浅议我国自由贸易区实行“负面清单”的影响

苏凤敏

[摘要]从自由贸易区的建立到国家颁布的各类引入外资政策的实施，我国不断在加快构建开放型经济新体制，推动形成全面开放新格局，实行高水平的贸易和投资自由化、便利化政策，努力保持我国作为全球外商投资主要目的地的地位。通过一系列的政策的实施营造公平、透明的营商环境，打造自由有效的交易市场，促进产业转型升级，与世界经济接轨。

[关键词]自由贸易区；负面清单；影响

国际上许多国家在面对引入外商投资都是持有谨慎和开放的态度，因此负面清单管理模式有效地解决之一问题。既可以有限制的开放市场引入外国资源，也可以保护国内敏感企业不易受到外来的冲击。随着我国自贸区的不断增多，负面清单的实施是有效与可行的制度，保证区内各项山野活动有序开展的重要保障。

一、负面清单的涵义和意义

（一）定义

“负面清单”（negative list），也称“消极清单”“否定清单”，是指一个国家或地区以清单的形式列出禁止或限制外资进入领域或行业，清单之外的行业和领域则全面开放。它的产生是规定外商投资的禁止范围，即“法无禁止即可为”。不少国家也采用这种做法，既能有效利用外资，也能保护国内敏感产业，明确了外放投资的禁止地带，有了明确的执行标准，就是法无禁止即可行。负面清单列明了不符合国民待遇等原则的外商准入特别管理措施，并对未列出的文化、金融与行政审批、资质条件、国家安全等相关领域或行业，则按照所在国家现行法律条例执行。

（二）意义

负面清单制度是指对进入我国投资的外资企业实行准入前的国民待遇，对外资管理由审批转为备案，简化了外资进入程序，便于外资进入我国市场。对外开放是一把双刃剑，很多国家都对外商投资采取积极而谨慎的态度，特别对与设计国民经济、国防安全和社会稳定的行业更是十分重视，采用负面清单是东道国引入外资被认为是管理方法之一。不但可以加快本国贸易自由化的程度，也可以起到保护国内行业，避免社会受到冲击的作用。

我国在2013年与美国进行第五次战略与经济对话中，同意与美国进行准入前国民待遇与负面清单为基础的投资协定的实质性谈判。自此，我国在对引入外资首次引入负面清单。在2013年第一版负面清单公布以来，商务部已经颁布了5版内容，它对我国自贸区有必要的现实意义：第一，扩大技术引入渠道，推动产业转型升级。随着新的技术广泛应用和互联网、云技术、大数据等信息技术的普及，我国在技术发展上得到较大的提升，但与发达国家还存在差距。在面对全球产业升级和转型的需要，尤其我国企业在进行国际合作，引入先进可靠的技术和经验，从而加快我國产业在升级及创新的速度。另一方面，清单中大大减少外资投入金融领域的限制。特别是在融资领域，大大地缓解国内企业资金问题，同时提供企业“走出去”的保障。

二、我国自贸区施行“负面清单”的影响

（一）负面清单减负，自贸区更自由

在2013年，上海自贸试验区成立以来，与之实行的第一张负面清单率先发布，随着广东、天津、福建等11个自贸区的相继成立，负面清单的项目也经历课多次的调整和精简。自贸区是我国在贸易上新的尝试，也是扩大贸易进出口，发展多种渠道形式。而负面清单产生是为了在商事制度上能做到简政放权，加快行政审批速度，使自贸区区内业务能够法治化，规范化，国际化。自由贸易试验区营商环境整体优化，进一步激发了市场创新活力和经济发展动力。外商也通过负面清单，更加吸引外资投资国内产业。

（二）负面清单减负，为区内产业带来“活水”

负面清单的放宽限制，不但是加大引入外资的力度，旨在保护国内重要产业的同时，加快行业的发展，如自贸区金融业随着清单减少限制范围，使国内金融业更早适应国际市场，并能在自贸区中使用人民币结算，提高结算效率，扩大影响力。自贸区企业在引入外资同时，引入有效管理和技术，加快与国际标准接轨，制定更高的执行标准，紧贴行业发展。

五年来，为了适应国际形势和国内市场需要，自贸区的“负面清单”已经历的五版。根据2018版的公布，外商投资负面清单的体现以下变化有：第一，开放程度的不断扩大，从2013版公布的管理措施共190条，2018版则减至45条，扩大了外资引入的宽度，其中，农业、制造业，金融等行业领域开放程度不断扩大。一些新兴行业也得到放开，如新能源车，教育等行业，特别是资金密集型和技术密集型企业能获得在一些这些行业的引入外资的限制不断减少，有利于行业加快成长。负面清单的减负不代表市场的逐步开放，市场开放了不能以国家利益、企业利益和社会稳定相违背。

（三）负面清单加快外商“走进了”步伐

自2013$g9月试行至今，基于外商投资对我国自贸区实行负面清单给予肯定。据相关部门统计，2017年1-11月，自由贸易试验区新成立外资企业共6366家，占全国的20.7%；实际使用外资915.1亿元人民币，占全国的11.4%。实践证明，外商投资负面清单管理模式具有高透明度、简化审批流程等特点，大大降低了外资企业运营成本，加大外商来华开设企业的兴趣，得到外资企业和市场的一致好评。而根据中国美国商会《2018中国商务环境调查报告》显示，74%的会员企业计划今年扩大在华投资，这一比例为近年来最高。充分说明自贸区商事制度的改革有利于市场主体的调节，外商对我国的营商环境信心不断增强，相信也会加快来华投资的步伐。

三、结语

各地自由贸易试验区的实践表明，负面清单模式建立了我国自贸区引入外商投资的规范化、透明化和便利化。利用这个契机，我国企业借助外国在资金、技术、管理和品牌建设的优势，搭建互利桥梁帮助国内企业“走出去”，为中国品牌国际化奠定基础。随着我国负面清单的不断完善，其应用范围的扩大，有助于建立一个更开放、更公平、更高效的社会。