面向创新创业的高校图书馆嵌入式专利信息服务研究

张丽英

摘 要 创新创业背景下，高校图书馆的嵌入式专利信息服务受到广泛关注。论文分析了双创环境下不同类型用户的不同信息需求特点以及相应的服务供给，总结了服务的评价维度，提取分析了服务的影响因素，并对服务的核心能力和保障体系展开了探讨，最后给出相应的发展对策。

关键词 创新创业 专利信息服务 图书馆嵌入式服务 高校图书馆

分类号 G252

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.08.012

在全球新一轮以技术和知识为竞争之本的激烈竞争中，创新不仅是推动一个国家、民族和整个人类社会向前发展的重要力量，也是在现代社会环境下一个国家、民族立足世界之林的保障与动力。在此背景下，知识产权信息服务行业受到了空前的重视，而高校图书馆也开始向专利信息服务投入更多的资源以求更快的发展。2015年 6月，国家知识产权局发布了“关于就《高等学校知识产权管理规范（征求意见稿）》公开征求意见的通知”，为构建高校知识产权管理体系、有效实施与运用高校知识产权成果提供了服务支撑。高校图书馆专利信息服务呈现出服务对象更为广泛的趋势，迎来了千载难逢的发展机遇[1]。如何进一步深化高校图书馆专利信息服务，最大的挑战在于如何建立与用户间的合作关系、保持与用户的持久联系。笔者认为嵌入式专利信息服务不仅能彻底改变传统的服务方式，为用户带来更好的服务效果，而且对学科馆员提出了新的挑战。如何融入科研团队，成为科研团队的专利情报专员，高效、快捷地满足科研团队的需求，将是摆在学科馆员面前的难题，需要大力探索和积极实践”[2]。

1 信息用户的类型及其需求特点

在大众创业万众创新的背景下，政府、企业和高校及科研机构立足于各自的组织使命，努力推进科技创新和创新成果的推广与应用。高校图书馆的专利信息服务的对象不再囿于高校内部师生，而是拓展到了更为广泛的范围。政府、企业、高校及科研机构是主要的三类服务对象。

1.1 政府

各级政府主要发挥整体规划、政策研订、环境创设等主导作用。这些工作的科学开展，均需要可靠、及时、准确的情报支撑。专利信息服务因其科学、权威的特性，必然发挥主要的情报支撑功能。高校图书馆可以为政府用户提供产业或技术领域的发展态势专利分析报告，提供主要竞争国家的技术布局分析及发展趋势分析，为政府的科学决策提供基于专利的导航服务。如清华大学图书馆为国家重大专项研制了《科技重大专项专利战略分析报告》 和《科技重大专项专利预警机制报告》；同济大学图书馆与上海市发改委合作完成了《燃料电池汽车专利分析报告》 等[2]。

1.2 企业

作为创新主体，企业主要发挥技术创新与升级、创业与改造等作用，对相关技术信息的更新发展反应最为灵敏。高校图书馆可以针对企业的核心技术，进行技术功效矩阵分析、重点专利分析、技术路线分析、专利技术规避设计分析，开展微观层面的专利布局和预警工作，定位关键技术合作伙伴，进行专利价值评估，开展专利技术竞争力分析、竞争对手专利技术分析和跟踪，为企业确定市场定位、专利诉讼、技术贸易、企业兼并等生产经营提供决策信息支持。如北京理工大学图书馆为企业提供发明专利、科技动向等咨询服务[3]。

1.3 高校及科研机构

各级各类高校及科研机构也是当前创新创业环境中的重要角色。国家出台了《加快推进高等学校科技成果转化和科技协同创新若干意见》等文件，逐步明确了高校教师创业的身份问题等。受此氛围鼓励，高校及科研机构的创新创业意愿被大大激发，在研发计划和技术布局等方面呈现出较为明显的需求特点。高校图书馆除了为企业用户提供服务外，也可以为个人提供专利挖掘、专利转移转化分析、专利技术路线分析等服务，快速锁定技术热点或空白点；也可以为管理部门提供项目资助方向确定、成果奖励政策制定、产学研合作模式确立等信息支持，帮助其进行专利风险管控。如华南理工大学图书馆嵌入该校轻工食品学院的“绿色安全养殖生产”科研团队，协助其成功申请了56项发明专利；同济大学图书馆成立了专门的专利服务团队，为专利转移转化提供了优质服务[2]。

