IATF16949：2016新标准应用实践

2018-11-14唐绍进万宏伟胡海涛朱美芹

铸造设备与工艺 2018年5期

宋霞，唐绍进，万宏伟，胡海涛，朱美芹

（新兴重工湖北三六一一机械有限公司，湖北襄阳 441002）

2016年 10月 1日，IAT F正式发布了 IAT F16949：2016标准，新标准的发布，为汽车行业企业质量管理水平的提升提供了更加完备的指导，也迅速的得到了包括公司在内的国内、外汽车行业企业的响应及认可。

根据IAT F发布的相关转版要求，2017年10月1日之后不再实施 ISO/TS 16949：2009审核，原ISO/TS 16949：2009证书将在2018年9月14日不再有效。各汽车企业面临着新标准转版实施，落实汽车行业质量发展的新要求，深化汽车行业质量管理体系建设的重要任务。新标准从结构到内容的多项变化中，“新”在哪里，如何以新标准转版实施为契机进一步推动汽车行业质量工作深入开展，针对汽车行业重点关注的问题，本文结合所在企业主要生产发动机飞轮壳、发动机支架、摇臂室、进气管等铸铝系列产品工作实际，为推进新标准转版实施，质量管理体系持续有效运行，自2017年4月转版启动至2018年4月，历经一年时间取得新标准质量管理体系证书，提出了针对新标准的总体理解、转版实施及应用研究的实践体会。

1 准确理解IATF16949：2016的主要变化

IAT F16949：2016坚持持续改进，强调缺陷预防，覆盖汽车行业特殊要求和工具应用，促进和减少供应链中产生的缺陷和浪费，是质量管理的进步。新标准重点考虑了顾客导向性，综合了很多顾客特殊要求，是汽车行业应用ISO 9001：2015标准的补充要求。新标准内容增加了很多新的要求，在结构上也进行了调整[1]。

1.1 标准条款内容的变化

IAT F 16949：2016 与 ISO/TS 16949：2009 标准相比，新标准基本保留了原ISO/TS16949：2009标准的相关要求，新增加了包括企业责任、产品安全、第二方审核、嵌入式软件等13个条款，具体新增内容见表1.同时，新标准在ISO 9001标准的基础上，增加了新的要求，对其中的83个条款进行了修订。

1.2 标准结构的变化

IAT F 16949：2016标准采用的是与ISO 9001：2015一致的十章结构。

ISO/TS16949：2009标准分为两部分，一部分内容是ISO 9001的要求，另一部分的内容是针对汽车行业提出的补充要求，而IAT F 1694：2016标准是对ISO 9001：2015 标准的补充要求，IAT F 16949：2016标准需要与ISO 9001：2015标准结合起来使用。

表 1 IATF16949：2016与 ISO/TS16949：2009相比新增条款对照表

1.3 术语和定义的变化

IAT F 16949：2016 标准与 ISO/TS 16949：2009标准相关术语与定义的变化见表2.

表 2 IATF16949：2016 与 ISO/TS16949：2009相比术语和定义的变化对照表

2 扎实抓好IATF16949：2016转版实施

IAT F16949：2016新标准要求涉及面广，准备难度大，转版时间紧，如何确保顺利通过转版审核，是管理层、全体从事铝合金汽车零部件工程技术、生产员工都关心的问题。

2.1 领导作用，制定推进计划

最高管理者是组织中起决策作用的个人和集体，各级领导建立统一的宗旨和方向，并创造全员参与实现质量目标的先决条件。IAT F16949：2016质量管理体系换版是事关公司全局，自上而下的一项系统工程，公司制定《关于下发〈IAT F 16949：2016质量管理体系标准转换推进工作计划〉的通知》，成立以总经理为领导小组、分管技术质量副总经理为副组长的转版推进工作领导小组。推进计划包括启动动员阶段、文件编制阶段、运行阶段、内审阶段、管理评审阶段和迎接外审工作六个阶段，按照工作计划要求分步实施，确保各个阶段工作有序开展。最大程度地发挥领导作用。

同时，制定《关于编制IAT F16949：2016质量管理体系文件的通知》，按职能分为综合组、销售组、生产组、技术组、质量组5个工作小组，从各部门抽调懂过程流程、接口关系熟悉的质管员组成专班，集中进行新标准质量管理体系文件编制工作。形成了专业的文件编写队伍，保证每个业务口都有一名“明白人”。

