扩大开放新举措对我国经济发展的影响

余淼杰,高恺琳

[摘要] 本文系统展示了中国在市场准入、投资环境、知识产权保护、进口等方面的现状，重点分析大幅度放宽市场准入、创造更有吸引力的投资环境、加强知识产权保护、主动扩大进口四项扩大开放的重要举措，对中国经济可能产生的影响，分析可知扩大开放对中国经济有重大的利好作用。

[关键词] 扩大开放 市场准入 投资环境 知识产权 扩大进口

[中圖分类号] F120 [文献标识码] A [文章编号] 1004-6623（2018）03-0033-05

[基金项目] 国家杰出青年科学基金项目“国际贸易与中国经济转型发展”（71625007）、国家自然科学基金面上项目（71573006）、国家社会科学基金重点项目（16AZD003）、教育部人文社会科学重点研究基地重大项目（15JJD780001）。

[作者简介] 余淼杰（1976 — ），广东潮汕人，通讯作者，北京大学国家发展研究院，教授，研究方向：国际贸易学、国际经济学、发展经济学；高恺琳（1993 — ），女，福建福州人，北京大学国家发展研究院，博士研究生，研究方向：国际贸易学、国际经济学。

站在改革开放40周年的新起点，大幅度放宽市场准入、创造更有吸引力的投资环境、加强知识产权保护、主动扩大进口，这四项扩大开放的重要举措，将对中国经济产生怎样的影响，需要进行深入研究。

一、大幅度放宽市场准入，推进多边贸易合作，与世界分享市场开发成果

大幅度放宽市场准入是中国继续积极推进多边贸易合作，促进开放的重要举措。当前，多哈回合谈判仍难圆满收官，其原因主要是发展中国家的服务业处于较高保护水平，同时，发达国家对本国的农业也给予较高程度的保护。基于此，中国将会大幅度放宽市场准入，在服务业特别是金融业方面，落实放宽银行、证券、保险行业外资股比限制、放宽外资金融机构设立限制，扩大外资金融机构在华业务范围，拓宽中外金融市场合作领域。在制造业方面，下一步将尽快放宽外资股比限制特别是汽车行业外资限制。这体现了中国积极推动多边贸易合作的决心，与世界分享市场开发成果的愿望，对多哈回合谈判也将起到积极作用。

目前，中国总体FDI限制水平仍然较高，同时金融业限制远高于制造业。根据2017年经济合作与发展组织（OECD）公布的外商直接投资限制指数（FDI Restrictiveness Index），总体而言，中国的限制指数为0.316，高于OECD平均限制水平，也高于非OECD中国家印度的限制水平。从行业分项来看，无论是第一产业、第二产业还是第三产业，中国限制指数高于美国、日本、OECD平均和印度的限制水平。其中，金融服务业是中国限制较高的子行业，限制指数高达0.490，制造业的限制水平则远低于金融服务业，为0.1。

放宽市场准入意味着国外，特别是发达国家的服务业或制造业企业会进驻中国市场，同时，会对国内同行业的企业造成一定程度的影响。效率较低的企业会在开放中被淘汰，而效率较高的企业则可以通过与国外的企业进行合资或者更加深入地合作，从而提升其竞争力。国家统计局数据表明，2016年，第三产业对GDP的贡献率达到57.5%，而第二产业对GDP的贡献率也高达38.2%，因此放宽服务业与制造业的市场准入，对我国经济增长具有十分重大的意义。

以服务业中的银行业为例，允许外资银行进入中国市场，一方面，外资银行进入中国无疑将加剧银行业的竞争，但同时，中国银行业也可以通过与外资银行的深度合作，学习先进的管理以及运营经验，特别是在降低成本、提高效率、拓宽国际业务等方面向外资企业看齐，进而增强本土银行业的国际竞争力。另一方面，我国金融机构尽管在国际业务经验、内部管理水平方面，可能与外资金融机构相比还有提升空间，但在国内市场具备独有的文化认同优势、丰富的本土经营经验，因此，更能激发出内在的动力。此外，放宽服务业市场准入，尤其是金融业，也将有利于国内居民，满足居民日益增长的金融方面的消费需求，从而提升人民的生活水平。