2 嵌入式专利信息服务的评价维度与影响因素

在嵌入式专利信息服务中，馆员需要融入用户的整个工作流程中，紧密跟踪并引导用户信息需求的产生与发展。本文结合嵌入式理论、信任关系理论、协同学理论等相关理论成果，尝试对嵌入式专利信息服务的评价维度与影响因素做一分析探讨。

2.1 嵌入式服务的评价维度

2.1.1 服务质量

对服务的成效评价，最为直接的维度就是服务质量。体现在高校图书馆专利信息服务上，则主要表现为情报的及时性、准确性、权威性。专利文献本身信息量大、内容复杂、专业性强，要保证服务质量，就必须动态、有机联合专利检索专家、咨询专家和学科专家等各方研究力量，开展信息共享、构建“快速信任”、克服文化及管理理念方面的冲突等，从而提高嵌入式服务的有效产出。

2.1.2 服务密度

嵌入式关系中，密度是衡量嵌入各方成员关系紧密性的重要尺度。在嵌入合作初期，各方均需要通过各种交流来逐步建立对彼此动机行为的预判。成员间交流越是密切，相互的了解就越是深入，嵌入关系就越是牢固。高校图书馆在进行嵌入式服务时，应根据专利检索策略、技术路线分解思路、专利领域边界等来制定和确定工作瓶颈需求，积极主动通过多种途径与方式寻求相关团队的帮助与合作。定期与不定期的互动、形式多样的交流、场合各异的沟通，均有利于构建良性的合作关系，拓宽合作空间，促进嵌入式信任关系的健康发展，从而降低嵌入式服务的隐性成本。

2.1.3 服务持续性

服务持续性是降低嵌入式服务边际成本，提高服务效率的核心维度。在形成嵌入各方成员间的有效信任基础上，应努力维持服务的持续性，通过文化融合、理念互认，形成内部成员间的行为规范，不断夯实嵌入合作的信任关系，建立成员及组织间的合作默契，并将成果持续性地推进到服务与合作的下一階段或项目内容当中去。高校图书馆的嵌入式专利信息服务应将合作眼光尽可能地放长远，注重基于专利生命周期和项目运作周期的专利情报提供，并提升用户的服务体验，从而使服务得到更为深层的嵌入推进。

2.1.4 服务稳定性

嵌入式服务的开展，目标之一就是最大化地发挥专利信息在创新创业过程中的支持作用。嵌入关系的稳定与否，将直接关系到服务产品的评价与利用，也将直接关系到嵌入团队间的信任关系。信任关系的建立有利于成员间生成共享行为，并为促进内部交流合作提供新的活力与动力。高校图书馆应努力树立自身专业可靠、积极而有担当的信息合作伙伴的形象，围绕共同目标主动开展全流程嵌入式服务，克服关系建立期、关系维护期、关系转型期等不同合作阶段的嵌入困难，针对用户特点开创性地拓展服务空间，如针对高校用户，即可在选题调研、试验研究、结题鉴定、成果管理等科研创新流程嵌入其业务讨论及学术交流过程，寻求嵌入的突破口。

