基于空间面板计量的知识产权与产业升级研究＊

2018-10-13许艺苹

科技与创新 2018年19期

许艺苹

许艺苹

（福建省科技发展研究中心，福建福州 350003）

随着知识产权在建设科技强国中的重要性日益显著，定性讨论了知识产权和产业升级的内涵，并搜集2008—2017年中国29个省市地区的平衡面板数据。在实证研究中，先借助ArcGIS软件中的空间自相关功能检验知识产权与产业升级是否存在空间集聚现象，再构建空间计量模型分析中国29个省市地区的知识产权与产业升级空间相关性程度。结果表明，2008—2017年，中国29个省市的产业升级和知识产权呈现出明显的空间正相关性，且具有空间高值集聚的特征；知识产权水平对产业升级具有明显的正向促进效应，人力资本则通过对知识产权的正向促进效应间接地促进了产业升级，在制订地区产业升级政策过程中应充分考虑人力资本的空间外溢性。

ArcGIS；知识产权；产业升级；空间计量模型

当前世界正处于第六次科技革命的初期阶段，加之经济的全球化发展使得知识产权作为评价国家综合竞争力和国家创新指数的核心要素指标权重赋值越来越大，以美日为代表的主要发达国家不断强化其在知识产权方面的全球布局，更加重视知识产权发展战略对经济转型升级的驱动实效，进而加强其知识产权成果在全球范围内的竞争优势和创新活力。2017年，我国国内发明专利申请受理量为1 382 000件，PCT国际专利申请受理量51 000件。随着我国实施国家创新驱动发展战略进入到关键阶段，中共十八大正式将创新驱动发展战略上升为国家战略，强调继续实施知识产权战略促进产业转型升级，而产业转型升级涉及到产品结构优化、关键核心技术突破、产业化等具体过程，这些具体过程通过知识产权的规范管理能够有效实现创新链延伸和价值链提升。知识产权是知识经济时代重要的智力资产和智力产品，只有通过积极有效运营，才能更好地抢占第六次科技革命的战略制高点，最终使产业具有良好的竞争态势，展现出强大的综合竞争实力。

1 概述

1.1 知识产权

知识产权是一种特殊的权利范畴，具有专有性、无形性、时间性和地域性四大重要属性特征，因此，国内外学者主要从知识产权概念范畴、知识产权转化两方面进行了相关研究。关于知识产权的概念范畴，世界知识产权组织于1979年对《WIPO公约》进行修正后认为，要通过开展专利、商标和工业品外观设计方面一系列标准化活动，从技术与产品的角度进行版权归类（核心版权、部分版权、边缘版权、交叉版权）并在全世界范围内对知识产权进行保护[1]。Cysne（2012年）等基于R&D增长模型与外生模仿率进行对数效用函数分析，认为不可部分地加强知识产权保护，而是要全面加强知识产权保护[2]；Acs（2008年）认为知识产权就是用法律规则来规范各种思想和标志[3]；吴汉东（2013年）认为企业技术优势依赖于专利权，经营优势依赖于商标权，且对于发展中国家而言，适度的知识产权保护有利于激励创新，过强的知识产权保护则会增加本国的创新成本，反而阻碍创新[4]。

关于知识产权转化方面的研究，Vita（2016年）认为公司在保护知识产权上可以保留发明秘密，也可以通过专利知识产权保护维持其在市场上的竞争优势[5]；Sweet（2015年）以美国和欧洲的专利商业化水平为研究目标，结果表明这些区域的高校技术转移办公室能够将知识产权转化为发明专利，积极促进了大学研究人员与企业家之间的合作共赢，同时，能够创造较为公平的就业机会[6]；王健（2016年）认为高校的专利转化存在着巨大的增长潜力，并总结了高校专利转化的3种模式（地方—学校、团队—企业、科技中介）[7]。