制造业方面，目前中国仅保留对汽车、船舶、飞机等少数行业的限制。以汽车行业为例，此前中国对汽车行业有股本的限制，外资车企持股最高不能超过50%，下一步将尽快放宽外资股比限制。首先，这将有利于外资企业与中国企业开展更深入的合作，从而促进本土企业向外资企业学习供应链管理、质量控制等方面的管理经验与先进技术。其次，放宽外资股比限制将加剧行业的竞争，无论是汽车零部件供应等上游行业，还是汽车装配加工等下游行业，竞争加剧一方面将促进一部分企业创新，提升产品生产效率或质量，另一方面将通过淘汰效率低的企业，促使市场份额向较高效率的企业转移，进而提升市场资源配置效率，提升行业总体产出与竞争力。此外，放宽汽车行业等制造业的外资限制还将有利于满足国民日益增长的消费需求。

二、创造更有吸引力的投资环境，赋予企业更广阔自主权，扩大资源配量空间

过去，中国吸引外资依靠优惠政策与劳动力成本优势，随着劳动力成本的上升，中国吸引外资则更多靠改善投资环境。中国将加强同国际经贸规则对接，增强透明度，强化产权保护，坚持依法办事，鼓励竞争、反对垄断。2018年3月，中国组建了国家市场监督管理总局等新机构，对现有政府机构做出大幅度调整，坚决破除制约市场在资源配置中起决定性作用、更好发挥政府作用的体制机制弊端。2018年上半年，中国将完成修订外商投资负面清单工作，全面落实准入前国民待遇加负面清单管理制度。

世界银行的《营商环境报告》能够较为全面地反映中国现在的投资环境情况。2017年，中国在190个经济体中营商环境排名为78名。各子项排名均不高（图1），低于欧美等国家。

全面落实准入前国民待遇加负面清单管理制度，是中国提高对外开放水平、改善投资环境的重要举措。准入前国民待遇是指将国民待遇延伸至投资准入阶段，在企业设立、取得、扩大等阶段给予外资不低于内资的待遇。但这一待遇允许有例外，负面清单即指将针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施、业绩或高管要求等以清单方式列明，保留一定程度的进入限制。未列入负面清单之中的行业和领域，则不能对外资维持限制，由此形成“准入前国民待遇加负面清单”管理制度。其中，负面清单的核心是“法无禁止即可为”。使用负面清单的原则会使不管是内资企业，还是外资企业，都具有更广泛更大自由的经营运作空间，这对改善中国的投资环境具有十分积极的影响。

作为提高对外开放水平的重要举措，中国的第一份负面清单来自上海自贸试验区，设立之初为190项。2015年，已逐步减至122项，同时扩展到上海、广东、天津、福建4个自贸试验区。2017年，负面清单覆盖了现有的11个自贸试验区，汽车等制造业和银行等金融业进一步扩大开放。自贸试验区吸引外资的效果非常显著。截至2017年4月，上海自贸试验区累计设立外资企业8734家，吸收合同外资6880亿元人民币。上海经验推广后，广东、天津、福建等3个自贸试验区累计设立外资企业12712家，吸收合同外资达到11357亿元人民币。4个自贸试验区以十万分之五的国土面积吸引了近全国十分之一的外资。

准入前国民待遇加负面清单管理制度的实施，能够有效改善中国的投资环境，其积极影响体现在以下三个方面。第一，实施市场准入负面清单，体现了管理理念与方式的重大转变。中国市场准入管理从正面清单为主转向为负面清单为主，从重视事前审批转向加强事中事后监管。这破除了以往可能存在的不合理限制与壁垒，降低了企业的制度性成本，赋予了市场主体更广阔的自主权和准入机会，大大提升了中国的对外开放程度。第二，负面清单“法无禁止即可为”的管理模式简化了行政手续，从而带来了行政效率的提升。第三，负面清单的出台，拓宽了企业投资的范围，从而扩大了资源配置的空间，是进一步发挥市场在配置资源中的决定性作用的重要体现。

