人事档案知情权研究综述——以新世纪我国档案学核心期刊为例

文·张佳欣 王云庆

人事档案是组织在人事管理活动中形成的记录、反映个人经历和社会实践的材料，其与公民的关系最为密切；知情权是现代民主国家中公民的一种基本人权，它是衡量一个国家民主政治水平的重要尺度；所谓人事档案的知情权，主要是指当事人合法拥有对本人人事档案材料内容状况及其利用情况等知晓的权利。然而由于多方面原因，我国人事档案管理在对公民知情权的问题上一直存在争议。现今，保护知情权已成为社会共识，我国档案界也高度重视公民在人事档案领域里有关知情权问题的研究。本文基于中国期刊（根据《中文核心期刊要目总览》2008年版）全文数据库（CNKI），采用文献计量法，从数量、期刊分布、研究机构等方面对新世纪我国档案学10种核心期刊所刊载的有关人事档案知情权的论文进行统计分析，为今后人事档案管理工作地进一步实践和发展提供参考依据。

一、研究数据的获取途径

本文采用中国知网（CNKI）数据库，对我国2000年-2016年人事档案知情权研究的档案学核心期刊进行查询。具体情况如下：笔者借助“中国（CNKI）学术文献总库”及“中国期刊全文数据库”作为检索文献来源库，检索条件为：主题-人事档案，并含知情权；或者主题-干部人事档案，并含知情权；或者主题-国外，并含人事档案知情权；或者全文-人事档案知情权；不含篇名-目录、总目、名次；模糊匹配。时间选取2000年1月1日到2016年12月31日；文献来源添加10种档案学核心期刊的期刊名，包括《档案学通讯》《档案学研究》《中国档案》《档案管理》《北京档案》《档案与建设》《浙江档案》《兰台世界》《山西档案》《档案》。由此得出新世纪以来人事档案知情权的相关论文在核心期刊的发表情况，并且采用知网的文献计量可视化分析，初步得到国内档案界研究现状。

二、研究数据的统计分析

（一）期刊发表年代分析

根据上述检索途径，对人事档案知情权研究论文总数量进行统计，如表1所示：

表1 论文数量统计

从表1可以看出，关于人事档案知情权问题的档案学专业期刊发文量为232篇，占总发文量的86.56%，其中核心期刊发文量为81篇，占总发文量的30.22%。由此可以看出，我国档案学界对人事档案知情权的问题研究较多，成果丰硕，并且理论水平较高，有相当的学术价值。同时，本文对10种档案学核心期刊所刊载的81篇文章进行了进一步考察，统计出这些相对学术价值较高的期刊的年代分布情况（如表2）和期刊分布情况（如表3）:

表2 期刊发文量年代分布

表3 期刊来源分布

在不同时期发表的相关文献数量能够反映某一领域的研究状况和发展趋势。我们从表2可以看出，新世纪以来，有关人事档案知情权的研究发表在核心期刊上的第一篇文章为2002年，2009-2012年达到一个研究的鼎盛时期，10种核心期刊的发文总量为40篇，平均发文量为每年10余篇。另外，从期刊分布上看，《兰台世界》发文量最多，占到53.10%，除《中国档案》没有相关发文外，其他8种核心期刊平均发文量为4.75篇。由此可见，人事档案知情权问题成为新世纪档案学界研究的热点问题。

（二）研究机构及文献被引频次分析

表4 发文期刊的主要研究机构分布

“发文期刊的主要研究机构分布”和“文献被引频次”可以分别从数量和质量两个维度来说明研究者及其所在机构的科研生产力和学术影响力。由表4可知，我国研究人事档案知情权问题的主要机构为山东大学、中国人民大学、四川大学等高等院校，普遍学术研究层次深入，水平较高，其他如档案馆、医院等部门也均有相关的实践和学术成果。与此同时，利用中国（CNKI）学术文献总库按条件进行搜索并按照文献被引频次排序，王英玮、周艳2007年发表在《档案学通讯》上的《我国人事档案管理改革若干问题的思考》及刘琴2011年发表在《档案学研究》上的《人事档案管理研究述评及趋势展望》，这两篇文章平均被引频次超过80次，平均下载量超过3000次；此外，郑美虹《人事档案何时掀起“盖头来”——试析人事档案知情权》、纪红卫《知情权保护的呼唤:人事档案向本人有条件开放》、孙振嘉《人事档案的知情权问题研究》等文章被引频次及下载量均名列前茅。

