技术创新概念剖析

摘 要：文章从信息技术产业的实践经历出发，对技术创新的概念进行剖析，厘清技术创新的内涵，以求对技术创新做一个较为全面的阐述，便于技术创新的相关研究。

关键词：技术；创新；技术创新

中图分类号：F124.3 文献标识码：A 文章编号：1008-4428（2018）05-08-02

技术创新由技术和创新两个词并列而成。技术通常与科学、工程等词语密切相关，创新通常同创造、发明等概念密切联系。下面分别澄清技术、创新两个术语的含义之后，再解读技术创新的概念。

一、 科学、技术、工程

在解释技术创新之前，需要把技术的内涵给描述清楚。为此，需要对相关的三个概念，即科学、技术、工程，给一个初步的描述和定义。

（一） 科学

科学是解决是什么和为什么的问题，即搞清楚各种现象的本质是什么，和作用机理是什么，为什么会发生，回答“what”和“why”两个问题。科学可以分为自然科学、社会科学、人文科学，研究对象分别是自然现象、社会现象、心理现象，对应的领域分别称为自然科学、社会科学、人文科学。

科学研究的起点，或者说第一步是“发现”。发现是指通过仪器、仪表等工具或者人的感性认知，观察、测量到重复发生的一些现象。目前自然科学研究方法——实验法，尤其强调可重复性。如果一种现象，不能够在人们有意识的控制之下重现这种现象，那么还不能称为科学意义上的“发现”，只能称为个体的经验。可重复性是衡量“经验”和“科学”的标尺，也是经验迈向科学的必经之路。

科学的前置阶段是经验阶段，指人们偶然观察或者感知到的现象。这种现象一旦经过严格实验、达到重复发生的程度，并且独立于发现者本人的第三者也可以独立复现该现象时，即成为公认的发现。否则，只能称为当事者的经验，无法上升为科学，并入科学研究的轨道。这也是科学与神学、宗教的区别点之一（神学、宗教侧重于信徒的自身修炼而带来的主观感受，其他第三者并不是都可以用程序化的方法复现该现象）。

因此，科學意义上的“发现”过程，也是通过不断试验、不断试错、不断探索其重复条件的过程。自然科学的试验过程，通常伴随着试验条件的各种记录、原料、工序、时间的量化测量过程。因此，自然科学的“发现”通常可以用量化的方式予以重现。而社会科学、人文科学，影响因素众多，其中有很多因素取决人的主观感受和评价，通常难以客观量化，而且难以严格构造试验条件进行重复，因此，社会科学、人文科学，有时又被称为“软科学”。

科学研究的第二步是理论。理论的目的，是分析影响重复条件的各种要素，构造合适的作用模型，以解释这种自然现象发生的原理。当然，针对同一现象的解释的理论，有时会有许多种。比如：对于“光”这种自然现象本质的讨论，就先后有“粒子说”“波动说”“场的理论”等多种解释。各种解释、假说均需要满足一些基本条件，才能够上升为科学理论。这些基本条件包括：

1. 自洽性。这些解释、假说均需要满足“自恰性”，即理论自身不能自我矛盾，要能够“自圆其说”。

2. 预测性。依据解释、假说的模型，可以推导、预测一些现象、结果，而且这种预测的结果，应该保证自然界发生的和实验室试验的结果相一致。如果不能预测一些现象，仅仅提供解释，那么无法提供改造客观世界的工具和方法，无法发挥实际作用而被淘汰。

3. 简洁性。对同一个现象，有时会有多种解释。哪种理论最简洁，通常会最终获得大家认可，成为公认的理论。比如：地心说、日心说，从运动的相对性的视角看，都满足自洽性、预测性。但对研究太阳系的天体运动而言，日心说更简洁。将来研究银河系的天体运动时，不排除发明出新的学说。

科学理论的形成也是一个迭代发展、螺旋上升的过程。随着科学技术水平的提高，人们有可能对过去的试验现象产生新的认识，从而引发新的理论；也可能发现新的现象而暴露原有理论场景的不足，进而完善原有理论，或者推翻原有的理论而创造新的理论。

（二） 技术

技术是解决Know-How的问题。即如何构造一系列装置和程序，达成我们需要的效果。技术还可以分为简单技术和复杂技术。简单技术通常指利用单一自然现象的知识。复杂技术通常指利用多种自然的组合而达成效果。但两者的根基都是相同的，都是利用了最基础的自然现象。所以，也有种说法，技术是捕获、调制过的自然现象。

（三） 工程

工程是指按照技术方案设计的原料、程序、规格进行实施而达到预期效果的过程，更多是利用一种技术或者多种技术组合，围绕着一个具体的项目目标，按照技术的相关要求开展实施，是“做”的过程。

科学、技术属于知识创造的过程，消耗社会财富、人力、物力、财力，努力认识发展规律，其产品是知识。工程是把知识转化为改造世界的工具，创造物质财富的过程。

二、 发明、创新

（一） 发明

在科学、技术的指导下，人类首次制造出的装置，称之为发明。其又可以分为重大发明和修补、改良性发明。通常人们把重大的突破称之为发明。把在基础发明上进行改良的称之为改进。而这种改进，是进行商业化，以寻求必要的安全可靠、经济可行性，以寻求可用、用得起、用得好的过程。

（二） 创新

中文“创新”给人的直观感觉就是“创造”“新”的东西，所以，一般大众口中，凡是创造了新东西的行为，都称之为创新，比如：知识创新、文化创新、机制创新、管理创新、科技创新等等，但管理学、经济学中的创新有其特定的内涵和定义。

最早研究创新的学者熊彼特在《经济发展》中，给创新作出了描述，并引发了学界的广泛兴趣，开启了创新研究的先河。美籍奥地利经济学家约瑟夫·A·熊彼特（Joseph A Schumpeter，1883—1950）在《经济发展理论》（1912年出版）一书中首次提出并系统阐述了创新理论，核心观点包括：

