ESI高被引论文视角下的抗肿瘤药物领域计量研究△

许 吉 邓宏勇

(上海中医药大学 上海 201203)

近年来，肿瘤的发病率呈逐年增长的趋势，严重威胁着人类的生存质量。根据世界卫生组织下的国际癌症研究机构(IARC)发布的2012年全球肿瘤流行病统计数据(GLOBOCAN 2012)，在全球范围内，2012年全球大约有1410万癌症病例及820万癌症相关死亡记录[1]。在中国，肿瘤也出现年轻化，发病率和死亡率呈现逐年增高的趋势。2016年1月25日，CA Cancer J Clin杂志上发表了全国肿瘤登记中心的陈万青等关于2015中国癌症统计数据。据报告，中国2015年有4 292 000例癌症新发病例，2 814 000癌症死亡[2]。肿瘤已经成为人类健康的第一杀手。

多年来，人类一直致力于抗肿瘤药物的研究，也取得了重大发展。本文利用美国基本科学指标数据库(Essential Science Indicatiors，ESI)的高被引论文(highly cited papers)数据对抗肿瘤药物的研究进行客观具体的分析。ESI是由ISI(美国科技信息所)推出的基于SCI(科学引文索引数据库)和SSCI(社会科学引文索引数据库)所收录的学术期刊的文献论文而建立的计量分析数据库，是衡量科学研究绩效和跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具[3]。本文从文献计量学的角度，对抗肿瘤药物研究领域的科技竞争态势进行分析。

1 研究方法和数据来源

1.1 研究方法

ESI划分了22个学科，对抗肿瘤药物领域进行研究的论文散在不同的ESI学科中，所以本文通过检索SCI数据库选择其中的ESI论文来进行研究，以抗肿瘤药物研究领域ESI数据中的高被引论文作为研究对象，分别从发文和被引两个角度，得出高产出及高被引国家、机构、期刊和作者的情况，并且对来源于中国的论文进行分析。

1.2 数据来源

本研究的数据来源是SCI数据库(1986～2016年)的ESI论文，数据更新时间是2017年3月1日[4]。检索方式：[TS=(cancer OR *carcinoma OR oncology OR tumor OR neoplas* OR *sarcoma) OR SU=oncology] AND (TS=anti*) AND (TS=drug OR TS=medicin OR TS=agent)，选取其中的ESI数据进行研究。

2 抗肿瘤药物研究领域科技竞争态势分析

采用检索式进行SCI数据检索后，得到196 536条文献，在检索结果页面中选择“ESI高被引论文”，对其中的“Highly Cited Papers”进行筛选，得到抗肿瘤药物研究领域中的ESI高被引论文2 660篇，总被引频次是602 985次，篇均被引频次是是226.69次，H指数是382，涉及82个web of science类别，主要集中在Oncology(肿瘤学)、Pharmacology Pharmacy(药理学)、Chemistry Multidisciplinary(化学综合)、Biochemistry Molecular Biology(生物化学分子生物学)、Materials Science(材料科学)等。ESI统计数据以10年为1个周期，每两个月滚动更新一次。本文的检索时间是2017年1月12日，检索到的ESI论文时间跨度为2005年～2015年。

2.1 科技研发主要分布地域

在抗肿瘤药物研究领域，被收录论文总数排在前10位的国家依次是：美国(1572篇)、英国(309篇)、中国(288篇)、德国(279篇)、意大利(265篇)、法国(262篇)、加拿大(206篇)、西班牙(142篇)、新西兰(137篇)、澳大利亚(130篇)。科技研发主要分布地域见图1。

图1 抗肿瘤药物研究领域科技研发主要分布地域

从图1可以看出，美国在抗肿瘤药物研究领域中占绝对优势，占总量的一半以上，为57.54%，远高于排在第2位的英国。中国排名第3，论文数量相对于美国来说有一定距离，但是相较于排名第2的英国，文献量相差不大。总体来看，美国在抗肿瘤药物研究领域呈现出一家独大的优势，其他国家之间的优劣势相差不明显。

2.2 科技研发高产机构

被收录论文总量占第1位的机构是美国哈佛大学，有286篇；位居第2位的是美国波士顿医疗保健系统，有222篇；位居第3位的是美国加州大学，有186篇。排名前10的机构及文献数见表1。

表1 高产机构前10排位表

机构文献量总被引频次篇均被引频次H指数国家Harvard University(哈佛大学)28686 850303.67164美国VA Boston Healthcare System(维吉尼亚州波士顿医疗保健系统)22268 251307.44138美国University of California System(美国加州大学)18649 557266.44119美国UTMD Anderson Cancer Center(The University of Texas MD(德克萨斯大学安德森癌症研究中心)13934 799250.35101美国Dana-Farber Cancer Institute(丹娜法伯研究院)13445 756341.46101美国National Institutes of Health NIH USA(美国国立卫生研究院)11529 222254.188美国Massachusetts General Hospital(麻省总医院)11129 059261.7985美国Memorial Sloan Kettering Cancer Center(纪念斯隆-凯特琳癌症中心)10941 545381.1585美国University of London(伦敦大学)10423 789228.7473英国Unicancer8929 303329.2570法国

