专利与经济增长的相关性研究

刘西怀

引 言

在市场经济制度下，企业的盈利本性决定了其进行技术创新和发明创造的冲动本能，专利的保护制度可以有效地保护企业和个人的发明潜能，这似乎成了社会各个领域不争的观点。但是以往的专利保护制度似乎只和法律的理论界和实务有关，专利保护制度和经济研究、管理学研究相隔遥远，但是随着时代变迁，计算机网络技术的飞速发展，不管是理论界，还是各种实务行业获取数据的难易程度越来越容易和便捷。人们对专利数据、经济数据以及各种管理方面的数据的获取越来越便捷，理论界和实务界对专利制度本身及其对社会、经济的影响进入了一个全新的平台和阶段。专利制度的变革对于经济学、社会学、法律的制定、信息学、系统理论乃至市场营销领域都产生了重大和深远的影响。

技术的专利化、技术的知识产权制度化是市场经济制度的要求，是市场经济体制的基础。只有技术的知识产权化，技术才能量化，才能进行市场交易和评估，才能进行一系列的市场经济行为。只有技术的专利化，才能进行知识产权的保护和运营，社会才能进步和发展。目前，专利制度对经济发展速度的影响、专利保护的程度与方式和经济发展机理之间的关系日益成为理论界研究的热点和难点，实务界也需要通过专利制度作用于经济发展的机理方式来设计和改革目前的专利制度，从而更好地促进经济和社会的发展。

本文的研究方法

第一，数据抽样。本文将从专利和经济两个角度出发，从全国统计年鉴和河南省统计年鉴中，抽取并筛选出相关的经济增长和专利增长的数据。

第二，实证研究方法。将从以上筛选出来的数据中，对河南省专利增长和经济增长之间的关系进行实证研究。

第三，规范研究方法。运用数学图形分析法、经济学分析法作为基本分析工具。

第四，比较研究法。通过对各种经济数据和专利数据之间的关系，对比相关数据，联系河南省的经济实际，提出专利保护制度的改革建议。

把握河南省专利保护制度本身规律，结合河南省经济增长的数据，如何充分保护专利创造，提高专利技术创新的潜能，加快技术进步和产业结构的调整？本文将主要运用对比和实证的分析方法，全面分析专利数据与经济增长的关系，实现对专利保护制度的优化。

国内外研究现状及主要观点

目前的创新经济学理论普遍认为经济增长的动力来自于经济本身发展的结果，这种观点早在1990年，就被Romer（1990），Grossman和Helpman（1991）等为代表的学者提出。但并非所有的经济增长数据都来自于新技术带来的社会需求，另外一部分社会需求来自于纯粹的金钱投资。但是，也有很多学者对于专利保护和经济发展之间的关系表现得不那么乐观，主要原因是专利保护或专利制度包含了很多内容，另外，专利制度在不同的时期、不同的国别对于不同的利益集团或创新主体，其作用的方式是不一样的，有些专利保护制度对于某些技术创新主体起到了支持作用，而对于某些创新主体，专利保护制度可能起到了抑制作用。持有这种观点的学者不在少数。例如，张五常（1986）认为专利其实是一种“思想的产权”，专利保护制度其实就是一种保护“思想的产权”的制度，由于“思想的产权”的界定和评估很难精确化，导致专利之间交易成本要比普通商品的交易成本高，从而导致交易成本增加，这样的专利保护制度对经济增长影响变得不确定。张五常认为如果对于不同的专利进行有区别的保护，这样可能会促进经济发展。

刘华（2002）抽取了国内专利授权数据、国内生产总值数据，然后对两者进行了相关分析和回归分析，研究表明：专利产出与国内生产总值高度正相關，每增加1个专利授权单位，对应0.82个国内生产总值的单位。徐竹青（2004）对我国部分地区的国内生产总值、研究与开发经费和专利授权量进行抽样分析，研究结果表明技术创新投入、国内生产总值有着密切的相关关系。张继红（2007）提取了各个省份的专利授权数据和经济增长的数据以后，利用空间滞后模型和空间误差模型，研究了31个省区市的技术创新与各省经济增长之间的关系后，得出：专利的授权数量与各省份的经济增长之间呈现显著的正相关关系，增加技术创新的产出数量可以对经济增长起到正面的作用。另外，发明专利和实用新型专利对经济增长的作用超过了外观设计专利对经济增长的作用。

然而也有一些学者对待专利技术与经济增长之间关系上，持有不同的观点。鞠树成（2005）利用回归分析对中国的专利产出与经济增长之间的数据进行研究，得出：专利的产出与社会经济的发展之间并没有显著的因果关系，也就是说：国内的技术创新并没有促进经济的发展，社会经济的发展大部分是由投资带动的。分析其原因，也可能是由于技术创新的质量不高所致。高雯雯（2006）通过对我国1985—2002年的专利产出与经济增长的数据进行因果检验以及协整检分析，得出：我国的专利技术数据和经济增长之间并没有因果关系，专利技术的增加和减少并不一定导致经济的增长和下滑。