2.2 嵌入式服务的影响因素

基于以上评价维度，高校图书馆嵌入式专利信息服务的影响因素可从横向与纵向两个角度进行分析，如图1所示。

横向角度的影响因素是从被嵌入团队角度对服务的利益相关者进行分析总结；纵向角度的影响因素则是从被嵌入团队角度对服务的历史感知进行分析总结。

横向因素包括主观感知因素、同行推荐因素、竞业对比因素。主观感知因素是指被嵌入团队在与服务团队进行接触的过程中，对服务团队掌握专利大数据的资源情况和利用能力进行的主观评价，其评价包括专业素养、沟通融入能力、相关学科背景、服务品牌认知度等方面；同行推荐因素是指被嵌入团队在业界同行中所获知的对服务团队的评价，具体可表现为推荐值，即是否有良好的口碑声誉；竞业对比因素是指被嵌入团队通过对市场上类似的服务供给能力进行比较分析，如商业化服务机构和政府所属服务机构等，确认服务团队的竞争优势，对其进行综合评价。

纵向因素包括成功案例因素和前期合作因素。成功案例因素是指被嵌入团队对服务团队在类似项目服务中的成效观察与评价，这一因素将决定其对服务的首因效应，即先入为主效应，积极的首因效应将利于形成良好的沟通嵌入主观倾向，直接影响其后的一系列合作行为；前期合作因素是指在服务实施的前期沟通阶段，如专利新颖性检索、人才项目能力培训等环节中服务团队的综合素质体现，是基于项目实施历程的重要影响因素。

3 嵌入式专利信息服务的核心能力与保障体系

根据以上分析，嵌入式专利信息服务对服务馆员及整个团队都提出了更复杂更立体的能力要求，同时也强调了嵌入式专利信息服务应得到更加强有力的保障体系的支持。

3.1 核心能力

由于嵌入式专利信息服务属于整个高校图书馆的专利信息服务层次当中的高端服务层[2]，服务馆员需要主动完成由检索人员、教师到情报专员和咨询专家，乃至项目合作伙伴的角色转型[4]。因而，在服务实施过程中，服务馆员的核心能力需要作出相应的转变，团队应有意识有计划地对其核心能力进行培训升级，从而适应用户信息需求的快速变化。

针对嵌入式服务区隔于其他层次信息服务或传统信息服务的特点要求，服务馆员及团队的核心服务能力体系如下图2所示：

其中，专业能力指服务馆员及团队对专利信息资源的理解能力及相应的利用能力。由于专利信息本身所蕴含的技术、法律、经济等方面的巨大价值，需要馆员具备相应的专利知识储备，能够深刻理解资源特性并对其进行深加工，掌握Innography、Thomson Data Analyzer、Derwent、Incopat等国内外专利分析工具的使用，掌握专利引证分析、TRIZ技术等挖掘分析方法，以开发具有更高附加值的专利情报。这也是对服务馆员基本核心能力的要求。嵌入式服务强调在动态环境中实现协同与共赢，能够迅速有效地识别及引导用户在特定场景下隐性信息需求的表达，这就要求服务馆员具备迅速有效融入被嵌入团队开展工作的能力。积极主动的沟通心态和行之有效的科学方法，是对服务馆员的必备能力要求。由于专利信息服务都是在对某一技术领域或分支的专利信息进行深入挖掘的基础上开展的，因此具备相当的学科理解能力是开展服务的关键能力要求，对于这一要求可从本身具有相应学科背景的复合型馆员当中选拔服务人才，也可通过建立相应的培训或合作机制使其获得自学或者借脑能力。其他能力是指在双创背景下嵌入式服务馆员应具备品牌运营与管理的意识，使服务在品牌统一认知下具有规范与质量连贯性，同时在服务供给时不拘泥于传统手段和模式，大胆创新，在项目审批、合作方式等管理体制方面突破现有行政隶属关系的束缚，创出特色以强化价值认知。

3.2 保障体系

围绕嵌入式专利信息服务核心能力，从组织层面构建强有力的保障体系也是服务有效供给的重要条件。具体如图3所示。

图3两侧的政策与法律保障、技术与平台保障，共同提供了服务开展的基础支撑条件，是具有支柱性质的环境保障要素。其中政策保障对于高校图书馆的专利信息服务的推进有着直接的影响作用。例如，随着目前国内高校开展专利信息服务的成功案例越来越多，国家知识产权管理部门通过设立专门委托项目、下达文件等措施逐步将高校服务力量纳入到专利信息服务体系当中，承认了高校图书馆的专利服務资质及其为国家创新发展所作出的贡献[1]。这使服务馆员及其机构大大增强了专业自信，使嵌入式服务的探索具备了政策保障。平台保障则指通过构建跨系统协同信息平台，按照共享服务规则和技术标准进行，以便信息使用者在需要的范围内共享信息。胡昌平、张敏等认为，实现对数据库、应用程序以及相关服务的接口的共享，必然成为基于信息协同服务的关键[5]。标准技术支持下的统一信息平台，是实现嵌入式服务的又一基础性保障条件。