由表1可见，排名前10的机构分别来自美国、英国、法国。其中美国文献量最多，排名前7位的均由美国机构占据，这些个机构的文献总量为1 302篇，占总文献量的50.85%。而前10位的机构都来源于欧美国家，可见发达国家在这一研究领域有着极大的优势。

2.3 科技研发高产期刊

在抗肿瘤药物研究领域，排名第一的期刊是美国的《 Journal of Clinical Oncology》(《临床肿瘤学》)，这本杂志主要刊载肿瘤学方面的论文，由美国临床肿瘤学会出版，是一本半月刊，2015年该刊影响因子是20.982。排名前10的杂志及文献量见表2。

表2 高产期刊前10排位表

来源出版物文献量总被引频次篇均被引频次影响因子(2015)出版国家Journal of Clinical Oncology12031459262.1620.982美国Cancer Research8518934222.758.556美国Clinical Cancer Research7714065182.668.738美国Journal of Controlled Release7511852158.037.441荷兰Nature Reviews Cancer6730062448.634.244英国Biomaterials649370148.738.387荷兰Nature Reviews Drug Discovery6321866347.0847.12英国Lancet Oncology588817152.0226.509美国Advanced Drug Delivery Reviews5511082201.4915.606荷兰Nature4917969366.7138.138英国

由表2可知，刊载量排名前10的杂志主要集中在美国、英国、荷兰3个国家。其中美国期刊最多，有4本，英国和荷兰各有3本。这些杂志JCR分区都在Q1，影响因子均在7分以上，最高的是《Nature Reviews Drug Discovery》(2015 IF 47.12)，这是一本关于药物发现和发展的杂志。

2 660篇文献中，影响因子最高的期刊是《CA-A Cancer Journal for Clinicians》(2015 IF为137.578)，共有8篇论文被该刊收录。以通讯作者计，这些论文均来自美国，分别是埃默里大学(Emory University)3篇，美国国家癌症研究所(NCI)，罗斯维尔·帕克癌症研究所(Roswell Pk Canc Inst)、布莱根妇女医院(Brigham & Womens Hosp)、约翰·霍普金斯大学医院(Johns Hopkins Univ)、匹兹堡大学(Univ Pittsburgh)均为1篇。这也从从面反映出美国的科技强国地位。

2.4 科技研发高产作者

由于在SCI中收录的作者名字是由作者的姓和名字的首字母组成，因此会出现不同作者出现相同名字的情况，如Kashfi Khosrow和Kashfi Khosrow是两个不同的人，但是在SCI中只出现Kashfi K，因此在统计作者发文数据量的时候，也会把这两个看做同一个人。因此，本文通过对地址的比对，只对通讯作者进行分析。通过筛选，对2660篇文献分析，有4篇文献没有提及通讯作者，有14篇文献涉及2位通讯作者，总涉及作者2568位。发文量大于6篇的通讯作者排名见表3。

表3 发文量大于6篇的通讯作者排名

作者机构国家文献量Aggarwal, BB德克萨斯大学安德森癌症中心美国14Jain, RK哈佛大学马萨诸塞综合医院美国12Supuran, CT佛罗伦萨大学意大利12Farokhzad, OC哈佛大学布莱根妇女医院美国9Lippard, SJ麻省理工学院美国8Sadler, PJ华威大学英国9Torchilin, V美国东北大学美国8de Bono, JS皇家马斯登癌症中心英国7Liu, Z苏州大学中国6Kroemer, G巴黎第五大学法国6Maeda, H崇城大学日本6Marks, PA斯隆凯特林癌症研究中心美国6Newman, DJ美国国立癌症研究所美国6Pommier, Y美国国立癌症研究所美国6Rothwell, PM约翰瑞德克里夫医院英国6Sarkar, FH韦恩州立大学美国6Topalian, SL约翰.霍普金斯大学美国6Zhong, ZY苏州大学中国6

由表3可见，以通讯作者发文量大于6篇的有18位作者，涉及6个国家，主要是美国、英国、中国、意大利、法国、日本。美国作者最多，有10位。2位中国作者均来自苏州大学。

2.5 引文分析

2 660篇论文ESI高被引论文分布在2006～2016年间，其中2014年文献量最多，有305篇，2006年文献量最少，有167篇，论文年均分布数值浮动不大，基本在200篇左右。2006年篇均被引频次最高，这可能与引文的引用效应有关。单篇被引最高的是来自于斯洛伐克的Valko, Marian 2007年在《International Journal of Biochemistry & Cell Biology》上发表的“Free radicals and antioxidants in normal physiological functions and human disease”，被引4534次。这是一篇由德国、英国、美国多个国家研究人员共同完成的论文，期刊影响因子是4.804。论文发表年度与引文关系见表4。

