浅谈科技查新中专利文献

2018-10-19华颖洁仇文晶

科学与财富 2018年27期

华颖洁仇文晶

摘要：科技查新已经发展成为涉及社会各领域用于查证项目高新科技含量的一种查证手段。在知识产权日益重要的今天，专利文献也已成为科技查新中必不可少的重要文献。本文主要探讨科技查新中专利文献的概念、特点、作用以及检索方法。

关键词：专利检索；专利文献；科技查新

我国的科技查新工作是20世纪80年代中期产生并发展起来的一项深层次的科技信息咨询服务工作。2001年1月1日正式实施的由科学技术部颁布的《科技查新规范》中对查新作出了明确的定义：“查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本《科技查新规范》操作，并作出结论。”科技查新工作不仅有效避免了科研课题重复立项的风险，而且为客观地判别科技成果的新颖性、先进性给出了全面准确的文献依据。根据世界知识产权组织（WIPO）的研究报告，全世界最新的发明创造信息，90%以上都是首先通过专利文献反映出来的。专利文献内容新颖，传播最新的科技信息，所涉及的学科范围及技术领域十分广泛。根据《中华人民共和国专利法》的规定：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性”。由此可见，对于科技查新所涉及的“新颖性”来说，进行专利文献检索是必不可少的步骤。

1.专利文献的概念、特点

1.1专利文献的概念

专利具有三层含义：一指专利法保护的发明；二指专利权；三指专利说明书等专利文献。其核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。专利文献是国际性专利组织和世界各国专利局审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。从广义上解释，专利文献包括专利申请说明书、专利说明书、专利公报、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利检索工具、专利分类表、与专利有关的法律文件及诉讼资料等。从狭义上解释，专利文献就是专利说明书。它是专利申请人向专利局（知识产权局）递交的说明发明创造内容及指明专利权利要求的书面文件，既是技术性义献，又是法律性文件。

1.2专利文献的特点

1.2.1专利文献报道迅速，反映新技术快

专利申请人为了尽快取得专利权，以便获得专利保护，都争时间、抢速度提出专利申请。这是专利文献报道迅速的基础。专利文献以最快速度对外公开报道，及时反映了世界科学技术水平及动态.为避免科研重复提供了一个重要方法。

1.3.2专利文献内容新颖

因为对专利申请的审查，最重要的就是審查发明创造的新颖性。如果申请人的发明创造不具备新颖性，就得不到专利权。正是新颖性使得专利文献中所涉及的科学技术一定是最先进的水平，世界各国的专利法都有作出明确规定，要求专利文献中的发明内容在世界上的各种文献和出版物中是没有公开报道过的，经专利局（知识产权局）批准出版的专利说明书，在当时来说一定是最新的，所以人们可以从专利文献中获得最新的科学技术情报。

1.2.3专利文献内容详尽

因为专利审查要求专利文献必须清晰、完整、具体地阐述发明，以便一般的专业人员都能够看懂，因此专利文献一般都描述非常详尽。专利文献不但用文字进行准确描述，又用各种公式和附图给予完整表达。一般的专业人员要了解某一科学技术领域的详细技术资料，根据技术发展顺序进行追溯检索，就可以基本了解到该技术的详细情况。

1.2.4专利文献实用性强

专利法要求，专利申请必须具有实用性，理论上的新发现不可以申请专利。专利申请必须是技术发明或技术革新，必须有工业实用价值。专利文献区别于其他文献的主要标志是实用性，专利文献详细描述了每一项科学技术的发明成果，一般的专业人员根据说明书中介绍的内容，经过实验和分析就能制造出某项产品。

2 专利文献检索在科技查新中的作用

2.1专利检索在科技立项中的作用。

在科技立项之前，为避免决策失误，防止重复科研，应该对相关的现有技术进行专利文献检索，分析相关领域的最新科研情况，从而对项目的可行性和新颖性进行分析判断。此外，还应对立项技术进行知识产权可行性分析，在科研过程中进行跟踪检索，避免在取得成果后才发现落入他人的专利保护范围之内，浪费大量的人力、物力、财力。随着国家对知识产权的日益重视，许多科研项目都要求对相关领域的知识产权状况进行分析，比如国家“863”课题要求申报者提供国内外发展现状、趋势以及知识产权状况的分析。在申报国家攻关计划、国家自然科学基金、创新基金等重大项目中，专利文献在科技查新报告中也起着重要的作用。

