加强新形势下科研项目的全过程管理

侯祚勇



加强新形势下科研项目的全过程管理

侯祚勇

（武汉大学，湖北 武汉 430072）

国发〔2014〕11号文件《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》对新时期科研项目全过程管理提出了新的要求，原有的科研项目管理模式存在重申请轻管理、重研究轻经费、部门协调不到位、后续转化不连续等问题，需要通过建立和完善过程管理、经费监督、部门协调和延伸转化的新机制加以解决，从而进一步释放改革活力，充分发挥国家科技投入的效益。

科研项目；全过程管理；管理机制；协调机制

1 概述

《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）提出，通过深化改革，加快建立适应科技创新规律、统筹协调、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制，使科研项目和资金配置更加聚焦国家经济社会发展重大需求，基础前沿研究、战略高技术研究、社会公益研究和重大共性关键技术研究显著加强，财政资金使用效益明显提升，科研人员的积极性和创造性充分发挥，科技对经济社会发展的支撑引领作用不断增强，为实施创新驱动发展战略提供有力保障。随后，国家进行了一系列科技管理体制机制的改革，包括国家科技计划体系重构、部门管理的权责调整、科研经费监管的强化、“放管服”改革落地等重大改革政策的出台，这些措施必将对我国创新驱动发展战略的实施和创新型国家的建设产生重要而深远的影响。同时，对广大项目依托单位提出了新的更高的要求，科研项目的管理和实施面临许多新的机遇与挑战。科研项目是科研活动的基本单元，是国家科技计划改革的重要载体。科研项目全过程管理在实践中通常包括项目申请、立项、实施、结题验收等全过程管理。在新的国家科技计划强调面向国家重大需求，全链条设计、一体化实施的新形势下，广义的科研项目全过程管理还应关注结题以后的成果应用转化环节。科研项目过程管理是当前科研项目管理的薄弱环节，更是项目风险控制的关节点[1]。因此，研究新形势下依托单位科研项目过程管理存在的问题与对策，对于加强科研项目管理、圆满完成国家科研任务、实现改革预期目标具有重要的意义。

2 科研项目全过程管理存在的主要问题

2.1 重项目申请，轻过程管控

长期以来，众多科研单位高度重视科研项目的申请和立项工作，广泛动员、重点组织、层层攻关，大力争取科技项目与经费，不断扩大科研规模，以此来显示单位的科研实力和影响，“以项目为龙头”的科技理念根深蒂固。然而，科研项目一旦获批立项，后续管理及科研过程的质量控制却没有跟上，主要体现在管理人员的数量不够、素质不高；管理制度和激励机制不健全；对国家政策学习不够、理解不深、执行不到位；合作单位之间交流配合不紧密、信息共享不充分；研究目标就低不就高；重成果数量而轻成果质量等。这些现象严重制约项目依托单位高质量、高水平完成国家科研任务，影响国家改革预期目标的实现。近年来，国家相关部门进一步加强科研项目的目标任务和结题验收的管理，上述问题虽有改善，但并未从根本上得到解决。

2.2 重科学研究，轻经费管理

科研项目与经费是一个有机的整体，经费支撑项目研究工作，项目实现经费投入的预期目标和效益，二者相辅相成、缺一不可。但从管理的流程和权责来看，二者又是分开的，分属不同的管理部门和机构，对项目来说，注重科研任务和目标的完成，对经费而言，要求的是使用规范。科研人员在某一学科、领域或方向上是专家，但对财务政策、财务知识以及经费使用技巧方面的了解和经验大多非常有限，所以他（她）们往往只关注研究工作，而忽略了经费管理，等到项目结题作经费审计的时候，不可避免会出现许多问题。比如超范围开支、超预算支出、混收混支、随意转拨经费等，更严重的甚至出现违纪违法的情况。

