发展的一些结论，并提出有助于未来创新发展的相关对策建议，以期对山西高新技术产业未来发展提供借鉴。