开放获取及其在32所高校图书馆中的揭示现状

张晓艳

摘 要： 通过网络调查发现，开放获取资源的内容和形式不断扩充，相关机构和政策不断跟进，对图书馆、教学和科研产生重要影响。本文选取32所国内外高校图书馆主网站为对象，调查开放获取揭示情况，发现应用大学图书馆开放获取揭示率偏低。为了实现应用大学图书馆、教学和科研跨越式发展，提出加大开放获取宣传力度和拓宽宣传渠道等建议。

关键词： 高校图书馆 开放获取 网络调查 数字资源

开放获取或开放存取（Open Access，OA）资源是利用互联网和数字化技术提供的免费信息资源。它为高校图书馆和师生提供了一条新的获取学术资源选择途径。目前，围绕OA的各项工作在全球范围内正在如火如荼地进行着。

文献资源是科研人员顺利开展工作的重要保障条件之一。一般本科院校因经费紧张，数据库资源短缺，科研工作者挖空心思通过各种正规、非正规渠道获取文献的现象已是司空见惯。本文采用网络调查为主、文献调查为辅的方式对OA的发展现状进行概述。同时，选取国内外32所高校图书馆主网站为对象展开调查。其中10所国外重点大学图书馆从北京大学图书馆常用链接中选取；12所国内重点大学图书馆从教育部“双一流”建设高校名单的一流大学建设高校A类36所中选取；另外的10所办学实力较强的应用大学图书馆从2017年广州日报应用大学排行榜TOP800[1]排名前100高校中选取。通过对调查结果进行统计分析，探寻OA在高校图书馆中的揭示现状。

1.调查说明

网络调查时间为2018年1月至3月。国外重点大学选取的是麻省理工学院、耶鲁大学、普林斯顿大学、哈佛大学、剑桥大学、牛津大学、斯坦福大学、芝加哥大学、加州伯克利大学、哥伦比亚大学。国内重点大学选取的是北京大学、清华大学、上海交通大学、南京大学、中国科学技术大学、中国人民大学、武汉大学、复旦大学、北京师范大学、浙江大学、哈尔滨工业大学、国防科学技术大学。应用大学选取的是温州大学、河北科技大学、青岛农业大学、上海工程技术大学、国际关系学院、中国民航大学、南昌航空大学、西交利物浦大学、宁波诺丁汉大学、中国计量大学，其中，西交利物浦大学和宁波诺丁汉大学为中外合作办学高校。

2.开放获取发展现状

2.1开放获取政策与发展趋势

公共投资产生的智力成果作为一种社会资源，除涉及国家或者军事机密外，其开放获取已经在全球范围内获得普遍认可，强制力度也在不断加大[2]。目前我国OA已经获得政府、中科院和国家自然科学基金委支持，并且中科院已经将开放成果视为其资助作者的一种责任而执行督促和检查[3]。关于OA的相关政策在中国科学院机构知识库服务网格（Chinese Academy of Sciences Institutional Repositories Grid，CAS IR GRID）内的政策问答描述的较为详细，可以作为依据参考。政府和科研机构的OA政策对OA普及起到强大的引领示范作用。预计至2024年，90%以上的论文都会实现OA[4]。未来，OA有望成为一种主流的学术交流行为。

2.2开放获取资源

OA资源包含的智力成果形式有学术论文、专利、著作、报告、数据甚至各种开放教育资源（Open Educational Resources，OER）如讲义、慕课、公开课等内容。机构知识库（Institutional Repository，IR）作为开放获取模式的产物，正在各机构或学科领域悄然兴起[5]。下面将分别就OA期刊、IR和开放课程进行简要概述。

2.2.1开放获取期刊

OA期刊一般需要作者付费出版，一些出版者沿袭传统仍然实行严格的同行评议以确保论文的发表质量。OA期刊的免费获取有助于提高论文利用率和促进学术交流。目前读者可以在OA期刊目录（DOAJ）、GoOA发现平台、科学公共图书馆（PLoS），Socolar，Open Access Library（OALib），HighWire，BioMed Central Journals，SpringerOpen，arXiv，ResearchGate，UNESCO，国家科技图书文献中心（NSTL），中国科技论文在线，汉斯出版社电子期刊等网站获得免费学术期刊全文，其中著名的DOAJ和GoOA分别由隆德大学和中国科学院文献情报中心创建。OA期刊可以通过百度学术等搜索引擎获得。截至2018年2月18日全世界已有6，083个个人和1，027个组织签署支持布达佩斯OA计划（Budapest Open Access Initiative，BOAI）声明[6]。

