论刑法主客观相统一原则

鲁宏立

摘 要：主客观相统一原则素来被称为是刑法理论中的基石条款，对于刑法理论的发展具有重要的决定作用，对于司法实践中的定罪、量刑、行刑等司法活动具有重要的影响。因此，对于刑法主客观相统一原则的研究具有重要的理论意义与实践意义。本文对于刑法主客观相统一原则的研究，首先介绍了我国刑法理论中主客观相统一原则的内涵，其次介绍了刑法理论中主客观相统一原则的地位，最后对全文进行归纳总结。

关键词：刑法；定罪；原则

一、我国刑法理论中的主客观相统一原则的内涵

在我国刑法体系中，主客观相统一原则是刑法理论中的重要基本原则，也是刑法价值观的重要体现。我国刑法的价值观是在吸收借鉴西方国家刑法理论精髓后，结合我国国情的情形下形成的，充分体现了马克思刑法理论中的主客观相统一原则的精神内涵。由此可见，我国刑法具有历史继承性、包容性、科学性的特点，除此之外，主客观相统一原则贯穿于刑事立法和刑事司法的全过程。在传统的四要件理论中，主客观相统一原则对于主观要件、主观方面、客观要件、客观方面的认定和结合具有重要影响，对于罪与非罪、此罪与彼罪的认定具有重要的影响。主客观相统一原则对于刑罚的确定也具有重要影响，因为在定罪量刑时除了考虑刑法规定的主客观要件以外，还需要对于未纳入刑法的主客观要见进行综合考虑，这些要素也会对犯罪分子的定罪量刑具有影响。主客观相统一原则在刑罚的执行过程中也有重要体现，犯罪分子服刑期间具有悔过、认罪表现，无犯罪危险的认定需要结合犯罪分子在服刑过程中的具体表现进行判断，需要从犯罪分子在服刑期间的具体表现和思想表现进行综合考量从而判断犯罪分子的再犯危险和人身危险性，从而判断犯罪分子是否可以缓刑、假释、减刑等。简而言之，主客观相统一原则在定罪、量刑、服刑过程中具体表现在以下几个方面：

第一，在定罪期间，主客观相统一原则主要体现在对于犯罪嫌疑人主观要件和客观要件的认定。

第二，在量刑期间，主客观相统一原则主要体现在：对于犯罪分子已经实施的犯罪，需要对犯罪行为和主观恶性进行确定，结合犯罪分子所实施犯罪的法定刑确定其量刑，除此之外，对于犯罪分子的人身危险性以及犯罪分子在犯罪过程中以及在司法诉讼过程中的个人表现进行综合考虑。

第三，在刑罚执行阶段，需要对犯罪分子在刑罚执行过程中的个人表现以及其认罪态度、悔罪心态等内容进行综合考量。

二、刑法理论中主客观相统一原则的地位

对于主客观相统一原则是否能被称得上是我国刑法理论中的基本原则素来有很多的争议。有的学者主张主客观相统一原则不能认定为是我国刑法理论中的基本原则，其理由为主客观相统一原则认定犯罪行为成立，一来要求犯罪分子所实施的行为具有社会危害性，二来要求犯罪分子具有主观的过错，只有两者同时成立才能满足主客观相统一原则的要求；对于犯罪分子刑事责任的认定，不仅需要考虑犯罪分子所实施犯罪行为的客观危害，还需要综合犯罪分子的主观罪过和人身危险性。由此可见，主客观相统一原则仅有犯罪中主客观要件的统一，在犯罪分子刑事责任方面没有主客观相统一原则的要求，因此他们认为主客观相统一原则不能被认定是我国刑法的基本原则。有的学者认为主客观相统一原则能被认定为我国刑法的基本原则，其理由为主客观相统一原则对于犯罪认定和刑事責任的确定具有普遍指导力和约束力，因此应该将主客观相统一原则认定为我国刑法的基本原则。

就笔者而言，笔者支持主客观相统一原则应该成为我国刑法的基本原则，理由如下：

第一，我国现行刑法的刑事责任原则论语主客观相统一原则的精神相一致，并且两种在定罪量刑、刑罚执行过程中所产生的所用和覆盖的范围是完全一致的。

第二，主客观相统一原则能够体现刑法的精神内涵和指导思想。虽然主客相统一并没有明确规定在现行刑法条文之中，但是这并不意味着立法者在立法过程中对于主客观相统一原则的忽视，也不是说明主客观相统一原则不重要。事实上，主客观相统一原则在司法实践中已经得到了广泛的应用。并且主客观相统一原则已经充分体现在宪法和刑法的法条之中。还需说明的是，刑法的基本原则包括两种，一种是在刑法条文中作出明确规定的基本原则，还有一种是并未经过刑法条文明确规定的。不管是已经被明确的刑法的基本原则，还是并未确定的刑法的基本原则，都是刑法理论的重要基石，其本身并没有高低贵贱之分。

第三，主客观相统一原则对于刑事立法、司法、司法解释工作都具有重要的指导意义。主客观相统一原则对于刑事责任的确定、刑事责任大小的确定、都具有重要的指导意义。由此可见，主客观相统一原则既是刑法的重要基本原则，也是刑法所特有的一项基本原则。

三、总结

法学理论的发展推动了主客观相统一原则的产生和发展，这对于刑法学界的发展具有重要的理论意义与实践意义。主客观相统一原则作为刑法的一项重要基本原则，其自身具有重要的刑法价值。主客观相统一原则的指导意义体现在刑事司法的立法、司法、执法的各个阶段，对于刑法理论具有重要的指导作用，对于各项具体罪名的实际运用也具有重要作用。当前对于刑法主客观相统一原则的研究还相对较浅，随着对刑法主客观相统一原则研究的不断深入，未来刑事司法水平必将发展到更高的层级，对于犯罪分子的定罪量刑将更加精确、科学，有利于真正实现法律的公平正义。

参考文献：

[1]陈兴良.刑法的人性基础.中国人民大学出版社，2006年版.

[2]张明楷.刑法学.法律出版社，2007年版.

[3]张明楷.刑法的私塾.法律出版社，2015年版.

[4]《马克思恩格斯全集》第一卷.中国人民出版社，2006年版.