我国在论文数量上排名第3，但是，从引文频次和篇均被引频次来说不具优势，具体见表5。

表4 论文发表年代与被引频次

年代文献数总被引频次篇均被引频次200616783 356499.14200720496 362472.36200819975 670380.25200925277 423307.23201023971 847300.62201123152 265226.26201228858 931204.62201328037 998135.71201430529 63897.17201530016 30154.3420161953 19416.38

表5 高产国家论文引文分析

国家篇数引文频次篇均被引频次美国1526380 483249.33英国30978 367253.61中国28839 935138.66德国27979 829286.13意大利26561 109230.6法国26267 230256.6加拿大20659 736289.98西班牙14234 981246.35新西兰13734 522251.99澳大利亚13028 306217.74

2.6 来源中国的论文分析

ESI高被引论文是根据特定领域和特定时间段的百分位数的排位选择的，高被引论文的人选的是在某一领域和年份的前1%。ESI收录了世界2 660篇抗肿瘤药物领域的文献，其中署名中国科学家的有288篇，约占总文献量的10.8%，发表时间集中在2006～2014年间：2006(4篇)；2007年(3篇)；2008(10篇)；2009(11篇)；2010(21篇)；2011(34篇)；2012(27篇)；2013(46篇)；2014(55篇)；2015(39篇)；2016(38篇)。这些论文主要发表在《Biomaterials》、《Journal of Controlled Release》、《Journal of the American Chemical Society》等杂志(表6)。其中第一/通讯作者单位有221篇，这些论文主要集中在中国科学院(49篇)，苏州大学(23篇)，南京大学(9篇)，浙江大学(8篇)，中国科技大学(8篇)，复旦大学(8篇)，四川大学(7篇)，中山大学(6篇)，交通大学(4篇)，香港中文大学(4篇)。

表6 中国作者集中发表期刊

刊名论文数总被引频次篇均被引频次影响因子(2015)Biomaterials 415507134.328.387Journal of Controlled Release 20120860.47.441Journal of the American Chemical Society 172984175.5313.038ACS Nano 161670104.37513.334Advanced Functional Materials 864180.12511.382Angewandte Chemie International Edition 81237154.62511.709Advanced Materials 71198171.1418.96Chemical Society Reviews 71808258.2934.09

ESI中高被引论文中第一/通讯作者为中国科学家，被引频次最高的是中国科学院的张立明发表于《SMALL》的“Functional Graphene Oxide as a Nanocarrier for Controlled Loading and Targeted Delivery of Mixed Anticancer Drugs”，被引频次691次。按被引频次排序，处于ESI高被引整体论文的前4.5%行列。而第一/通讯作者发文影响因子最高的是来自中山大学的李安娜2014年发表在《Nutrients》的“Resources and Biological Activities of Natural Polyphenols”，影响因子为34.048。

3 结论

3.1 中国高影响力论文处于快速增长状态

2007～2014年，中国高影响力论文处于快速增长状态，高质量论文的增加，反映出中国科学研究质量和水平在不断提升。但是，在世界顶尖期刊上的学术话语权仍然有待加强，本次统计来自《CA-A Cancer Journal for Clinicians》的8篇论文，其通讯作者均来自美国。且我国在论文总被引频次和篇均被引频次上也不占优势，特别是篇均被引频次，在高产国家中的处于第10位。这提醒着我们在关注数量的同时，也要争取在更高级别的期刊上发表，并加强对成果的宣传，扩大论文的影响力。

3.2 建议加强与国外顶尖机构的合作交流，提高 ESI 高被引论文数量

抗肿瘤药物是生物创新领域中的重要内容，我国在这一领域中的地位已经逐渐显现，ESI高被引文献量排名第3，说明我国研究人员逐渐适应了世界学术舞台的规则，有着巨大的潜力，但是与科研大国美国仍有一定差距，仅占美国发文量的18.3%。在强调国际化的今天，建议加强与国际顶尖研究机构的合作交流，与跨国学者的合作能够提高论文被引次数，提高 ESI 高被引论文数量，提高我国在抗肿瘤药物研究领域的学术声誉和国际影响力。

3.3 建设一流学科，关注ESI高被引论文

高被引论文具有较高的价值和影响力，从高被引论文中汲取知识和创新点是很多学者进行科学研究或的重要途径。ESI是一流学科的重要评价指标，能够客观评估我国研究水平与国外一流水平的差距。持续关注这一研究领域的ESI高被引论文，有利于跟踪该领域的研究热点与前沿，发现杰出研究人员和机构，对学科的发展和规划有重要意义，建设世界一流学科非常需要加强对ESI论文的关注。