海内外证券市场动态

(2018年6月)

6.1 中国A股226只股票即日起正式纳入明晟(MSCI)新兴市场指数，中国资本市场国际化迈出重要一步。

央行与证监会发布《关于进一步规范货币市场基金在互联网销售和赎回的指导意见》，自6月1日起实行。

6.3 全国中小企业股份转让系统、中国结算公司日前联合发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》。

6.6 证监会正式发布《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》，修改并发布《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，同时发布一系列配套规则。

6.7 证监会已接收并受理小米集团的《首次公开发行股票并上市》的申请。小米成为CDR试点的第一单申请。

6.10 中国证监会与伊朗证监会在青岛签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。中国证监会迄今已同62个国家和地区的证券期货监管机构签署68份监管合作谅解备忘录。

6.11 深交所和深圳证券信息有限公司宣布对深证成指、深证100、中小板指、创业板指、中小创新等深证系列指数实施样本股定期调整。

6.12 国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》；央行会同国家外汇管理局发布《关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知》。

6.14 国务院正式公布《关于积极有效利用外资推动经济高质量发展若干措施的通知》，在市场准入、投资便利化、投资促进、投资保护、区域布局、国家级开发区创新提升六个方面提出了具体措施。

由上海市政府和中国人民银行、中国银保监会、中国证监会共同主办的第十届陆家嘴论坛在上海举行。

6.15 证监会就修订《上市公司治理准则》公开征求意见。

证监会、银保监会联合发布《关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项规定》；修订发布《证券发行与承销管理办法》；发布《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》、《存托凭证存托协议内容与格式指引(试行)》。

沪、深证交所发布《试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》。

中国证券登记结算有限责任公司发布《存托凭证登记结算业务规则(试行)》。

6.24 中国人民银行决定，从7月5日起，下调国有大型商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、非县域农村商业银行、外资银行人民币存款准备金率0.5个百分点。

6.25 人民银行、银保监会、证监会、发展改革委、财政部联合印发《关于进一步深化小微企业金融服务的意见》。

6.28 国家发展改革委、商务部发布《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)》。

6.29 证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》。

6.1 香港交易所公告称，已成为联合国可持续发展证券交易所计划的伙伴交易所，致力进一步提升资本市场的可持续发展及透明度。香港交易所是第74家加入联合国可持续发展证券交易所计划的证券交易所。

6.5 加拿大TMX交易所集团宣布，该交易所已完成一项高级无担保债券的私募发行，共筹资2亿加元。该债券只向加拿大的合格投资者出售，到期日为2028年6月5日。

6.20 香港交易所宣布，香港证监会已核准李小加续任香港交易所集团行政总裁，任期由2018年10月16日～2021年10月15日。

伦敦证券交易所旗下的创新板ELITE宣布，它已与云业务管理解决方案领域的领先者Sage公司签署谅解备忘录。两家机构将面向Sage的英国用户，共同推出“ELITE Sage”项目。Sage提名的企业有望在2018年底前加入ELITE，享受融资、科技创新以及企业成长咨询等相关服务。

日本交易所集团称，将在2018年7月1日设立“可持续发展推进本部”，携手日本国内外公共机构、投资者、上市公司及其他市场参与者，大力普及ESG(环境、社会、治理)投资。

6.25 德国交易所公告称，旗下法兰克福证券交易所的权证和票据凭证的交易现在可以从早上8点持续到晚上10点，即上午可提前1小时开市，晚上可延长2小时到10点收市。这是法兰克福证券交易所的交易时间第一次延长到晚上10点。

6.26 新加坡交易所推出一系列规则，允许双重股权结构的公司上市。

6.28 美国证监会投票决定，对监管其举报人计划的规则进行修改。拟议的规则将为美证监会提供更多向举报人颁发奖金的工具，以确保有功绩的举报人因其努力而得到适当奖励，同时，提高举报人索赔审查程序的效率，并阐明根据《举报人规约》对反报复保护的要求。

美国证监会投票通过一项新规则，对ETF的监管框架进行现代化改革。新规允许满足某些条件的ETF在1940年投资公司法案的范围内进行运作，并在不申请个别豁免令的情况下进入市场；同时要求适用这一规则的ETF必须遵守保护投资者的某些条件，包括透明度和披露条件。

美国证监会投票通过对“小型报告公司”(small reporting company, SRC)定义的修正案，以扩大符合现有减少信披义务条件的公司数量。

6.29 香港交易所旗下的联交所刊发有关借壳上市、持续上市准

则及其他《上市规则》条文修订的咨询文件，以及有关上市发行人是否适合持续上市的指引信GL96-18。具体修改建议包括收紧反收购规则及持续上市准则；打击壳股活动和维持市场质量。