加强制度体系建设推进企业合规经营

李涛

摘要：加快制度體系建设是推进企业依法合规经营的根本途径。为此，该厂完善制度管理办法和制度编撰大纲，明确制度结构模板通过靠实制度的“制定、宣贯、实施、改进”环节措施，有效地规避了企业经营风险，提升了企业合规管理水平。

关键词：制度；合规；经营

中图分类号：F270 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2018）018-0100-01

规章制度是企业管理的基础，是规范和约束所属各单位及所有干部员工行为的规矩和标准，既是有效促进企业活动有序开展和防范企业经营风险的有效手段，也是贯彻企业发展理念、巩固管理经验、落实依法合规要求、提高管理质量效益的重要保障。“十二五”以来，随着制度建设力度不断深入，我们认识到制度建设必须体系化、持续化，必须把国家法律法规作为制度制定的依据和底限，必须把制度执行作为企业管理的落脚点。

一、加强顶层设计，着力提升企业管理规范化

设计了“横向业务全覆盖，纵向管控全过程，内容设计全要素”的总体框架，着力构建“系统完备、科学规范、运行有效”的制度体系。

1.梳理业务流程，搭建体系内容框架

在对全厂管理业务和流程进行分析、梳理的基础上，编制了《厂规章制度手册编撰大纲》，内容覆盖生产经营、财务资产、人事组织、安全环保等所有业务，共计28篇116章，作为厂制度体系建设的纲领性文件，指导制度的制（修）订工作。

2.完善管控环节，构建体系运行流程

颁布《厂规章制度管理办法》，分类确定了专业类、治理类、群众类制度的审议批准程序，细化了制度的制订、宣贯、实施和改进四个环节的管理要求及标准，为制度体系建设奠定基础。

3.规范内容设计，建立制度结构模板

为确保各项业务制度内容科学规范，设计了制度内容结构模板，主要包括依据和宗旨、管理事项、适用范围、组织机构及职责、管理方式和程序、管理要求及标准、监督与考核、解释部门、生效时间等九个要素，确保每项制度达到“四个要求”目标，即格式上要求统一规范、全面不遗漏；管理上要求权力与责任统一、权利与义务相称；内容上要求遵循本业务管理规律、吸收最新管理成果；执行上要求检查与考核配套，违规处罚情形具体、周延。

二、精细过程管控，着力提升企业运行合规化

企业的发展规划、方针政策最终都需落实到各单项业务的管理过程中。因此，在各项业务制度建设上，重点围绕“制定、宣贯、实施、改进”四个管控环节，落实责任，靠实措施，确保各项管理“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”。

1.组织现状清理，系统制定工作目标

为解决制度存在的管理缺失、内容过时、流程复杂、标准粗放等部问题，每年初，组织分专业、分层级开展制度现状及问题梳理工作，共收集、评价制度639项，形成公司、厂、矿三级制度清单，明确下步制度立、改、废运行计划，力求做到“四不缺失”，即国家法律、行政监管有要求的，制度设计不缺失；生产、交易行为有风险的，制度设计不缺失；安全、环保管理有隐患的，制度设计不缺失；员工履职、切身利益管理有漏洞的，制度设计不缺失。

2.规范制订流程，提高制度文本质量

在制度编制过程中，采取“三级七步九要素六要点”工作方法，不断完善制度形成和质量保障机制。首先，由业务主管人员起草制度初稿。然后，通过相关业务部室、基层执行单位和厂制度领导小组三级审定，审查重点从企业管理需要的必要性原则、企业管理实际的适用性原则、制度内容全面、系统、配套的完整性原则、符合企业管理客观规律的科学性原则、制度内容与法律法规的合规性原则、吸取企业及其他标杆企业管理经验的先进性原则等六个方面进行反复讨论修改。最后，以厂文件形式颁布执行。特别是所有制度都由厂法律顾问、厂安全环保部主任参与审议，提高了法律、安全和环保风险的识别、措施制定能力，扎实推进风险事前防控。

3.加大宣贯力度，培育制度执行文化

为增强干部员工掌握、执行规章制度的自觉性，厂高度重视规章制度的宣贯工作，着力培养遵章守纪、执行有力的企业文化氛围。按照“管业务必须管合规、防风险”的原则，分级落实宣传、检查和考核职责，形成以上率下、整体推进的工作格局。同时，充分利用员工素质大讲堂、办公平台、专业会议、报纸、电台等载体，分级开展制度讲解和培训工作，提高干部员工依法履职意识和能力；开发了厂制度管理平台，设有通知公告、制度文本查询、基础资料发布、培训资料分享等功能模块，实现制度宣贯信息化、无纸化。

4.强化责任监督，确保制度落实到位

制度的价值在于执行。为确保各项制度得到严格执行，厂以岗位责任落实为抓手，内外齐抓，各有侧重，有效推进企业依法合规经营管理。

在对内经营管控上，以“岗位责任监督检查和考核约束”为重点，对厂管理层面，通过内控测试、HSE审核、合规监察和内部审计等形式，加强资金、资产、基建等关键领域的监督；对基层操作层面，采取量化标准、动态考评的模式，组织检查评比活动，督促现场问题整改，促进工作标准有效执行。同时，逐级制定《考核细则》，明确奖罚标准，严考核硬兑现，实现过程工作质量有效评价，从而加大工效挂钩力度，努力通过薪酬杠杆激发队伍活力，提高了员工工作质量和效率。

在对外交易管理上，编制《法律风险岗位防控操作手册》，出台《合规管理实施意见》，针对重点业务领域可能出现的风险，提前识别法律风险，提前制定控制措施，提前确定实施证据，堵塞管理漏洞。同时，加强乙方监督，加大检查力度，发现问题严格落实合同中违规处罚条款，强化合同履行及安全施工。

三、制度体系建设取得的阶段效果

1.企业经营风险有效控制，年纠纷案件逐年下降，实现安全生产金牌“十四连冠”。

2.企业管理基础不断夯实，基层站队管理水平逐年上升，基层站队优秀率从23.1%提高到81.1%。