三、加强知识产权保护，

保护和推进创新，提高经济竞争力

加强知识产权保护，是完善产权保护制度的重要内容，也是提高中国经济竞争力的最大激励。对此，外资企业有要求，中国企业更有要求。2018年，中国将重新组建国家知识产权局，完善执法力量，加大执法力度，把违法成本显著提上去，把法律威慑作用充分发挥出来。我们鼓励中外企业开展正常技术交流合作，保护在华外资企业合法知识产权。同时，中国希望外国政府加强对中国知识产权的保护。

知识产权保护与一国的创新实力密切相关，进而影响国家的全球竞争力。世界经济论坛《全球竞争力报告》通过基本要求指标、效率增强指标、创新和完备性指标三个方面衡量全球各国的竞争力，其中，基本要求指标，包含知识产权保护等制度因素，创新和完备性指标，包含衡量创新能力与产出的因素。《全球竞争力报告》的分析，可以清楚地看出中国与世界其他竞争力较强国家之间的差距，进一步说明了知识产权保护对竞争力提升的作用。

为了衡量中国在知识产权保护与创新能力方面的排名，我们选取制度项目下较为相关的知识产权保护强度、法律独立性两个指标，以及创新项目下的全部7个指标进行分析。中国在与创新能力紧密相关的制度和创新两个子项的排名分别为45和30名。在制度方面，中国在知识产权保护与法律独立性方面均较为落后，世界排名分别为第62和56名。在创新方面，中国在创新能力和科研机构质量两方面相对落后，世界排名分别为第45和40名。同时，我国的知识产权保护强度和创新能力的全球排名呈现下降趋势；而印度在这两方面的最新排名已经超过了中国，其总体排名由2016年的55名上升至2017年的39名。这体现了加强知识产权保护、提升我国创新能力，进而提升我国全球竞争力的必要性。

加强知识产权保护对我国经济的积极意义主要有三个方面。第一，知识产权保护，有利于调动企业与国民从事科技研究的积极性。第二，知识产权的专有性，能够为企业带来巨大的经济效益，激励企业自主创新。第三，知识产权保护，能够保证企业经营与研发投入的安全，有利于吸引外商投资。目前，不论是外资企业还是国内企业，都对知识产权保护都有着重要需求。在创新驱动发展的时代，保护企业知识产权意味着保护企业的命脉。对国家而言，则更是提高中国经济竞争力的重要激励。

四、主动扩大进口，满足消费需求，

加快经济转型升级

扩大开放的一个重要方面在于增加进口。内需是中国经济发展的基本动力，也是满足人民日益增长的美好生活需要的必然要求。2018年，中国将相当幅度降低汽车进口关税，同时降低部分其他产品进口关税，努力增加人民群众需求比较集中的特色优势产品进口，加快加入世界贸易组织《政府采购协定》进程。同时，中国希望发达国家对正常合理的高技术产品贸易停止人为设限，放宽对华高技术产品出口管制。扩大进口，将会给中国经济带来一系列影响。

第一，扩大进口能增加可供消费者选择的品种，符合我国中等收入群体崛起后消费结构的趋势。受2008年全球金融危机影响，过去十年，我国所面对的外需相对疲软。出口作为原来拉动经济增长的“三驾马车”之一，对经济的贡献不断下降。2017年我国消费的GDP占比已达54%，对GDP增长的贡献率达59%。可见，目前拉动中国经济增长主要是靠消费为主的内需来促进的。

具体而言，在中国的GDP构成中，最终消费所占份额自2000年以来经历了先下降再上升的过程，2010年为转折点，最终消费占GDP份额达到48%，此后呈现上升趋势，2017年达到54%；资本形成总额则在2010年占比达到最高，为48%，此后呈现下降趋势，2017年达到44%；货物和服务净流出在2007年占比最高，为9%，2017年降至2%。总体而言，近年来，最终消費对GDP的增长贡献率呈现上升趋势，资本形成总额呈现下降趋势，货物和服务净流出则在较低水平波动。由此可见，最终消费对中国GDP增长的重要性持续提升。