1. 创新是“建立一种新的生产函数，把新的生产要素、生产条件的新组合引入生产当中”。这包括五种情况：①一种新的产品或产品的新特性，即产品创新；②一种新的生产方法，即生产工艺、流程创新；③开辟一个新的市场，即市场创新；④新原材料或半制成品，或者一种新的供应来源，即供应链创新；⑤实现任何一种工业的新的组织，即组织创新。

2. 在静止状态的“循环流转”下，企业获得的只是平均利润，是“创新”推动了企业的进步和经济的发展。

3. 创新的关键在于具有创新精神、企业家精神的“企业家”，企业家的使命就是引进新组合，“把生产指向新的方向”，“把各项生产要素和资源引向新用途”，实现创新。

4. 利润、资本、信贷、利息的关系。利润是企业家由于实现了“创新”而“应得的合理报酬”；资本是企业家为了实现“新组合”的物质手段，为“创新”提供必要的物质条件；信贷是杠杆，利息从企业家利润中支付，是对利润的课税，并由此扩散到整个经济体系。资本、利润和利息构成了资本主义的发展机制。

5. 经济周期。“创新”使得企业竞争力得到加强，效率效益得到提升，经济得到发展，企业也获得了超额利润。随着创新的扩散，因循守旧者、创新失败者逐步淘汰出局，剩余的创新成功者势均力敌，市场重新进入新的平衡状态，经济重新进入新的“循环流转”状态，所有参与者都获得社会平均利润，也就是经济学上的“零”利润。直到新的创新出现，再进入下一轮的经济发展。由此周而复始，形成了经济发展的周期性。

熊彼特认为，创新是指在商业化当中，引入了新的力量和元素，比如：新的产品、新的组织形式、新的原材料等，引起市场力量发生变化的现象，称之为创新。熊彼特强调的是商业进程或者市场中的创新。而一些没有进入商业市场中，或者没有引发市场力量改变的行为，未纳入熊彼特的研究范围。比如：尚未進入市场的新的知识等等。熊彼特从经济学中引入了创新的概念，并认为创新是推动市场进步的根本性因素，解释了经济周期现象。这对经济学的发展有着重要的意义。但从管理学角度而言，创新是如何发生的，何时算开始，何时算结束，熊彼特并未给出进一步的阐释和说明。

三、 技术创新

将技术创新与技术发明创造区别开来，被认为是熊彼特的另一大贡献。技术发明通常是指利用新原理、新技术或者新的技术组合，为解决特定问题，首次完成的原型或者装置。无论是科学发明还是技术发明，在发明未能转化为商品之前，发明只是一个新观念、新设想，在它们在没有转化为新装置、新产品、新的工艺系统之前，不能创造任何经济价值。因此，熊彼特认为：“只要发明还没有得到实际上的应用，那么经济上就是不起作用的。”实践中，也确实存在着许多的技术发明受易用性、市场规模、生产成本等因素的制约，很长时间内无法进入到大规模复制生产的市场体系之中，始终停留在原型阶段的情况。他还认为：“作为企业家职能而要付诸实际的创新，也根本不一定必然是任何一种发明。”因此，可以说发明是创新的必要条件之一，但不是充分条件。对于源于科技发明的技术创新来说，发明仅仅是创新过程中的一个环节。

创新和创造发明虽有一定的联系，但仍有本质的区别。技术发明的成果只有被企业吸收，变成可大规模复制、进行市场交易的产品或者服务之后，才能够被称为技术创新。因此，技术发明是个技术概念，是描述某种装置的首次出现，强调的是“首次”出现；技术创新是个经济概念，是描述作为市场主体的企业为提升效率、增强竞争力而成功进行的技术商业化过程。即使这种技术是从其他行业、企业模仿而来，但对本企业而言是首次应用，也可以称为技术创新。技术发明与技术创新有如下区别：

第一，创新是一个经济学范畴的概念，必须有收益。如果根据新的思想，生产出新的产品，虽然很新颖，但若不能应用，没有收益，就只能说是发明创造，而不是严格意义上的创新。

第二，发明创造是一个绝对的概念，而创新则是相对的概念。例如，发明创造申请专利时，先要考虑自己是不是第一个做的，若别人已经做过，你就不可能再申请专利了。它在“首创”或“第一”问题上是绝对的。创新是一个相对的概念，它不必像申请专利那样要查清是不是“第一”或“首创”，是不是人家已经第一个做过了。创新有一个相对的范围，不必先考虑在部门、系统内过去有没有人做过，只应了解做的程度如何，我们做了以后有哪些进步空间，同时这个进步可以有收益，这就是创新。

第三，既有促进社会发展的积极发明创造，也有阻碍社会发展的消极“发明创造”；而创新必须是促进社会发展的积极发明创造。如计算机的发展是积极创造，而电脑算命、计算机病毒则是消极创造；核科学和技术的发展是积极创造，而核武器的发展则是消极创造；生物和化学科学的发展是积极创造，而生化武器、毒品提炼技术则是消极创造。但是，创新则不同，没有人会将伪科学或假冒伪劣称为技术创新。

第四，创造强调是第一次的首创，也可以是全盘否定后的全新创造；创新则更强调永无止境的更新，它一般不是对原有事物的全盘否定，而是在辩证的否定中螺旋上升。

综上所述，技术创新是技术的商业化过程，它需要吸收科学、技术、发明方面的重大成果，并根据需要，完成易用性、经济性等方面的实用性改造，最终变成产品或者服务形态的商品，促进经济发展。

作者简介：

贺光辉，男，东南大学MBA在读研究生，现供职于华为技术南京研究所。