2.2专利检索在成果鉴定中的作用。

科技成果鉴定是评价科技成果质量和水平的方法之一，它通过项目研制报告、项目技术报告、经济效益或社会效益分析报告、查新报告等得出专业性鉴定，从而推动科技成果的进步、推广和转化。有些科研项目要求有自主专利，就必须在成果鉴定时对其是否有专利性做出一定的评价，对此一定要进行专利文献的检索分析和对比。此外，专利检索还能够提醒委托人是否可以将成果申报专利，最大限度地保护自己的科研成果。

2.3专利检索在成果转化中的作用。

在知识产权日益重要的今天，无论是高校还是企业，在新技术、新产品进入产业化、工业化之前，都会进行一次全面的科技查新或专利查新，以便全面了解自己的技术和产品的创新之处，避免陷入侵权纠纷。

3专利文献检索系统

目前科技查新人员对专利文献检索普遍具有畏难情绪，对专利文献的利用与重视有所欠缺，这与查新人员缺乏专业知识有着直接的关系。其实，利用国内外专利文献检索系统可以方便有效地掌握专利信息。

3.1 国外专利文献检索系统及数据库

3.1.1美国DIALOG系统

美国DIALOG系统是目前世界上最强大的国际联机检索系统，与专利有关的数据库可分为两大类，第一大类为专利专用数据库，第二大类为包含专利的综合性数据库。第一大类可以分为3个系列，分别为德温特系列、国际专利文献中心（INPADOC）系列、分国系列；第二大类数据库包括德温特生物技术文摘数据库、科学文摘数据库、化学文摘数据库、生物文摘数据库、美国国家技术情报服务处数据库等。

3.1.2 DII系统

DII（Derwent Innovations Index）整合了Derwent最著名的World Patents Index（世界专利索引，简称WPI）与Patents Citation Index（专利引文索引，简称PCI），收录了来自全球40多个专利机构的1400多万条基本专利。专利信息回溯至1963年，引用信息回溯至1973年，每周增加25000多个专利。

3.1.3 欧洲专利局专利检索系统

esp@cenet数据检索系统是由欧洲专利局建立的网上专利检索系统，包括58个国家以及世界知识产权组织（WIPO）、欧洲专利组织、欧洲专利局（EPO）、欧亚专利组织、非洲知识产权组织、非洲地区工业产权组织等国际组织的专利。

3.1.4 STN系统

STN（the scientific and technical information network international）系统是世界著名的国际联机检索系统之一。它是由美国化学文摘社（CAS）、德国卡尔斯鲁厄专业信息中心（FIZ-Karlsruhe）和日本科技情报中心（JST）共同合作经营的跨国网络数据库公司，包含 200多个数据库，专业范围广泛，内容以科技信息为主。

3.2国内专利文献检索系统及数据库

3.2.1国家知识产权局专利检索系统

国家知识产权局专利检索系统收录了103个国家、地区和组织的专利数据，以及引文、同族、法律状态等数据信息，其中涵盖了中国、美国、日本、韩国、英国、法国、德国、瑞士、俄罗斯、欧洲专利局和世界知识产权组织等的专利信息。

3.2.2 万方数据

万方中外专利数据库为全文资源，包括中国专利文献、国外与国际组织专利两部分，收录了1985年以来的七国两组织（中国、美国、英国、法国、德国、瑞士、日本以及欧洲专利局和世界知识产权组织）的专利信息数据，涉及自然科学各个领域的国内外发明、实用新型及外观设计。

3.2.3中国知识产权网

可以同时检索中国商标、中国专利、中国版权。其中，专利检索分高级检索和基本检索两种形式，高级检索是收费检索方式；基本检索只能看到专利摘要与著录项信息。

4 结语

随着我国科技创新步伐的加快，专利文献在科技情报中所占的地位会日益重要。科技查新人员只有充分认识专利文献的特点，選择适当途径有效获取并将其合理应用到查新报告中，才能真正发挥科技查新对科研及其管理的支撑作用。

参考文献

[1] 何炯专利文献介绍及其检索[J].医院图书馆杂志，1999（3）：50—52

[2] 徐慧芳，陈朝晖，郑菲，等.专利文献在科技查新中的应用[J].情报理论与实践，2010（5）：63-66