（三）研究热点的可视化图谱分析

研究热点是指在一个具体时间维度内，一定数量的论文所集中探讨的科研问题，它代表这个领域在一段时间内“最先进、最新、最有发展潜力的研究主题”。本文通过中国（CNKI）学术文献总库的可视化图谱分析，统计出文献关键词的出现频次和不同关键词共现的频次（见表5）。

表5 关键词共现网络

在上面的图谱中，圆圈节点代表论文的关键词，节点的大小与关键词的出现频次成正比，节点间连线代表其共现关系。按照出现总频次由高到低顺序排列，我们可以发现档案学界研究人事档案知情权问题的几个突出热点：1.实际档案管理工作中人事档案知情权问题研究；2.人事档案的知情权与隐私权问题研究；3.特殊群体的人事档案知情权问题研究（如高校人事档案或流动人员人事档案）。

三、问题与思考

以上利用CNKI数据库文献计量分析及可视化图谱分析，本文从宏观上概括了人事档案知情权研究涉及的几大主要方面。通过对获取文献进行详细阅读及分析，本文将结合上述涉及的主要方面，具体剖析2000年-2016年人事档案知情权研究的主要关注点。

（一）人事档案管理中的知情权问题研究

人事档案是在现实生活中与我们联系最为紧密的专门档案之一，因此在实际档案管理工作中，关于人事档案的知情权问题也是档案学界关注和研究的重点问题。中国人民大学的王英玮、周艳在《我国人事档案管理改革若干问题的思考》一文中提出，计划经济时代推行的人事档案管理制度剥夺了人事档案相对人应当享有的基本民主权利，弊端众多，因此给人事档案的相对人以必要的知情权是人事档案管理制度变革的必要举措，具体包括：修改人事档案管理制度，规定人事档案的相对人查看本人的人事档案信息，允许相对人对人事档案的有关内容提出合理修改，允许有关人员查阅其直系亲属的人事档案材料。吉林大学的孙振嘉在《人事档案的知情权问题研究》中认为，造成我国人事档案管理现存的死档、弃档现象严重，人事档案信息开发利用程度较低、内容空泛等问题的最重要原因就是人事档案管理和利用当中的知情权的缺失，并提出要真正赋予个人和单位对人事档案的知情权。郑美虹在《人事档案何时掀起“盖头来”——试析人事档案知情权》一文中也提出，我国的人事档案管理在对公民的知情权保护问题上一直存在着某些不足，但公民对本人人事档案是有知情权依据的，人事档案的内容本身决定其可以向个人开放，此外，美国人事档案管理也启示我们，人事档案管理工作应当以人为本。纪红卫在《知情权保护的呼唤:人事档案向本人有条件开放》中提到，人事档案材料中真正需要对本人保密的只是一小部分，而且这一小部分的保密期应是暂时，人事档案向本人开放的两点策略：法律法规及舆论引导、策略规范。

