企业技术创新的保护

陈路长 三一集团有限公司

1 申请专利保护

技术创新成果只要具备专利性，就应当考虑申请专利，从而获得法律保护，通过申请专利获得专利权保护，是所有保护方式中最有强有力的。

1.1 适合申请专利保护的技术创新有：

前景好、经济价值大的技术创新成果；技术比较复杂、竞争对手难以绕过去的比较重要的技术创新成果。例如，竞争对手容易通过反向工程获得技术要点的技术创新成果；企业难以有效保密的技术创新成果；属于市场潜力较大但创造性较低的技术创新成果。这类技术由于他人能比较容易地开发出来，应及时申请专利，否则容易坐失商业机遇；企业不想自己实施的技术创新成果，可以申请专利，通过实施专利权有偿转让获取利益；技术创新成果（产品）容易被他人仿制时，应当申请专利。

1.2 选择专利权保护时，需要考虑以下因素：

如果一项技术创新成果没有多大市场需求，不能为企业创造一定的经济效益与社会效益，那么就不值得申请专利；发明专利申请审批周期较长，如果发明专利经济寿命不长，则要考虑申请专利是否具有经济价值；申请专利意味着技术方案的公开、容易造成竞争对手围绕该项技术发展更先进的技术并申请专利，反过来对自己的专利形成包围，从而使自己的专利丧失活力，甚至面临被淘汰的危险；申请专利成功后获得的专利权受时间性、地域性限制；专利权的获得与维持需要承担一系列费用，如申请费、审查费、专利年费等，这是一笔固定的开支；如果专利申请文件公布后最终未获得专利权，企业受到的损失会很大。

通过以上分析可得，企业在专利申请前应对技术创新成果实施的市场前景、潜在消费者、国内外市场动态等做出比较全面的了解，有助于正确抉择是否申请专利。

1.3 合理选择申请的专利类型

目前我国的专利有发明、实用新型、外观设计三种，企业要申请何种类型的专利可从它们保护的范围、保护期限以及审批的时间长短来考虑。

1.3.1 发明专利，是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案进行保护，它要求该技术方案对现有技术来说要有“突出的实质性特点”和“显著进步”；保护期限为20年；必须经过实质审查，审查的手续复杂，审批时间较长，审查周期一般为2-3年；

1.3.2 实用新型，是对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案进行保护，它要求该技术方案对现有技术来说要有“实质性特点和进步”；保护期限为10年；不需要进行实质审查，经初步审查认为符合专利法要求的即可授权，周期一般为1年；

1.3.3 外观设计，是对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计进行保护，它要求该设计与现有外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突；保护期限为10 年；不需要进行实质审查，经初步审查认为符合专利法要求的即可授权，周期一般不到1年。

另外企业亦可根据产品的市场发展潜力选择申请的国家或地区，在全球形成周密的专利保护网络。

2 作为技术秘密保护

2.1 适合采取技术秘密保护方式的技术创新成果有：

2.1.1 不适用专利保护的技术创新成果，包括：(1)技术创新成果不属于专利法保护的主题；(2)技术创新成果不具备专利性，尽管其商业价值可能较大。

2.1.2 虽然可以获得专利保护，但专利保护风险大，申请专利可能对竞争对手有利，或对自己并无多大益处。包括：(1)竞争对手能够在研究专利说明书后轻易绕过的技术创新成果；(2)技术创新成果商业应用价值不大，申请专利会公开技术内容，而对自己并无经济利益方面的好处；(3)技术创新成果经济寿命周期短，申请专利后有可能出现授权时有更先进的替代技术的情况。

2.1.3 通过技术保密，可以明显得到长期的、无国界的独占市场，而该技术很难被他人通过反向工程或其他途径“破译”的技术创新成果。

2.2 技术秘密保护方式的优点：

2.2.1 企业不需要办理任何申请手续，也不需要支付任何费用；

2.2.2 竞争对手无法利用，企业可以长期获得对该技术的独占性利用，从而获得可观的经济效益。

因此，只要企业能够采取适当的保密措施使技术创新成果不被泄露，就可以考虑采用技术秘密的方式加以保护。

2.3 技术秘密保护方式的风险主要有：

企业无权阻止他人通过反向工程破译该技术，一旦破译该技术，企业可能会遭受巨大损失；

技术秘密一旦被他人擅自泄露、披露，尽管权利人可以根据法律的规定向侵权人追偿，由于该技术信息己经被社会公众所知悉，权利人将无法在事实获得对该技术的垄断；完全不排除别人也在研制同一技术，在实行先申请原则的国家，他人先申请专利取得专利权后，将对本企业构成威胁。

通过以上分析可见，企业将技术创新成果作为技术秘密保护是有局限性的。在透明度越来越明显的今天，专利保护仍然是更主要的保护形式。

3 公开技术创新成果

企业的技术创新成果既不适宜申请专利，也不适宜于作为技术秘密保护时，就可采取公开技术创新成果的办法。通过公开技术创新成果，可以使竞争对手的相似技术丧失新颖性而无法获得专利权。这里所说的公开不是“和盘托出”，而是只要达到破坏竞争对手申请专利的目的就可以了。技术创新成果中的关键内容是不能轻易公开的，企业公开的技术范围在符合法律对新颖性要求的前提下越窄越好。由于技术公开意味着不受任何法律保护，人人都可以自由利用，所以企业公开技术创新成果一定要慎之又慎。

综合比较上述三种保护方式，可以发现没有任何一种保护方式是万无一失的，因此企业选择保护方式时应当慎重。

4 其他保护方式

鉴于前述三种保护方式各有风险，企业可利用多种知识产权的结合来形成立体多层级保护机制，具体如下：（一）企业不愿披露其技术而采用商业秘密的形式来保护，但商业秘密中一些创新点容易被“反向工程”所破解而其他部分不容易被破解的，可以针对容易被破解的创新点申请专利；（二）企业可对其商业秘密的一些文字形资料申请著作权保护；（三）专利与商标相结合的保护方式。专利保护的是新产品以及新产品的制造方法，而商标保护的是产品来源的“信誉”和质量。将专利和商标结合使用会产生良好效果。企业可针对含有商业秘密的产品申请商标保护，其他人即使利用同样的配方或方法制作了相同产品，但由于商标的保护则使其不能进入市场。

技术创新成果可通过以上层层的方式得以保护，虽然会给企业带来一些工作上的麻烦之处，但它形成的严密保护网能够最大限度地保护企业的利益。