浅谈霍布斯、洛克及卢梭国家起源理论的异同及其产生的时代背景

徐纪圆

(辽宁大学，辽宁 沈阳 110000)

社会契约论是近代西方思想家所提出的一套系统完善的有关国家起源的理想政治制度理论，它由霍布斯及洛克奠基，最后由卢梭发展到极致。其本身作为后来各个民族国家构建政治法律制度的重要蓝本，从思想上极大程度鼓舞了资产阶级与劳动人民推翻封建政权所作出的斗争与努力，也作为西方国家宪政制度设计的重要理论基础而存在。

一、霍布斯、洛克及卢梭国家起源理论产生的时代背景

国家起源理论的产生经历了霍布斯、洛克与卢梭3个阶段，前两个阶段为奠基阶段，第三阶段为发展成型阶段。

首先看霍布斯的国家起源理论，当时正值英国社会经济发展快速阶段，资产阶级成为西方一股强大的社会力量，实现了政权与资产阶级的首度融合。这一阶段，“君权神授”思想受到质疑，神权秩序也正处于土崩瓦解的阶段，而文艺复兴、宗教改革等社会政治活动的出现则深刻改变了人们的生活方式及价值观念。在当时世俗人权观念到处蔓延、社会迫切需要建立新理论秩序的关键阶段，霍布斯的国家起源理论运势而生。

1660年，斯图亚特王朝正式复辟，英国在詹姆士二世正式上台(1685年)后采取了一系列有损于资产阶级及新贵族利益的新举措，在英国一股反抗力量激起千层浪，“光荣革命”由此爆发。在新贵族与资产阶级纷纷妥协后，君主立宪制度建立，英国哲学家洛克的国家起源理论就源于此刻。

1762年，法国哲学家卢梭出版了《社会契约论》。当时法国启蒙运动正盛，法国作为启蒙运动的思想中心，其社会所宣传的自由、平等与民主思想也影响了卢梭，《社会契约论》就是在这样的时代背景下诞生。在启蒙思想的影响下，人们的思维变得更加活跃，相比于宗教神权，此时人们对于人本身的讨论更加深刻和理性，契约意识的形成也深深地影响了卢梭，他在《社会契约论》中将国家起源理论发挥到淋漓尽致，目的就是为了唤醒当时人们追求自由、平等和民主的公民意识，同时也猛烈抨击整个欧洲社会的封建专制制度[1]。

二、霍布斯、洛克及卢梭国家起源理论的异同点

霍布斯、洛克、卢梭作为西方国家古典社会的三大哲学代表，他们均采用社会契约论从不同角度、结合不同社会背景说明了国家起源的基本本质，也都论证了国家的发生与权力的合法性与行使内容。当然，由于三人所处的历史环境、个人经历不同，故在社会契约包括国家起源理论思想方面也都存在明显的异同，这里主要以国家权力来源为例展开分析。

国家起源理论中有关国家权力的来源是重要论点，它也涉及到国家社会契约订立的方式。三位哲学家虽然都认同国家权力来源于公民所让出的权力，但在让出部分上却持有不同观点。

首先霍布斯主张英国君主专制，他认为权力在出让那一刻就已经形成契约，人们有义务也有责任拥护开明的君主，这也代表了人民将自己的所有权力都让给了一个代表国家权力的、象征最高权威的人格，而国家权力本身也是令人敬畏的。所以霍布斯主张公民通过社会契约出让自己的所有权力，他认为这就是国家起源的重要思想理论内涵，国家权力因此而强大，君主通过自己的人格与力量约束所有人的行为与思想欲望，保证国家契约订立的绝对安全与不可侵犯。

洛克与霍布斯相反，他反对君主专制。他主张资产阶级需要民主与自由，并倡导权力分立。他认为人民仅仅让出了财产纠纷的仲裁权，譬如自由、私有财产权以及生命等等这些基本的自然权利应由人民自己把握，且需要受到国家法律的保护。在洛克看来，执政者也是社会契约中签约的一方，而所有人都要忠实履约，遵守社会与公众意识。在他的国家起源理论中，国家权利就包括了立法权、行政权与对外权，其中立法权则作为最高权力，由社会中的多数人通过选举产生结果。洛克的这一国家起源理论也是后来西方国家民主社会思想的雏形。

卢梭本人非常主张让渡权利。他认为国家主权不可分割，而公共意志则要高于一切。国家的建立要拥有社会契约，社会契约则要源于人民的意志。国家、社会契约与人民三者联系到一起，在这样的社会中人们可以在具备完全保障的情况下签订各种契约，实现财富平等和权利合理转让。且他并不主张分权，他认为主权就是国家起源建设行政权的基本依据，而人民则作为主权者存在，政府作为主权的受托者存在。卢梭主张所有权利都应该为人民所保留，政府只是国家社会发展与人民主权声张的附属工具，它应该完全听命于人民的意志[2]。

三、总结

除上述国家权力的来源以外，三位哲学家还在有关契约缔结目的、人民夺回主权的方式、国家与政府的构想等等方面持有不同思想观点。但可以看到，三人在不同时期对国家起源理论的不断丰富，对社会契约的不断完善也让后来的西方国家宪法政令及国家社会建设受益匪浅。他们的思想让后人理解了国家与社会的关系以及社会契约思想的精髓之处。