2.2.2机构知识库

近些年社会各界的学术组织都在积极组建IR，主要收集机构内部工作者的智力成果，包括期刊论文、学位论文、专利、会议论文、著作、报告、数据等文本型数字智力成果和慕课、公开课等非文本型数字智力成果，并通过互联网提供检索和免费获取等服务，有部分可免费获取全文。有些IR还提供知识图谱，如CAS IR GRID。

国内建设較早的是中科院IR。截至2018年2月，中科院兰州文献情报中心维护的CAS IR GRID共集成其下属研究所IR 114个，收集各种智力成果总数816，877个，全文成果占75%以上，累积下载量达到18，340，055次[7]；由英国诺丁汉大学（University of Nottingham）组织维护的开放机构库目录（The Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR）共集成全球范围内IR 3，500个，其中中国IR 40个[8]；国家自然科学基金基础研究知识库（Open Repository of National Natural Science Foundation of China，NSFC-OR）集成的研究机构数上升为1，792个，主要是高校、科研院所、企事业单位等机构，公开研究论文全文518，524篇，累积下载量达到了4，406，559次[9]；中国开放科研知识云（Chinese Open Research Cloud，CORC）[10]集成中科院下属研究所和国内高校知识库共169个，文献数量1，145，396篇。

机构知识管理平台（CSpace）由西北研究院文献情报中心研发，通过网络促进智力成果开放共享。著名的CAS IR GRID主要由CSpace平台支撑，提供智力成果的搜索、分类导航、动态知识图谱等服务功能。知识图谱中展示全文存储状态、全文开放状态、收录类型、论文语种、存储、访问、作者合作网络、引用排行等统计分析结果[7]。除CAS IR GRID以外，还有很多包括中科院内部的科研院所、高等院校及企事业单位在使用CSpace平台建设各自的IR。

2.2.3 开放课程

这里谈及的开放课程是通过互联网向公众开放的教学视频课程，这些课程大多来自于国内外优秀教育工作者，属于OER中的一个类别。慕课（Massive Open Online Course，MOOC）和公开课作为两大类开放课程形式，其中公开课提供免费共享；慕课，提供在线互动与测评，绝大多数免费，部分收费，不提供学分或学位，目前仅提供教师签字的认证证书。

人人字幕组翻译的国外著名大学课程资源的网络传播推动了国内公众对于开放课程的了解，在国内掀起了一股热浪，加快了国内对开放课程的建设。在国内外如牛津大学、哈佛大学、麻省理工学院、耶鲁大学、剑桥大学、斯坦福大学、普林斯顿大学、北京大学、浙江大学、武汉大学等著名高校公开课/慕课资源不断增长的助推下，各种整合公开课/慕课资源的平台也不断涌现，如网易公开课，新浪公开课，超星公开课，中国大学视频公开课，公开课网，中国教育在线，edX，Udacity，Coursera等。慕课/公开课等教育资源的开放获取为个性化学习和终身教育及学习型社会建设提供了有利条件，将在全球掀起一场教育改革的浪潮。

2.2.4其他开放获取资源

除上述资源外，其他有较高学术价值的开放资源有电子图书、专利、标准、政府公布的数据、各大知名学者/机构的博客等，百度文库、各种学术论坛、各企事业单位公布的数据/信息及个人网站等信息资源由于缺乏严格的管理，质量良莠不齐。

3.高校图书馆的开放获取服务

3.1开放获取与高校图书馆

在OA形势下，高校图书馆应依据本校学科建设和研究项目情况充分挖掘、利用OA资源充实自身电子馆藏，优化馆藏结构，提升馆藏质量，为教学改革和科研创新提供有力支撑，缩短因经费引起的差距。未来，OA资源有望成为高校图书馆数字馆藏的重要组成部分。

OA的开发和发展离不开国内外高校图书馆、科研院所、企事业单位等机构的参与和支持，其中高校图书馆发挥着不可忽视的作用。高校图书馆既可以通过多方合作参与开发和维护本机构的OA资源，为各种平台提供整合依据，又可以参与OA期刊和图书的出版，同时传播OA理念，指导和规范读者OA行为，推动信息开放与共享。