这些现象的存在，从另一个层面也暴露出项目依托单位管理培训不到位、管理制度不健全以及监管缺失等问题。

2.3 重科技部门，轻综合协调

科研项目过程管理是一个系统工程，对项目依托单位而言，包括科技、财务、人力资源、固定资产、后勤保障、纪检监察和审计等部门。所以科研项目管理绝不仅是科技管理部门一家的职责，而应是众多与科技相关的管理部门共同承担对项目组的管理和服务职能，支撑、保障科研项目实施过程的顺利推进。然而现实情况是许多项目依托单位缺乏法人层面统筹协调的制度与机制，科技管理部门作为项目依托单位的专责部门，承担了大量科技管理任务，但其他相关管理部门协调配合的主动性不够、积极性不高，严重者甚至出现部门壁垒、消极怠工的情况。比如经费报销、设备购置等一直是科研项目实施过程中的老大难问题，科研、财务管理“两张皮”的问题仍然不同程度的普遍存在。“放管服”改革距真正落地还有较大差距。

2.4 重结题验收，轻应用评价

科研项目的结题和验收受到计划主管部门、项目依托单位和课题组的普遍重视。因为结题和验收意味着目标任务的完成与阶段性资助的结束，“标志性成果”的产生同时也意味着资助与受资助的各方履行职责的“到位”。因此，众多获资助的科研项目，少有不能通过结题和验收的情况。如前所述，广义的科研项目全过程管理还应关注成果的应用转化环节。但目前对于科研项目主管部门来说，结题验收以后的成果应用转化并没有纳入考核范围和评价视野。虽然国家高度重视科技成果转化工作，但项目、成果、产业作为不同的管理业务分属不同的管理部门或机构，分工细化但衔接不够，存在“脱节”的问题。科研单位和课题组因为存在许多众所周知的现实问题而致成果转化困难重重。

科学技术是第一生产力。国家大量科研经费投入止于科研项目的“结题和验收”，如果最终不能转化为现实的生产力，促进经济社会的发展，将是非常令人痛心的事情。

3 改进科研项目过程管理的对策建议

3.1 完善科研项目实施过程的管理机制

科研项目的全过程管理是圆满完成国家科研目标任务的重要保障。根据现状，项目依托单位加强和完善科研项目全过程管理，除了继续做好项目的申请和立项工作外，应该重点加强科研项目的中后期管理，即从科研项目立项开始到项目的结题验收的整个过程管理。具体要做到：①深入领会国家科技计划改革的新精神，根据项目管理办法和项目主管部门的要求，结合单位实际建立健全科研项目全过程管理的规章制度，做到管理工作有章可循、有法可依；②突出重点，组织好、把握住项目启动、年度进展、中期评估、结题验收等重要节点，对重点重大项目进行定期或不定期检查、抽查，发现问题，及时解决；③加强对科研过程的质量控制，规范对科研原始记录的管理，确保科研数据的真实和科研诚信；④加强对合作单位的管理，改革后的国家科技计划强调全链条设计、一体化实施，国家重点研发计划、科技重大专项等面向国家重大需求，资助的项目往往体量很大，参与单位众多，对项目管理带来很大困难，项目依托单位需要根据项目实际通过成立项目管理办公室、签订任务合同、聘请项目和财务助理、建立交流平台、定期举办会议等多种方式加强与项目合作单位之间的联系，以项目为核心建立项目依托单位、课题承担单位和课题参加单位共同支持、目标明确的协同创新团队，共同努力完成好国家重大科技任务。

加强项目全过程管理要牢固树立为项目组和广大科研人员服务的意识，重点是协调解决项目实施过程中存在的困难和问题，尽可能不给项目组增加额外的负担。否则，加强管理的效果就会适得其反。

3.2 完善科研经费使用管理的监督机制

科研经费是公款，理应得到有效监管。进一步完善科研经费使用管理的监督，是管好用好科研经费的重要条件，也是科研项目过程管理的重要内容。如前所述，项目与经费是相辅相成的一个有机整体，科研经费与科研任务匹配，在科研项目层面达到统一，所以管理项目就包含管理经费，那种把科研项目和科研经费割裂开来的想法和做法都是错误的。建立在项目实施过程中的经费管理使用监督机制，具体做到：①建立对科研人员的培训机制，包括熟悉科研经费管理办法、掌握相关财务政策和财务知识，守法需先懂法；②建立对科研人员的教育机制，引导科研人员树立正确的人生观、价值观，合理、合规、合法使用科研经费，充分发挥国家科研投入的效益；③建立对违规违法人员的惩戒机制，对少数踩踏“红线”的人员和科研经费贪腐事件，发现一起，查处一起，绝不姑息，形成不能腐、不敢腐的氛围。

