以高校基建项目建立阶段为例谈项目风险管理

奚 峰 强

(常州工学院，江苏 常州 213000)

据官方数据统计，截止到2017年国内各类高校合计达2 914所。随着高校数量的增加，原有高校的基础设施不管是从数量还是结构都不能满足基建项目的要求，因此，高校基建进行新建或扩建已经成为势在必行[1]。然而，高校基建项目还存在着很大的风险，对于高校基建项目的风险管理的研究才刚刚起步，还未形成一套能够在具体项目的实施过程中运用并有效降低风险的科学的管理方法和策略。因此，急需一种科学且高效方法，以对高校基建项目的潜在的风险进行管理。

1 高校基建项目风险管理理论概述

基于扩大教学规模、改善办学条件等需求，高校新建、改建或扩建的新的建筑工程为高校基建项目[2]。

高校基建项目分为以下四个阶段[3]：项目建立阶段：项目建立是指基于高校的办学目标、办学规模及学科特色，结合现有的基础设置，以国家尤其是地方的教育事业的中长期规划为指导，提出基建项目申请。项目设计准备阶段：项目设计准备阶段主要是对项目进行勘察设计。项目施工阶段：根据设计方案进行项目施工直至竣工的过程。项目竣工验收阶段：在项目竣工后，对项目进行验收、决算审计的过程。

高校基建项目具有与其他基建项目的共性特点，如工程规模和建设周期较为庞大，此外由于其自身的特殊性，高校基建项目还具有资金需求量较大、建筑工期时间比较紧的特点；另外，由于涉及到了高校的建设，其社会关注度要大于普通的项目、另外工程的要求要更高；同时还需要根据其独有的教育建筑设计来实施项目；高校基建项目的功能需求也比普通的基建项目多，需要更多的协调工作[4]。本文以高校基建项目建立阶段的风险管理为例，介绍一种高校基建项目风险管理的方法。

2 高校基建项目的风险识别

2.1 高校基建项目的风险识别特点

与一般社会基建项目风险识别相比，高校基建项目风险识别还具有以下特点：

1)各环节风险复杂多样；

2)各环节风险相互关联；

3)基建项目实施选址、时间固定；

4)基建项目实施程序规律。

2.2 高校基建项目各阶段的风险识别

高校基建项目各阶段的风险识别需要由高校基建项目的资深管理人员、技术专家及专业研究人员组成合议组，从高校本身实际情况出发，对基建项目生命周期中的各个阶段，采用合理的研究方法，如头脑风暴法和德尔菲法等对项目风险进行识别，并整理出项目风险识别因素清单。

项目建立阶段：政策风险：是否得到国家和地方政府的支持；规划风险：是否符合国家和地方有关的区域规划；开展风险：项目涉及的各个部门之间是否协调配合。

项目设计准备阶段：设计风险：项目设计是否适宜、经济、精准、详细、成熟；商业风险：合同条款是否明确，权责范围是否清晰；组织风险：各参与方之间的组织关系是否协调，职能分工是否清楚；行为风险：主体人是否能尽忠职守、洁身自好；经济风险：各渠道资金是否能及时到位。

项目施工阶段：经济风险：项目成本是否会大幅上涨；社会风险：项目建设中是否会造成社会不良影响；技术风险：设计和施工单位是否会存在严重的技术缺陷；自然环境风险：自然环境变化是否会影响项目施工；组织风险：各参与单位是否能协调工作；项目质量风险：建筑材料是否合格、施工过程是否规范；项目进程风险：项目是否能按时完工；经济风险：项目投资是否会大幅超支。

项目竣工验收交付使用阶段：政策风险：国家和地方政策是否会变化；组织风险：涉及竣工验收的各参与单位人员是否能协调组织；经济风险：项目审计是否能实事求是合规合法。

3 高校基建项目的风险评价——以项目建立阶段为例

本文采用层次分析法(The Analytic Hierarchy Process，AHP)进行风险识别。层次分析法由美国运筹学家托马斯·塞蒂(T.L.Satty)提出。层次分析法的基本步骤如图1所示。根据该计算方法得出每层的因素的权重值，评分的结果越大，则意味着该方案的风险越大。

1)使用YAAHP软件辅助建立项目建立阶段风险评价模型，如图2所示。

2)项目建立阶段风险因素。

项目建立阶段的主要风险因素包括政策风险、规划风险和开展风险。各风险因素判断矩阵如表1所示。

表1 项目建立阶段风险因素判断矩阵

建立阶段风险C政策风险B1规划风险B2开展风险B3政策风险B110.330.25规划风险B2310.33开展风险B3431

再根据各风险因素的判断矩阵计算各风险因素的权重如图3所示。

3)政策风险B1风险因素。

政策风险的主要风险因素包括动迁政策和教育政策。各风险因素判断矩阵如表2所示。

表2 政策风险因素判断矩阵

再根据各风险因素的判断矩阵计算各风险因素的权重如图4所示。

4)规划风险B2风险因素。

规划风险的主要风险因素包括动迁工作、规划政策以及资金筹措。各风险因素判断矩阵如表3所示。

表3 政策风险因素判断矩阵

再根据各风险因素的判断矩阵计算各风险因素的权重如图5所示。

5)开展风险B3风险因素。

开展风险的主要风险因素包括校内配合、政府配合以及专家论证。各风险因素判断矩阵如表4所示。

表4 开展风险因素判断矩阵

再根据各风险因素的判断矩阵计算各风险因素的权重如图6所示。

6)项目建立阶段各次级风险因素权重如图7所示。

上述分析结果表明，在项目建立阶段，政府配合、校内配合、资金筹措等对项目风险权重的影响较大，对这些风险因素要引起我们的重视并采取积极有效的应对方案。

项目设计准备阶段、项目施工阶段以及项目竣工验收交付使用阶段风险也可采用如上方法分别进行评价，得出对项目风险权重影响较大的风险因素并加以重视和设定预案。

4 应对高校基建项目建立阶段风险的策略

根据上述项目建立阶段的风险权重分析，开展风险(0.614 4)和规划风险(0.268 4)的权重值较高，因此需要重点关注。开展风险的影响因素权重值最大的是校内配合(0.238 5)和政府配合(0.625 0)。规划风险的影响因素中权重值最大的是资金筹措(0.493 4)和规划政策(0.310 8)。因此需要着重注意上述权重值相对较大的因素的风险，并制定相应的应对策略。

1)规划风险的应对方案。规划风险方案主要考虑应对资金筹措风险，高校基建项目的资金来源主要有国家或地方政府拨款，社会资本捐赠或融资，以及向银行贷款，因此建设单位要分别制定应对方案，如准备完备的申请政府拨款材料，选择贷款利率低的银行进行贷款，防止资金链的断裂。

2)开展风险的应对方案。组织风险方案主要考虑应对校内部门配合风险和政府部门配合风险。组织成立内部工作机构，由学校党政领导班子担任项目领导小组成员，负责研究确定项目有关重大事项。与政府部门设立专门沟通渠道进行定期沟通。依靠这样的机构和渠道，对突发风险进行及时反馈和沟通。

5 结语

随着我国建设工程项目风险管理的发展，整体的建筑风险管理水平有所提升，但对项目风险管理的科学化、系统化还有待进一步加强。因此，在高校基建项目风险管理的研究过程中还需要进一步借鉴国内外先进的相关理论和技术，另外，在高校基建项目风险的管理体系构建的时候还需要考虑中国国情以及相关的法律法规，以更大程度上地规避高校基建项目实施过程的风险，降低成本。