综上来看，相关学者对实际档案管理工作中人事档案的知情权问题综合研究已相当成熟。虽然研究成果较多，但总体观点和认识较为统一。学界普遍认为，人事档案的知情权，主要是指当事人合法拥有对本人人事档案材料内容状况及其利 用情况等知晓的权利。但是出于多方面考虑，我国的人事档案管理在对公民的知情权保护问题上一直存在不足，从而导致个人基本数据失真，损害相对人的权益，“弃档”“死档”问题严重，留下“整人”漏洞或是给研究自己家史、撰写人物传记的人设置障碍等等一系列不良后果。研究学者从各个角度对此进行了全方面的分析，并对症下药，提出人事档案可以对其相对人有条件开发。从宏观上，要健全法律法规和管理体制，将不适用于新时期档案管理工作的制度条例进行删除修改，真正赋予用人单位知悉其员工人事档案的权利以及个人有条件地查看本人档案的权利，确保人事档案在部分材料保密的情况下得到有效地开放利用；从微观上，要做好人事档案制度的舆论引导，打破公民对人事档案的神秘感和陌生感，让当事人主动提供有价值的信息材料，并且可以有条件地利用本人人事档案解决实际问题。此外，本文还认为人事档案应当与其他专门档案一样，紧跟时代步伐，加快信息化、数字化建设。人事档案虽然相较于其他专门档案来说，有一定的特殊性，但其基本功能应该是为人民服务的，应当以人为本，在实际的人事档案管理过程中，对于不属于保密范围的大部分文件材料，应该提供更加便利、高效地查询和利用，这样既方便用人单位根据人事档案进行考核和评估，有针对性地选拔人才，更有利于该人事档案的相对人知晓自己的档案内容，参考组织的鉴定评价来明确个人价值和提升空间，并对自己的合法权益不受侵害来进行保障监督，大大增强公民的档案意识。

（二）人事档案的知情权与隐私权问题研究

知情权和隐私权是公民权利在实际档案工作中的集中体现，这一对看似矛盾的问题如果得不到合理有效解决，会直接影响档案部门的社会形象及档案信息资源的社会价值的最终实现。陈晓在《关于档案工作中知情权与隐私权问题的思考》一文中提到，公民的知情权与隐私权的冲突在人事档案管理工作中具体体现在以下两个方面：一类是公民知情权与国家机关人员、知名人士在内的公众人物隐私权之间的冲突，另一类是公民知情权与其他普通公民隐私权之间的冲突。杨润月在《人事档案管理中的知情权与隐私权》中认为，要处理人事档案管理中知情权与隐私权的冲突，必须要明确人事档案知情权与隐私权的保护对象，把握好知情权和隐私权的实现范围， 掌握好人事档案开放和保密的限度。此外，刘爽、高鸿雁等人在《人事档案知情权保障中存在的问题及其对策》中提出了解决此矛盾的具体方案，即建立人事档案告知制度，对履历材料、自传材料等客观事实类信息以及考核、鉴定等主观评价类信息等不属于保密范畴的内容，要保证公民享有知情权；但对有关检举、揭发人的身份信息等涉及他人隐私或涉及国家秘密的内容，则要严格保密。

综上来看，人事档案知情权与隐私权的关系问题在2008-2010年这几年时间里就有比较充分的认识和研究。档案界学者普遍认同人事档案的知情权与隐私权是我国公民应该享有的基本权利。对人事档案知情权和隐私权的关系问题，众多研究学者也给出了认识的依据和解决的具体办法。然而由于我国相关的法律法规出台较早且目前仍未就此问题作出修正和完善，人事档案知情权和隐私权的界限仍不明确，因此在实际的人事档案管理工作中，这类矛盾仍然造成很多困境和不良影响。本文认为，如何正确处理好人事档案知情权和隐私权的关系问题；我国法律法规的修正和完善将如何把握人事档案开放和保密的限度；在新世纪信息化的背景下如何协调和权衡人事档案工作中出现的矛盾问题，最终实现人事档案开放利用的最大效益，这些仍然会是今后几年档案学界关注的焦点问题。

（三）特殊群体的人事档案知情权问题研究

1.高校人事档案知情权研究

2000年以来，随着教育体制的改革以及高校入学率不断攀升，高校人事档案受到越来越多人的关注，成为人事档案研究的又一焦点。杜宇在《高校人事档案知情权的实现》中指出，高校人事档案知情权的提出是由人事档案本身性质而定，是人事档案监督管理的需要，也是公平的人才竞争机制所促。樊爱凤在《高校人事档案知情权和隐私权分析》中认为，目前我国高校对人事档案知情权还没有专门法律规定，主要还是依据我国《宪法》以及档案法相关规定。她指出，高校人事档案知情权不足会导致档案失真，还可能使人才失去竞争优势，应当正确处理高校人事档案知情权和隐私权之间的冲突，健全人事档案监督管理机制。宋平也在《浅析高校毕业生人事档案的知情权》中认为，应赋予高校毕业生人事知情权，适当程度向高校毕业生公开人事档案材料内容。