1.2 产业升级

产业升级是产业结构转换和产业效率提高的动态优化过程，可以表现为无形、知识密集的支持性服务产品逐步替代有形商品的过程，可以量化为产业收益与成本的对比，而产业技术进步情况决定着产业收益的高低，产业技术进步快，则在产业分工上更加侧重资本和技术附加值的提高，更加注重技术创新。在国内外学者对产业升级的相关研究中，主要是从产业升级的问题、影响因素和路径选择等方面进行，Falvey（2006年）等基于79个国家的面板数据，利用阈值回归分析法研究了一个国家的知识产权保护对经济增长的影响，结果显示，知识产权保护对低收入和高收入国家的经济增长影响明显，因为知识产权保护可以鼓励高收入国家的创新，而会使技术流向低收入国家[8]；汪海霞（2018年）运用固定效应模型研究了产业升级与企业自主创新能力的关系，研究结果表明，产业升级可以有效提升企业自主创新能力[9]；冯梅（2014年）认为国家或地区对产业创新能力的培育，使得开放经济下的企业成为了技术自主创新的主体，企业不断增加的R&D经费、R&D人员和专利申请量为产业技术进步创造了重要条件[10]；辛娜（2014年）运用回归模型分析了技术创新对产业升级的影响机理[11]；李子伦（2014年）认为产业结构升级指数由科技创新能力指数、人力资本指数和能源利用效率指数构成，科技创新能力指数则细化为专利申请量和专利成果率等[12]。综上所述，国内外学者大多数关注知识产权法律或产业升级本身，对发展中国家的知识产权与产业升级关系的相关专门研究比较少，基于空间计量相关方法对知识产权与产业升级之间的关系研究更少。因此，笔者认为有必要从空间计量角度对发展中国家知识产权与产业升级之间的关系进行深入探讨。

2 知识产权和产业升级效率研究

2.1 样本数据来源及获取

本文选取2008—2017年我国29个省市作为研究对象，基于地域空间特殊性剔除西藏、海南、港澳台等5个省市，所有采用公式计算的基础数据均来自于《中国统计年鉴》所公开的资料，研究结论具有较高的可靠性。最终运算的基础数据为2008—2017年全国29个省市的平衡面板数据。

2.1.1 产业升级

产业升级离不开产业结构以及劳动生产率等方面的评价，考虑到数据获取的可能性和科学性，本文采用李逢春[13]对产业升级的测算公式来完成对产业升级样本数据的获取，测算公式如下：

式（2）中：1，2，3分别为第一、二、三产业的劳动生产率。

则i的测算公式如下：

i=i/i. （3）

式（3）中：i为各产业产值，亿元；i为各产业从业人员数，万人。

2.1.2 知识产权

知识产权的测算尚未形成较为具体的标准，本文参考纪玉俊[14]对地区创新能力的衡量指标构建知识产权指数。由于专利授权在时间上就有滞后性，所以，专利申请数更加能反映出当前的知识产权情况，且考虑到R&D人员全时当量对专利权申请的正向效应，基于衡量指标的科学性和综合性，本文采用地区人均R&D产生的专利权申请数占全国人均R&D产生的专利权申请数的值作为衡量知识产权（IP）的测算公式，从而完成对知识产权样本数据的获取。

2.1.3 人力资本

人力资本在推动产业升级方面发挥着重要的作用，阳立高[15]认为对于发展中国家而言，模仿与创新能力的增强，关键在于人才的质量和规模，因此，可以用人力资本指标来衡量，一般采用以下公式测算：

式（4）中：t为各受教育年限从业人员数，万人；为从业人员总数，万人；为各学历的受教育年限，取值6，9，12，15，16，20.

2.2 实证分析

2.2.1 知识产权与产业升级空间相关性检验

莫兰指数（Moran’s I）是澳大利亚统计学家帕克·莫兰在1950年提出的，是用来度量空间相关性的一个重要指标。莫兰指数经方差归一化处理后包含于[－1，1]，且Moran’s I＞0表示空间正相关性，其值越大，空间相关性越明显；Moran’s I＜0表示空间负相关性，其值越小，空间差异越大；Moran’s I=0，表示空间具有随机性。本文运用ArcGIS软件工具箱中的空间自相关分析功能，将表1和表2中的基础数据进行反距离空间关系的概念化运算，得出基于ArcGIS的产业升级和知识产权的空间相关性分析值，如表1所示。

根据表1中知识产权与产业升级的空间相关性运算结果，2008—2017年产业升级和知识产权的Moran’s I均为正值，且其Z score正态分布的P value都能达到5%以内的显著性水平，表明2008—2017年中国29个省市的产业升级与知识产权呈现出明显的空间正相关性，且具有空间高值集聚的特征。

表1 2008—2017年产业升级和知识产权的空间相关性分析

年份知识产权产业升级 Moran’s IZ scoreP valueMoran’s IZ scoreP value 20080.023 52.165 70.008 683 70.304 44.455 50.000 008 20090.022 62.173 20.008 624 90.300 04.384 50.000 012 20100.098 62.816 00.014 151 50.248 33.740 10.000 184 20110.115 53.012 20.029 732 50.248 73.753 30.000 175