2.2 宣贯启动，提高责任意识

召开新版标准推进启动会议。公司总经理、副总经理、中层及以上管理人员、推进小组成员、与汽车产品相关人员共70余人参加。启动会上，公司总经理做了题为“践行新标准，向管理要效益”动员讲话，深刻阐述了推进IAT F16949新版标准的背景和意义，强调了工作要求。要求各部门领导要高度重视，统一认识，认真组织实施，严格按照工作计划和绩效考核办法落实工作责任。全体员工要以高度的责任感和紧迫感推动IAT F16949新版标准的贯标工作，通过践行新标准，向管理要效益。启动会后，组织了为期3天的新标准培训。

启动会的顺利召开，标志着公司IAT F16949质量管理标准贯标工作的全面启动。通过推进贯彻新标准，帮助公司搭建国际先进的质量管理平台，推动生产、技术、管理步向新台阶，促进产品质量稳步提升，赢得顾客信任，提升企业核心竞争优势和综合实力，实现公司做优做强铝合金飞轮壳、支架产品的战略目标。

2.3 差异分析，对标寻找差距

在新标准宣贯培训的基础上，推进工作组着手通过对标查找差距，以差距查管理，以管理促全面提升。同时以对标为抓手，深入分析与新标准之间的差异，建立“IAT F16949：2016与ISO/TS16949：2009差距分析表”，差距分析表从“ISO9001：2015条款、IAT F16949：2016条款、原程序/文件、差异分析、实施要求”等5个方面进行分析。并在后续的新标准体系文件编制和内审工作中，时常对照与新标准存在的差距的落实情况。

2.4 识别过程，关注过程方法

在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求增强顾客满意。按照公司的质量方针、战略规划和发展方向，对各过程及其相互作用进行系统的规定和管理，从而实现预期结果。并通过采用PDCA循环以及基于风险的思维对过程和整个体系进行管理，有效利用机遇并防止发生不良后果，过程关系如图1所示。

公司新标准转版识别确定了19个过程，其中顾客导向过程COP 5个，支持过程SOP 9个，管理过程M OP5个，具体内容如表3所示。旧版过程识别325个过程，其中顾客导向过程COP 5个，支持过程SOP12个，管理过程M OP8个，具体内容见表4.新标准转版过程中过程识别的主要变化如下：

1）顾客导向过程COP

是指输入与输出都和顾客有关的过程，即关键过程核心的或附加价值的过程，或是提供价值的产品/服务的重要活动。新标准转版保留了原有的顾客要求和合同评审、设计和开发、产品生产、交付、顾客反馈和服务5个过程。

2）支持过程SOP

表3 IATF16949：2016新标准顾客导向过程、支持过程、管理过程表

图1 过程关系图

是指每一个关键过程都会有一个或多个的支持性补充，大致有内部的顾客和供方，提供主要资源或能力以使主要过程能执行的过程。新标准转版删减了标识与可追溯性、纠正和预防措施过程，合并了文件和记录过程、按照新标准的变化调整采购管理过程为外部供方和采购管理过程、顾客财产过程为顾客和供方财产过程。

3）管理过程M OP

是指用来衡量、评价COP和SOP的有效性和效率，组织策划将顾客要求转化为组织衡量的目标和指标，对组织或质量管理体系管理的过程。新标准转版删减了业务计划过程、合并了内部审核、过程审核、产品审核过程为内部审核过程。

通过新标准转版过程识别确定，强化了过程方法在公司新标准转版过程的运用，体现了公司关注关键过程的结果和改进的机会的能力的提高。通过由协调一致的过程所构成的体系，得到一致的、可预知的结果。通过过程的有效管理、资源的高效利用及跨职能壁垒的减少，尽可能提升过程绩效。

表4 ISO/TS16949：2009老标准顾客导向过程、支持过程、管理过程表

2.5 内部审核，确保运行有效

内部审核包括质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。质量管理体系审核的目的是验证质量管理体系是否符合标准要求及任何附加的质量管理体系要求[2]。内部审核以提高质量管理体系的运行效率为出发点、关注接口的有效运行、过程的流程和关键的过程，持续改进过程的有效性[3]。