3.3 建立科研工作相关部门的协调机制

建立和完善科研工作相关部门的协调机制是“放管服”改革政策落地的重要举措。“放管服”改革是否到位，一个重要标准是看它能否为群众生活及办事增便利[2]。项目依托单位应该建立以科技管理部门为主体，财务、人事、资产及审计监督等部门联动、协同的管理机制，共同负责把科研项目的实施过程管理好，确保项目研究任务的完成和科研经费使用的规范。根据国家“放管服”改革的精神，各部门要做到：①简政放权，充分发挥项目组的积极性、创造性，课题负责人能管好的事情，管理部门就不要插手太多、太深，尽量减少项目组写报告、受检查、跑审批的事项和时间；②公正监管，各部门要公开管理事项、管理程序和办事规则，主动接受科研人员的监督；③强化管理服务意识，改进服务质量，提高办事效率，真正为项目组解决项目实施过程中遇到的困难和问题，让课题组及遵守制度又心情愉快地开展工作，坚决杜绝为科研人员“设门槛”、“卡脖子”的现象；④加强不同管理部门之间的协同，消除部门之间的壁垒，在管理干部和管理部门之间积极推行“首问负责”、“一站式服务”和“限时、限地办结”等制度，不推诿、不拖延。

3.4 建立科研项目过程管理的延伸机制

科学，是没有止境的前沿，所以科学研究具有阶段性。任何一个科研项目的结题和验收，所取得的成果都是阶段性的。国家科技投入的最终目标是要服务国家需求，促进科技、经济和社会发展。因此，科研项目主管部门、项目依托单位对项目的管理不能止于项目的“结题和验收”，应该关注项目成果的应用、推广、升级及效益等情况，加强与科技成果管理等部门的对接，构建科研项目结题验收后一定时限的后评估体系，建立起有效的项目过程管理延伸机制。国家自然科学基金委员会管理科学部1998年开始，对资助项目进行后评估的实践，开创了我国科研项目过程延伸管理的先河，为科研项目后评估管理积累了一定的经验。尽管课题质量完成的好坏主要取决于研究者的严谨的学风、研究方法、投入的时间以及选题的意义等诸多因素，但从资助项目的宏观分析，探讨对后评估成绩可能的影响因素，仍会对基金管理部门的科学管理提供有益的借鉴[3]。因此，通过后评估管理可以反馈指导、修正和完善前期的项目过程管理。同时，更重要的意义应该在于通过后评估制度的建立，项目主管部门和项目依托单位可以更好把握、指导项目成果的后期走向，促进项目研究成果的应用转化，充分发挥国家科技投入的效益。

4 结束语

新一轮国家科技计划和科研经费制度改革为我国科技发展带来了新的活力。然而传统的科研项目管理模式存在重申请轻管理、重研究轻经费、部门协调不到位、后续转化不连续等问题。在新的科技计划项目管理过程中，项目主管部门和项目依托单位应进一步强化管理服务意识，建立和完善科研项目全过程管理的服务、监督、协调与延伸机制，为项目组完成研究任务、加速成果转化创造更加有利的条件，充分发挥国家科技投入的效益，服务国家需求，促进我国科技、经济和社会的发展。

［1］肖洒，郝一峰.基于过程管理的科研项目风险防控与优化机制创新［J］.科技管理研究，2016（13）：180.

［2］蒋建科.“送政上门”赢得主动［N］.人民日报，2017-06-22.

［3］吴辉凡，许治.NSFC管理学部资助项目后评估结果的Logistic回归分析［J］.科学管理研究，2008（26）：23.

2095－6835（2018）18－0101－03

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A

10.15913/j.cnki.kjycx.2018.18.098

侯祚勇（1967—），男，硕士，副研究员，武汉大学科学技术发展研究院副院长、科研项目管理处处长，主要研究方向为科技管理与实践。

〔编辑：严丽琴〕