综上来看，我国高校人事档案知情权的研究成果较丰富，从高校人事档案现状及问题分析到信息化建设等研究比较全面。但是通过对相关文献的学习，本文总结出以下几点问题：一是高校人事档案知情权的研究学者主要为各高校档案馆工作人员，其研究精力大多停留在基本工作层面，研究高度和深度不足；二是现有的关于高校人事档案知情权的研究并未突出强调高校的特质，内容大多与人事档案相关，缺乏一定的针对性。不过，本文认为随着民主进程的持续推进，公平、公开、公正的人才竞争选拔机制不断完善，高校教职工及学生的综合素质不断提高，关于高校人事档案知情权的研究也会进一步深化。

2.流动人员人事档案知情权研究

我国现有的关于人事档案管理的法律法规文件有《中华人民共和国档案法》《干部档案工作条例》《流动人员人事档案管理暂行规定》，朱玉媛和张煜在《我国流动人员人事档案立法与执法探析》一文中，具体陈述了上述三部法律法规中关于流动人员人事档案管理的内容。在此文中提到，关于流动人员人事档案知情权的问题存在立法空白，这使得在流动人员人事档案管理中容易与相对人发生冲突，填补关于流动人员人事档案知情权方面的内容，对于公民维护自己的利益，表达自身的需求具有一定作用。总体来看，我国档案学者对流动人员人事档案知情权的研究主要集中于法律层面，提出从填补流动人员人事档案管理立法空白，剔除立法条款中的矛盾之处，增强流动人员人事档案管理执法力度等方面，加强我国流动人员人事档案法制建设。这一视角的研究缺乏针对流动人员群体的特性研究，有待更多的关注。

四、结语

总的来说，我国档案学者针对人事档案知情权的问题，从表面上列举了实际工作中存在的问题；从深层次上剖析了造成人事档案“神秘化”的主客观原因；从法律角度指出有关人事档案的法律法规存在漏洞和空白；从新世纪信息化发展的大背景下，提出了具体的人事档案管理工作中亟待完善的方面和需要注意的知情权与隐私权相互矛盾的地方；从借鉴国外经验方面，发现并总结了国外人事档案管理在管理机制、机构设置和开放利用等方面的共同特点，并提出在保持我国人事档案管理特色的基础上，适度借鉴国外的先进理念和成功经验，积极推进我国现有人事档案管理的改革和完善。

不过，根据本文对新世纪以来我国档案学核心期刊中有关人事档案知情权问题的学习和总结，尚发现一些研究中存在的问题。其一，由于人事制度和人事档案改革尚未完成，很多研究成果和理论设想并没有付诸实践。例如有学者提出的有关人事档案告知制度的创立，人事档案全文数据库建设，社会流动人员人事档案管理中心的建立等等，这些创新性建议并不能从实践中得到根本性的检验。其二，我国档案学界对于微观层面上的人事制度与人事档案管理或人事档案知情权问题关注度不足。由于历史原因和我国国情的特殊性，人事制度与人事档案管理也存在一定的特殊性，广大研究学者应当在充分考虑我国实际国情的基础上，适当地提出具有创新性和针对性地建议。例如应当对企业、事业单位职工，高职院校毕业生，离退休干部，知名专家学者或具有大众影响力的知名人士以及农民工等弱势群体的人事档案管理及其知情权加以更多关注。

总之，伴随着我国学者们对相关人事档案问题研究的深度和广度不断加强，人事档案管理理论和实践的不断创新发展，相关人事档案的法律法规进一步修改完善，相信我国人事档案知情权问题的理论研究成果会越来越丰富。