1）质量管理体系审核9.2.2.2

新标准规定“根据年度方案，每三个日历年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过程”。质量管理体系策划时，体系审核由旧版的2次/年，调整为1次/年。根据质量管理体系内部审核计划，分别对公司总部和两个拓展现场进行了内部审核，发现了新标准运行中存在的13个不符合项，并及时进行了整改。

2）制造过程审核9.2.2.3

新标准规定"应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率"。质量管理体系策划时，制造过程审核仍保留旧版的每年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过程。为深入开展制造过程审核工作，组织相关人员参加了襄阳质协组织的V DA6.3的培训，使制造过程审核的主要人员具备了相应的能力和知识。制造过程审核时组成由技术部门、质量部门、生产车间组成的审核小组，参照V DA6.3检查表开展审核工作，确保制造过程受控。

3）产品审核9.2.2.4

新标准规定“组织应采用顾客特定要求的方法，在生产及交付的适当阶段对产品进行审核，以验证对所规定要求的符合性。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法”。质量管理体系策划时，公司按照建立的“Q M S、过程与顾客特殊要求矩阵表”，逐一识别25家顾客在产品质量审核方面的顾客特定要求，其中一家顾客有特定要求按其要求执行。其它顾客产品按照“产品审核方案”和“产品审核指导书”的要求，确保审核产品覆盖所有顾客和各类产品。

2.6 管理评审，寻求改进方向

管理评审是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性及与公司“十三五战略规划”一致性所进行的活动。管理评审的主要内容是组织的最高管理者就管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实及实现情况组织进行的综合评价活动。

公司结合新标准的变化，通过管理评审总结管理体系的业绩，并从当前业绩考虑找出与预期目标的差距，同时考虑任何可能改进的机会，并在研究分析的基础上，对公司在市场中所处地位及竞争对手的业绩予以评价，从而找出改进的机会、质量管理体系所需的变更、资源需求等方面需要改进的问题。

3 转版实践有效性和体会

3.1 有效性

通过IAT F16949：2016新标准应用研究实践，公司履行了“践行新标准，向管理工作要效益”的承诺，质量管理水平显著提高。2018年1月，公司接受了新标准转版现场审核，并顺利通过。2018年8月，公司又顺利通过了QS B+认证。

3.2 体会

一是以顾客为关注焦点，落实顾客特定要求识别是前提。新标准新增了顾客要求、顾客特殊要求的术语，同时新增了4.3.2条款顾客特殊要求，要求组织应对顾客特殊要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。为此，公司按照标准要求，结合公司汽车顾客有25家的实际情况，建立顾客特定要求一览表，逐一进行识别、评审并作为质量手册的一部分，包含在公司质量手册中进行管理。

二是领导重视，举行质量签名承诺活动，组织各级培训本质贯标是关键。启动会召开前，公司在襄阳总部和工业园两厂区同时开展了“践行新标准，向管理要效益”质量签名承诺活动，营造出全员参与、全员执行、全员监督的氛围。

公司先后采取“送出去”和“请进来”的方式组织 IAT F16949：2016标准培训、内审员培训和V DA6.3等近100人次的培训，为推进新标准积累了知识。公司还在新标准推进的不同阶段，编制“贯标工作简报”，及时传递新标准相关知识、推进工作进展情况和存在的问题，加强推进工作的沟通和交流。

三结合QS B+认证、G J B9001C-2017标准建立是基础。公司IAT F16949：2016新标准转版的同时，也面临着主要顾客QS B+认证，以及G J B9001C-2017标准的建立，运行和实施。公司统筹策划，分步实施，在策划IAT F16949：2016新标准转版质量管理体系文件时，有效地融入了QS B+顾客特定要求，也为后续G J B9001C-2017标准的建立提供了遵循。

在新标准转版实践过程中，公司坚持以顾客为关注焦点，策划并组织了新标准转版工作。通过新标准的建立运行，产品实物质量铝合金支架类铸造废品率由计划2%下降到1.15%，下降了0.85%；铝合金飞轮壳类铸造废品率由5.83%下降到3.93%.公司在上年基础上，新增4家新顾客，其中新能源顾客1家，拓展了产品应用领域，并被多家供应商评为A级供应商，"优秀开发奖"等。顾客给定的PP M值达成率由上年的88.9%提升到100%，顾客满意度由83.33分提升到时86.40分，全面提升了公司质量管理水平和质量保证能力。