早在1996年，Thompson，Rus-hing通过对发展中国家的专利数据和经济发展数据的研究发现：如果发展中国家的经济发展没有达到一定程度的话，实行的专利保护最低标准并不能促进其国内的经济增长，主要原因在于国外的专利技术对其国内技术创新的抑制作用。

代中强、张二震（2011）通过研究得出了经济与专利制度关系的结论：当人均国内生产总值低于2 322美元时，经济增长反而会使专利保护的程度减弱。

从以上的研究综述中，可以清晰地发现以往研究的一些不足之处：

第一，目前关于经济发展和专利产出之间关系的研究，只拘泥于一些表面的数据和形式，并非技术创新或专利技术对于经济发展的内在机制研究。

第二，西方国家学者的研究成果大多主张实行较严的专利技术保护制度，其目的是保护国内的知识产权不被侵犯，并不考虑发展中国家的技术创新驱动模式。

第三，国内专利保护制度的研究多集中在法学领域，相对于国外比较系统的实证研究，我国对技术专利保护制度与经济发展之间的内在关系研究尚不足，实证分析、定量分析的成果很少。同时，我国区域经济发展不平衡，知识产权制度对不同省区市的经济增长的影响会有显著的区域性差异，因此运用中国省际层面的经济数据加以分析具有重要的研究意义。

第四，专利技术对于经济发展的作用，其实质是核心专利的带动作用，以往的研究只考虑专利产出的数量，并没有考虑专利产出的质量评估，所以核心专利的评估和对经济的作用机制也是急需研究的领域。

虽然知识产权并不仅仅是专利，但专利是知识产权的重要组成部分，可用来反映创新的业绩，也是最能体现科技实力和自主创新能力的指标。

截至2016年底，河南省有效发明专利总量为22 601件，每万人口拥有有效发明专利2.4件，同比增长29%。从2016年河南省有效发明专利构成情况中，可以看出：有效发明专利中，职务占8成以上；而职务有效发明专利中，又以企业为主，高校次之；企業和高校拥有发明专利占全省有效发明专利总量的94%。

经过多年发展，河南已经逐步形成了有自身特色的工业体系和产业集群，全国工业有40多大类，河南就有39类。目前，河南省已形成的特色产业有食品、有色金属、化工、汽车及零部件、设备制造业、纺织服装等。依托中原的地域优势和人口优势，河南省早在2006年就已经迈入年专利申请超万件的专利强省行列。

根据2003—2015年的河南省第二产业营业利润和河南省专利的申请量之间的相关关系可以看出：正如专利的产出带动营业利润一样，河南省专利申请的受理数量增幅要领先于河南省第二产业的营业利润，两者相关度并不高。如图2和图3所示。

从2003—2015年的河南省第二产业营业利润和河南省发明专利授权数量之间的关系可以看出，专利授权数量和营业利润密切相关，证明专利申请和授权数量与河南省第二产业的增速有相互促进作用。

由图4可以看出：河南省大型工业企业主营业务收入和发明专利授权量相关度并不高，说明发明专利带动大型工业企业主营业务收入的作用并非明显。

由5图可以看出：河南省大型工业企业主营业务收入和实用新型专利授权量高度相关，说明河南省实用新型专利带动大型工业企业主营业务收入的作用非常明显。

由图6我们可以看出：河南省中型企业主营业务收入与实用新型专利授权量之间相关度很高，中型企业主营业务收入增长幅度几乎同步于实用新型专利授权量的增幅，很明显，实用新型专利在带动中型企业的主营业务收入中作用巨大。

从图7中可以看出，河南省小型工业企业的主营业务收入和河南省发明专利授权量之间几乎没有相关关系。

从图8中可以看出，河南省实用新型专利授权量和小型企业主营业务收入之间的关系密切，具有高度的正相关性。

结 语

从以上分析可以得出：河南省工业企业的主营业务发展和河南省实用新型授权量之间具有密切的关系，具有高度的正相关性，实用新型专利授权的增幅基本上代表了河南省工业企业的主营业务的发展；但是发明专利在带动河南省工业企业的发展方面，表现明显不足。由此可以看出，要进一步加强发明专利在市场经济中的转化力度，要进一步发挥发明专利在经济增长中的作用。

基金项目：本文为河南省知识产权软科学项目“专利与经济增长的相关性研究（20170106038）”的阶段性成果。

（作者单位：河南省知识产权事务中心）