表1 2008—2017年产业升级和知识产权的空间相关性分析（续）

年份知识产权产业升级 Moran’s IZ scoreP valueMoran’s IZ scoreP value 20120.167 52.791 00.007 329 50.137 72.298 00.021 565 20130.179 52.860 80.006 276 80.165 22.682 10.000 515 20140.147 52.442 30.014 922 70.184 32.909 50.003 621 20150.183 92.937 90.005 263 80.154 02.142 50.008 867 20160.141 02.379 20.016 783 80.113 82.034 50.030 091 20170.023 52.165 70.008 683 70.173 92.422 10.015 498

2.2.2 空间计量模型构建

空间计量模型包括空间滞后模型（SLM）和空间误差模型（SEM），可进一步分为空间固定效应模型、时间固定效应模型、时间和空间固定效应模型3种。因此，基于本文尝试探讨知识产权与产业升级的空间集聚性，在构建空间计量模型时，需要选择最优模型后再进行回归分析。空间滞后模型（SLM）和空间误差模型（SEM）的计算公式如下：

选择最优模型时，需要进行模型比较，最常见的比较方法有普通最小二乘法（OLS）、广义最小二乘法（GLS）、广义矩估计（GMM）三种，参考Anselin（1988）、蓝庆新（2013）、武晓霞（2014）等中外学者的研究[16-17]，在Hausman检验结果中的统计量值为4.264 457，在拒绝使用随机效应模型的基础上，基于该方法的科学性和有效性，本文采用广义最小二乘法（GLS）对所建立的知识产权与产业升级固定效应模型进行估计。

2.2.3 空间计量模型估计

运用EViews 8.0软件对中国知识产权与产业升级的关系分别进行空间固定、时间固定、空间—时间双固定的SLM、SEM估计，估计结果如表2所示。

表2 中国知识产权与产业升级模型估计结果

SLMSEM S-FixT-FixST-FixS-FixT-FixST-Fix IP0.510 20.428 20.685 40.447 70.510 60.467 3 H1.480 11.465 71.793 11.863 91.734 71.884 8 ρ0.327 70.313 30.380 8——— φ———0.345 60.281 10.379 8 R20.944 80.956 70.940 40.952 50.968 40.976 1 F10.332 515.382 8101.155 611.220 617.347 9106.190 6 DW1.275 11.423 31.195 31.227 51.380 81.575 6 T3.556 13.123 23.950 23.218 74.282 34.560 3 p0.020 10.002 20.000 10.001 60.030 60.000 1

根据表2可知，在值均为低于5%的显著性水平检验下，无论是滞后模型还是误差模型，知识产权能够为平稳促成地区产业升级目的起到正向促进作用，且系数和均为正值，使得29省市地区的知识产权和产业升级的空间趋于集聚，具体表现为产业升级水平高的地区，其紧邻地区的产业层次结构也会比较高，即地区产业升级政策的外溢性特征。在此基础上，进一步对比2值，SEM下构建ST-Fix模型运算结果为0.976 1，模型拟合度优于其他值，据此确定空间滞后模型下（SEM）的时间—空间双固定（ST- Fix）为本文的空间计量模型，同时，表明一个地区的产业升级政策外溢性程度取决于地区的知识产权水平，而较高的知识产权水平有赖于地区之间人力资本的差别程度。

3 结束语

随着“十九大”报告创新驱动发展战略的提出，知识产权在产业转型升级与建设科技强国中发挥越来越重要的作用，形成知识产权方面的核心技术优势，着力推动产业的信息化与工业新技术相融合，努力培育新产业，特别是培育创新型企业作为创新技术发展的主体，有效转变与提升地区产业层次结构，促使地区产业向高端化、信息化和智能化等方面转型升级，助推科技强国建设。当前正是我国经济处于产业结构转型升级的关键时期，由于一直以来中国区域发展不平衡，使得地区之间的产业升级水平在空间上受到了较大的制约，因此，本文尝试基于2008—2017年的我国29个省市地区平衡面板数据，借助ArcGIS软件的空间分析模块，构建空间计量模型分析我国各地区知识产权与产业升级之间的关系，得出以下结论建议：中国29省市地区的产业升级具有空间集聚性，在制订地区产业升级政策的过程中尽可能地充分考虑知识创新的外溢性，更加注重省市地区之间的空间相关性联系；知识产权和人力资本对产业升级均具有积极的促进作用，要积极、主动地实施创新驱动发展战略，加大创新投入，强化产、学、研、用的结合，提升科研成果转化率。

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