图3中间部分是管理保障体系，按照保障层级可依次划分为利益/风险保障与沟通保障、信息保障与能力保障、服务规范保障等，属于嵌入式专利信息服务的主体性保障体系。

（1） 利益/风险保障。司莉、邢文明指出，嵌入式服务是一种协同互动的服务模式，实现嵌入式服务必须引入协同机制[6]。伙伴式的合作定位可使双方利益与风险在协同机制中处于一种双方都明确的约定状态下。确定各自的合作利益取向，有利用于双方着眼于技术创新或经济利益或服务品牌营销等方面风险的预估与研判，以此对资金与智力投入进行确认。双方应在互惠互利的基础上建立运行机制。合理的利益机制和有效的风险机制是突破现有传统组织架构种种限制的重要保障，也是使嵌入式服务能够持续和稳定开展的重要保障。

（2） 沟通保障。团队需要构建全方位立体化的多维沟通保障体系，如可通过派驻、虚拟嵌入等方式保证嵌入服务的有效性，通过面对面现场讲解、重点专家访谈、座谈会研讨、远程调查、问卷调查、非正式入驻成员等方法保证沟通的及时，以合作伙伴的身份通过共同工作建立信任，给服务对象留下良好的主观感知印象，增强服务的密度和稳定性。

（3） 信息保障。团队需要保证优质的专利信息资源供给。2014年国家知识产权局免费开放了中国、美国、欧洲、日本、韩国5个国家和地区的专利基础数据资源，约占世界专利现档数据的80%[8]，针对免费资源，服务团队可根据自身的专业优势有机整合这些专利信息资源。服务团队亦可通过科学论证自行建设或采购如Innography、TDA等专门的专利信息数据库。优质的信息资源是保证服务质量的重要条件。团队还需要保证成员间合作信息共享流动的顺畅，因为工作流程信息的高效交互关系到服务供给的稳定性。

（4） 能力保障。团队需要建立能力共享机制以鼓励服务馆员间的知识分享与流动，这是提高团队专业能力素养的重要途径，此外，通过培训或者合作以及科学合理的人才选拔机制，使服务团队的学科能力得以优化重组，以此大大提高嵌入式服务的效率。团队的服务能力是获得服务对象同行高推荐值的重要条件，能保证服务的稳定性及持续性。

（5） 服务规范保障。由于创新创业是一个持续性的工作过程，基于流程产生的信息需求呈现出环环相扣的特点，这就使用户对服务的稳定性和持续性给予了更多的关注。团队需要确立服务的统一规范或者标准框架，以保证服务质量的稳定性。同时，需要通过规范化来推进协同环境下的专利信息服务，以防复杂系统活动中的各内生要素作自组织演化，破坏该系统的协同效应。规范化主要包括技术规范、流程规范与管理规范等构面[9]。被嵌入团队在进行竞业对比时，高校图书馆团队的稳定服务是非常大的优势。

4 结论与建議

创新创业背景下，高校图书馆专利信息服务面临着重大的发展机遇，需要以创新思维对服务层次及模式进行积极探索及深入研究。其中，嵌入式服务由于自身的成效优势和开拓性的业务组织方式，引起了业界和学界的共同密切关注。高校图书馆服务团队可大胆探索创新型服务机制、通过更多渠道获得政策、经费和项目上的大力支持，在专利信息服务方面树立品牌意识、进行立体化的文化融入，争取在为创新创业服务方面取得更佳效果。