3.2基于文献调查的高校图书馆开放获取揭示情况

OA资源及其仓储或平台在国外发展迅速，我国则正处于起步期。张新鹤[11]的调查结果表明，80所高校图书馆（985高校12所，211高校11所，一般高校52所，科研与专业图书馆5所）中，对开放获取比较了解和非常了解的图书馆人有57位（57.85%），比较不了解和完全不了解的有5位（5.95%），其余22位（26.19%）对开放获取了解程度一般；分别有19.16%、26.16%的科研人员和学术期刊对开放获取非常了解和比较了解，完全不了解和比较不了解的分别占46%、26.16%。黄雪梅等[12]的调查结果显示，京津冀地区高校图书馆揭示了开放获取资源的院校有43所，占全部院校的39%，“985”和“211”高校在开放获取资源的揭示上明显突出。戴凡等[13]的调查结果显示，西南地区137所高校图书馆中42.3%的高校图书馆揭示了开放存取资源。

3.3基于网络调查的高校图书馆开放获取揭示现状

图1的调查结果显示，所调查的12所国内重点大学图书馆和10所国外重点大学图书馆全部都提供了OA服务，普及率为100%，但是服务的内容、形式和深度不尽相同。国内重点大学图书馆中浙江大学图书馆网站免费资源的获取路径较多，在首页“学科服务”下的“学科资源导航”、“资源查找”下的“学科资源导航”、“数据库导航”、“网络资源”或在“馆藏与资源”下的“图书”、“期刊”、“数据库”、“网络资源”中均可较容易地找到免费资源链接及简要介绍。10所应用大学图书馆中仅在6所图书馆网站上找到了OA链接，占所调查应用大学图书馆总数的60%，并且提供链接的数量有限，更新情况不容乐观。

图1 高校图书馆OA服务普及情况

4.结语

OA政策不断完善，参与机构不断扩充。政府、中科院和国家自然科学基金委的支持对OA在我国的普及起到了引领示范作用。OA服务已引起大多数高校图书馆重视并提上议事日程。未来，OA有望成为一种主流的学术交流行为。针对应用大学图书馆OA揭示率偏低问题，为扩大OA的普及，推进信息的广泛交流、傳播和共享，建议有关部门加大OA相关信息的宣传推广力度，拓宽宣传渠道。此外，应用大学图书馆也要紧跟时代潮流，不断加强对馆员和师生信息素养培养，借助OA推进本校图书馆、教学和科研等方面实现跨越式发展。

参考文献：

[1]高姗.应用型大学谁最强？[N].北京日报，2017-03-29（015）.

[2]张燕，刘筱敏.强制性且带有激励措施的OA政策调研及实例分析[J].图书情报工作，2016，60（18）：89-100.

[3]开放获取政策问答[EB/OL].http：//www.irgrid.ac.cn/note.jsp，2018.02.17.

[4]龚牟利.开放出版模式创新进入快车道[N].中国出版传媒商报，2014-11-07（001）.

[5]祝红艺，郭虹，胡宗莉，王杏利，朱艳梅.面向学术出版变革的图书馆学术资源建设研究[J].图书馆，2017（12）：31-36.

[6]Budapest Open Access Initiative[EB/OL]. http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/list_signatures， 2018.02.18.

[7]中国科学院机构知识库服务网格[EB/OL].http：//www.irgrid.ac.cn/，2018.02.18.

[8]Search or Browse for Repositories[EB/OL]. http：//www.opendoar.org/find.php， 2018.02.18.

[9]国家自然科学基金基础研究知识库[EB/OL].http：//or.nsfc.gov.cn/，2018.02.18.

[10]中国开放科研知识云[EB/OL].http：//www.chinair.org.cn/，2018.02.18.

[11]张新鹤.我国图书馆参与学术信息资源开放获取的调查研究[J].图书与情报，2014（05）：83-88.

[12]黄雪梅，张世怡，潘璇，王汝江，尚晓宇.高校图书馆开放获取资源揭示内容分析与研究——以京津冀高校图书馆为例[J].情报资料工作，2016（04）：98-103.

[13]戴凡，宋丹丹，谢小宇，单旭东.西南地区高校图书馆开放存取资源建设调查分析[J].图书馆学研究，2017（23）：42-51.

基金项目：铜仁学院博士科研启动基金（trxyDH1705）。