2017年中国人均GDP达到59660元，约9400美元，已达到中等偏上收入国家水平。同时，根据2016年国家统计局数据，北京、上海、天津三大直辖市的人均GDP均已超过1万美元，可与高等收入国家的人均GDP水平相比较。此外，我国目前中等收入群体不断扩大，目前已有超过两成的居民成为中等收入群体，城市居民的比重则更高。这部分群体对消费品种、消费品质量都提出了更高要求。而从欧日美等发达经济体进口的消费品种类较多，质量较高，产品差异性大，更能满足我国新兴崛起且不断扩大的中等收入群体的需求。

第二，从国内居民的消费结构来看，扩大进口也能提高居民福利。这是由于更多进口消费品进入国内市场后，在需求端，消费者有了更多商品选择种类，扩大了消费者福利；在供给端，当国内消费品企业面临更激烈的竞争时，将通过适当降低相关消费品价格在竞争中获取生存机会，这也会增加人民的真实收入，提升居民福利。

第三，增加进口有利于提升企业的绩效，提高企业的全要素生产率。余淼杰（2015）验证了降低10%中间品关税能促使企业生产率提升5.1%，而降低10%最终品关税能促使生产率提升9.2%。事实上，进口品除了最终消费品之外，还包括中间品和资本品。一方面，企业可以从进口的资本品中吸取先进的生产技术，边干边学。另一方面，通常从欧美日进口的中间品技术含量都比较高，如果企业在生产中能与国内中间品相结合，则可以产生“1+1>2”的熊彼特效应。

第四，需要特别强调的是，扩大进口不只是扩大农产品或工业品的进口，也包括扩大服务贸易进口，比如鼓励更多如出国留学和境外医疗等旅行进口以及计算机与信息服务等进口。首先，留学服务进口是服务贸易中的重要组成部分。根据中国商务部报告，2017年中国服务贸易占对外贸易总额（货物和服务进出口之和）的比重为14.5%。旅行服务依然是主要进口来源，进口规模占服务进口总额的 54.5%，其中留学服务进口 4481.8 亿元，占服务进口总额的14.2%。截至2014年，留学回国总人数达到了180.96万人，占出国留学总人数的74.48%，成为建设社会主义中国的重要骨干力量。扩大留学等旅行进口有利于中国国民的人力资本提升。其次，医疗旅游进口是中国服务贸易日益增长的重要方面。鼓励国内居民赴境外购买医疗服务与国民健康息息相关，扩大这类进口可以使人民享受到更好的医疗服务。根据Global Growth Markets咨询公司的报告，2015年中国出境医疗旅游人数达48.3万人，出境医疗旅游总花费为97亿美元，人均医疗旅游总花费为2.01万美元。值得注意的是，相比普通旅游的花费，医疗旅游人均花费是普通旅游的2倍。随着老龄化进程的加快，国民对高端医疗的需求将持续增大，扩大医疗进口能够满足国民日益增长的医疗需求。此外，中国在计算机和信息服务、视听及相关产品许可费服务的进口快速增长，增速分别达58.2%和54.5%。海运服务、电信服务与研发成果使用费进口增速均在20%以上。扩大计算机和信息服务、研发成果使用费等附加值较高的服务贸易进口也將有助于我国经济进一步转型升级。

由上分析，扩大开放对于中国经济有重大的利好作用。大幅度放宽市场准入、创造更有吸引力的投资环境、加强知识产权保护、主动扩大进口，将对中国经济产生更大拉动作用，促使中国继续为世界经济增长做出重要贡献。

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The Influence of Expanding New Openness Actions on Chinas Economic Development

Yu Miaojie， Gao Kailin

（National School of Development at Peking University， Beijing 100871）

Abstract： The past 40 years of reform and opening up have brought about earth-shaking changes in China in terms of globalization， corporate competitiveness， and peoples living standards. In the future， China will further expand its opening up by greatly relaxing market access， creating a more attractive investment environment， strengthening intellectual property protection， and actively expanding imports. This article shows the status quo of Chinas four aspects of market access， investment environment， intellectual property protection， and imports， and then analyzes the possible impacts of these four major measures for expanding opening up on the Chinese economy. In general， the expansion of opening up has a major positive effect on the Chinese economy.

Key words： Expanding Openness； Market Access； Investment Environment； Intellectual Property Rights； Expanding Imports

（收稿日期：2018-05-30 责任编辑：罗建邦）